招商证券年内再收警示函，经纪业务、场外繁衍品业务措置存在多处不及

（图片着手：视觉中国）

蓝鲸新闻12月21日讯（记者 王婉莹）日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外繁衍品业务。

经查，招商证券在业务开展经由中，经纪业务措置方面，存在部分业务轨制未实时改良完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户给与事业或向庸碌投资者推选高于自己风险等第的金融家具的问题。

场外繁衍品业务措置方面，存在轨制体系化不及，业务烦嚣不到位；在繁衍品交游准入行动，尽责看望赢得信息不全面，对交游敌手着实身份、是否适当适当性条件核查不充分；在交游敌手方后续措置行动，未捏续充分脸色客户交游标的，未有用落实负面客户措置机制；在交游风险管控行动，风险监测与留痕、保证金措置、估值模子措置等均有不及。

（图片着手：深圳证监局）

值得注主义是，招商证券年内已收到多张与经纪业务关连的罚单，其中多起波及生意部，也反应出合规措置不到位的情形。

比方，12月，海南证监局对招商证券海口招商局大厦生意辖下发警示函。经查，该生意部在2020年8月至2022年12月时辰，存在职工通过个东说念主微信向客户提供敞开科创板、港股通业务的学问测试谜底的违纪事项。

8月，招商证券青岛海尔路证券生意部一证券牙东说念主被出具警示函。证券牙东说念主存在向客户发送风险测评要点问题谜底、新开户自助回拜谜底等情形。

5月，招商证券上海肇嘉浜路证券生意部被上海证监局出具警示函，经查，生意部个别职工在职职时辰存在与客户商定共享投资收益的情形。上述问题反应出生意部从业东说念主员措置机制不健全、合规措置不到位。

2月，深圳证监局对招商证券深圳南山南油大路证券生意部出具警示函。经查，该生意部部分从业东说念主员于2021年至2022年间暗里请托他东说念主进行客户给与，且未能实时妥善处理投资者投诉和纠纷。深圳证监局以为，上述问题反应出生意部对从业东说念主员执业行动措置不及，在营销、客户事业、投诉处理等行动合规措置不到位。

值得脸色的是，最近三年，招商证券的经纪业务出现捏续下滑，2021-2023年，公司经纪业务手续费净收入鉴识为79.16亿元、64.43亿元、55.31亿元。2024年前三季度，公司经纪业务手续费净收入为36.73亿元，同比降超10%。

关于公司经纪业务的下滑，招商证券曾暗意，将积极随意行业佣金率捏续下滑的竞争场面，作念好客群的空洞化措置，进一步增强传统经纪业务的竞争力，坚韧不移地鼓吹向钞票措置转型升级。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)