招商鑫诚短债A,招商鑫诚短债C: 招商鑫诚短债债券型证券投资基金基金合同(2024年10月24日鼎新)

招商鑫诚短债债券型证券投资基金       基金合同  基金继续东说念主：招商基金继续有限公司  基金托管东说念主：吉利银行股份有限公司 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                                                                                                               基金合同 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     基金合同                   第一部分   弁言   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 权柄义务，表率基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作继续 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督继续 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息浮现继续办法》 （以下简称“《信息浮现办法》”）                、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理王法》（以下简称“《流动性风险继续王法》”）和其他联系法律律例。 益。   二、基金合同是王法基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他联系王法享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商鑫诚短债债券型证券投资基金由基金继续东说念主依照《基金法》、基金 合同偏激他联系王法召募，并经中国证券监督继续委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金继续东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋勉的原则继续和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                基金合同   投资者应当细致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓节录等信息 浮现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金继续东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性王法不一致，应当以届时灵验的法律律例的王法为准。   六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金继续东说念主履行 相应法子后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。 侧袋机制实施时期，基金继续东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并关爱本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验鼎新和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验鼎新和补充 更新 料节录》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督继续办法》及颁布机关对其时常作念出 的鼎新 日实施的《公开召募证券投资基金信息浮现继续办法》及颁布机关对其时常作念出 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                              基金合同 的鼎新 的《公开召募证券投资基金运作继续办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 机关对其时常作念出的鼎新 员会 务的法律主体，包括基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资继续办法》及关连法律律例王法使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、按时定额投资及提供基金往来账户信 息查询等行动 会王法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金继续东说念主签订了基金销售做事 契约，办理基金销售业务的机构 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                              基金合同 投资东说念主基金账户的建立和继续、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受招商基金继续有限公司托福代为办理登记业务的机构 继续的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金继续东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告王法的条件，请求将其持有基金继续东说念主继续的某一基金的基金份额转换为基金 继续东说念主继续的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 总额加上基金转换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转换中 转入请求份额总额后的余额）进步上一日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息浮现办法》王法的互联网网站（包括基金继续东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介 不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。千般基金份额分 设不同的基金代码，并鉴识蓄意、公布基金份额净值 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 本类别基金资产入网提销售做事费的基金份额 基金资产入网提销售做事费的基金份额 基金份额持有东说念主做事的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开导行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待 进行处置计帐，办法在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险继续器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，畸形账户称 为侧袋账户 致公允价值存在紧要不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不信服性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同              第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商鑫诚短债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资标的   本基金在严格控制风险和保持细密流动性的前提下，要点投资短借主题证券， 力求使基金份额持有东说念主取得特等事迹比拟基准的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的王法实施，C 类基金份额 不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额的类别   本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取申 购用度，但不从本类别基金资产入网提销售做事费的基金份额，称为 A 类基金 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                基金合同 份额；不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售做事费的基金份额，包 括 C 类和 D 类基金份额。   本基金千般基金份额鉴识缔造代码。由于基金用度的不同，本基金千般基金 份额将鉴识蓄意并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互转换。   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无试验性不 利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行安妥法子后，基金继续东说念主可停 止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者加多新的基金份额类 别等，此项休养无需召开基金份额持有东说念主大会，但休养实施前基金继续东说念主需实时 公告并报中国证监会备案。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金继续东说念主网站公示。   相宜法律律例王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 具体发售对象以招募说明书、基金份额发售公告或关连公告为准。   基金继续东说念主有权对发售对象的领域给以进一步限制，具体发售对象见基金份 额发售公告以及基金继续东说念主届时发布的关连公告。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金继续东说念主决定，并在招募说明书中列 示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。   认购份额的蓄意保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，舍去部 分归入基金财产。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同   基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎接管到认购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求 及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权柄。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关连公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关连公告。 笔认购请求单独蓄意，认购请求一领受理不得灭亡。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      基金合同                   第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金继续东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资文告之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金继续东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金继续东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金继续东说念主应 将基金召募时期召募的资金存入畸形账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金继续东说念主应当承担下列职守： 期活期入款利息； 基金继续东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》成效后，纠合 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金继续东说念主应当在按时文告中给以 浮现；纠合 50 个使命日出现前述情形的，基金继续东说念主应当驱逐基金合同，并按 照基金合同的约定法子进行计帐，不需要召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有王法时，从其王法。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金继续东说念主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金继续东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时分。但基金继续东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金继续东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时分进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的联系王法在规 定媒介上公告。   基金继续东说念主可根据试验情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购驱动公告中王法。   基金继续东说念主自基金合同成效日起不进步 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理 时分在赎回驱动公告中王法。   在信服申购驱动与赎回驱动时分后，基金继续东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息浮现办法》的联系王法在王法媒介上公告申购与赎回的驱动时分。   基金继续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转换 请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或转换价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或转换的价钱。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行蓄意； 递次进行规则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金继续东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金继续东说念主 必须在新王法驱动实施前依照《信息浮现办法》的联系王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构王法的法子，在洞开日的具体业务办理时老实提议 申购或赎回的请求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构王法的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回请求时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无 效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 王法等在遵命基金合同和招募说明书王法的前提下，以各销售机构的具体王法为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在王法时老实全额托付申购款项，投资东说念主托付 申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求成效后，基金继续东说念主将通过基金登记机构偏激关连基 金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往来所或往来 阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金继续东说念主 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同 及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个使命 日划出。在发生大王人赎回或本基金合同载明的其他暂停接受赎回请求或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。   基金继续东说念主不错在法律律例允许的领域内，对上述业务办理时分进行休养， 并提前公告。   基金继续东说念主应以往来时分结果前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询请求的阐明情况。若申购不顺利或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关连法律律例以及中国证监会另有王法， 则依王法实施。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎接管到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于申购、赎回请求及基金份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权 利。不然，由于投资东说念主的弱点产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金继续东说念主可在法律律例允许的领域内、在不合基金份额持有东说念主利益形成损 害的前提下，对上述业务的办理时分、方式等王法进行休养。基金继续东说念主应在新 王法驱动实施前按照《信息浮现办法》的联系王法在王法媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总领域进行限制，具体王法请参见招募说明书或 关连公告。 体王法请参见招募说明书或关连公告。 申购金额上限，具体王法请参见招募说明书或关连公告。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 基金继续东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金继续东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述步调对基金领域给以控 制。具体见基金继续东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金继续东说念主必须在休养前依照《信息浮现办法》的联系王法在 王法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值。本基金千般基金份额净值的蓄意，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额的基 金份额净值在本日收市后蓄意，并按照基金合同的约定进行公告。为幸免基金份 额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金继续东说念主可提 高基金份额净值精度。遇特殊情况，经履行安妥法子，不错安妥延伸蓄意或公告。 如关连法律律例以及中国证监会另有王法，则依王法实施。 说明书》。本基金的申购费率由基金继续东说念主决定，并在招募说明书或关连公告中 列示。某类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述蓄意结果均按舍去余数方法，保留到极少点 后 2 位，舍去部分归入基金财产。 本基金的赎回费率由基金继续东说念主决定，并在招募说明书或关连公告中列示。某类 基金份额的赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基 金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按舍去余数 方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律律例设定，具体 见招募说明书的王法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，坚持续持有期少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 份额的赎回费率、赎回金额具体的蓄意方法和收费方式由基金继续东说念主根据基金合 同的王法信服，并在招募说明书或关连公告中列示。基金继续东说念主不错根据《基金 合同》的约定在不违抗法律律例的领域内、且对基金份额持有东说念主无试验不利影响 的前提下休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息浮现办法》的联系王法在王法媒介上公告。 现存基金份额持有东说念主无试验性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销计 划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按关连监管部门 要求履行必要手续后，基金继续东说念主不错安妥调低基金申购费率、基金赎回费率， 并进行公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率恪守关连法律律例以及 监管部门、自律王法的王法。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金继续东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     基金合同 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金继续东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相避让 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金继续东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购请求时，基金继续东说念主应当根据联系王法在王法媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金继续东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金继续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金继续东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述除第 4 项外的情形之一且基金继续东说念主决定暂停接受赎回请求或延 缓支付赎回款项时，基金继续东说念主应按王法报中国证监会备案，已阐明的赎回请求， 基金继续东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。在暂停赎回的情况摒除时， 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 基金继续东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 转换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转换中转入请求份额 总额后的余额）进步上一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金继续东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金继续东说念主以为有材干支付投资东说念主的一说念赎回请求时， 按正常赎回法子实施。   （2）部分脱期赎回：当基金继续东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金继续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量 占赎回请求总量的比例，信服当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入 下一个洞开日不绝赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回请求将被灭亡。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到一说念 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大王人赎回时且基金继续东说念主决定部分脱期赎回的，在单个 基金份额持有东说念主赎回请求进步上一日基金总份额 10%的情形下，基金继续东说念主以为 支付该基金份额持有东说念主的一说念赎回请求有不毛或者因支付该基金份额持有东说念主的 一说念赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对 该基金份额持有东说念主的赎回请求进步上一日基金总份额 10%的部分进行脱期办理。 对于其余当日未脱期办理的赎回请求，应当按单个账户未脱期办理的赎回请求量 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 占未脱期办理的赎回请求总量的比例，信服当日受理的赎回份额。对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被灭亡。脱期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推， 直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：纠合 2 个洞开日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个使命日，并应当在王法媒介上进行公告。   当发生上述大王人赎回并脱期办理时，基金继续东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在王法媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息浮现办法》的联系王法，在王法媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另 行发布再行洞开的公告。   十一、基金转换   基金继续东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的王法决定开办本基金 与基金继续东说念主继续的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 关连王法由基金继续东说念主届时根据关连法律律例及本基金合同的王法制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与关连机构。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                基金合同   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于相宜条件的非往来过户请求按基金登记机 构的王法办理，并按基金登记机构王法的程序收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的程序收取转托管费。   要是出现基金继续东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管请求。   十四、按时定额投资议论   基金继续东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资议论，具体王法由基金继续东说念主另 行王法。投资东说念主在办理按时定额投资议论时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金继续东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所王法的按时定 额投资议论最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律律例或监管部门另有王法的除外。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                基金合同   如关连法律律例允许，并在不合基金份额持有东说念主权益产生试验性不利影响的 情形下，基金继续东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金继续东说念主将制 定和实施相应的业务王法。   十六、基金份额的转让   根据届时灵验的联系法律律例和战略的王法，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他往来方式进行转让。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公 告。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                     基金合同               第七部分   基金合同当事东说念主及权柄义务     一、基金继续东说念主     （一）基金继续东说念主简况     称呼：招商基金继续有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     建设日历：2002 年 12 月 27 日     批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督继续委员会证监基金字 [2002]100 号     组织体式：有限职守公司     注册成本：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：持续议论     议论电话：（0755）83199596     （二）基金继续东说念主的权柄与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并继续基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金继续费以及法律律例王法或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及联系法律王法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律王法，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步调保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律王法决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或转换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用关连权柄，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）以基金继续东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供做事的外部机构；   （15）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、转换和非往来过户等业务王法；   （16）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎奋勉的原则继续和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的议论方式继续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务继续及东说念主事继续等轨制， 保证所继续的基金财产和基金继续东说念主的财产相互孤独，对所继续的不同基金鉴识 继续，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同   （8）采纳安妥合理的步调使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的王法，按联系王法蓄意并公告基金净值信息， 信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；   （10）编制季度、中期和年度基金文告；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系王法，履行信息浮现及 文告义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系王法另有王法外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供做事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系王法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产继续业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例王法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时分发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》王法的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完了、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金继续东说念主应为基金份额持有 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金继续东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职守；   （23）以基金继续东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金继续东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金继续东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：吉利银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成未必间：1987 年 12 月 22 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：11,424,894,787 元   存续期限：持续议论   议论电话：（0755） 2216 6388   （二）基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的王法安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例王法或监管部门批 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金继续东说念主对本基金的投资运作，如发现基金继续东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金继续东说念主更换时，提名新的基金继续东说念主；   （7）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、奋勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）建设畸形的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备迷漫的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务继续及东说念主事继续等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金鉴识缔造账户，孤独核算，分账继续， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金继续东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金继续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系王法另有 王法外，在基金信息公开浮现前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供做事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金继续东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息浮现事项；   （10）对基金财务司帐文告、季度、中期和年度基金文告出具认识，说明基 金继续东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是基金 继续东说念主有未实施《基金合同》王法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连贵寓，保存期 限不低于法律律例王法的最低期限；   （12）从基金继续东说念主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按王法制作关连账册并与基金继续东说念主查对；   （14）依据基金继续东说念主的指示或联系王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系王法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金继续东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的王法监督基金继续东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对完了、照章被灭亡或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会 和银行业监督继续机构，并文告基金继续东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而撤职；   （20）按王法监督基金继续东说念主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金继续东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金继续东说念主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签名或盖印为必要条件。   除法律律例另有王法或基金合同另有约定外，销亡类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵寓；   （7）监督基金继续东说念主的投资运作；   （8）对基金继续东说念主、基金托管东说念主、基金做事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）细致阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓节录等信息 浮现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息浮现，实时运用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金耗费或者《基金合同》驱逐的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                基金合同   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同            第八部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有王法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念把持有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未建设日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律律例的王法实施。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金继续东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）休养基金继续东说念主、基金托管东说念主的酬劳程序或提高销售做事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法子；   （10）基金继续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金继续东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就销亡事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金继续东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养基金的申购费率、调低赎回费率及销售做事费率或变更收费方式；   （3）休养本基金的基金份额类别缔造或住手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （6）基金继续东说念主、销售机构、登记机构休养联系基金认购、申购、赎回、 转换、非往来过户、转托管等业务王法；   （7）基金推出新业务或做事；   （8）按照法律律例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金继续东说念主召集。 提议书面提议。基金继续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金继续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金继续东说念主，基金继续东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金继续东说念主提议书面提议。基金继续东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金继续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同 基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金继续东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金继续东说念主，基 金继续东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金继续东说念主、基金托管东说念主王人不召集或在王法时老实未 能作出版面回话的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主依 法自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金继续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、滋扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和议论东说念主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金继续东说念主 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金继续东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 继续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。 代表出席，现场开会时基金继续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金继续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬相宜法律律例、《基金合 同》和会议文告的王法，况兼持有基金份额的凭证与基金继续东说念把持有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大和会知载明的其他体式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大和会知载明的其他体式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个使命日内连 续公布关连教唆性公告； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金继续东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金继续东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告王法的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金继续东说念主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出 具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的托福东说念把持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐扬符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的王法，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主信服并在会议文告中列明。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金继续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会把持东说念主按照下列第七条王法法子信服和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金继续东说念主授权出席会议的代表，在基金继续东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；要是基金继续东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金继续东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐扬文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有王法或基 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同 金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金继续东说念主或者基金托管东说念主、驱逐 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证阐扬，不然提交 相宜会议文告中王法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告王法的表决认识视为灵验表决，表决认识腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或销亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金继续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议驱动后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金继续东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议驱动 后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金继续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金继续东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金继续东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金继续东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息浮现办法》的联系王法在 王法媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金继续 东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴识持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，销亡类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的关连王法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文关连约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事法子和表 决条件等内容，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如法律律例或监管规 定修改导致关连内容被取消或变更的，基金继续东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可平直对该部老实容进行修改或休养，无需召开基金份额持有东说念主大会。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同    第九部分    基金继续东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金继续东说念主和基金托管东说念主职责驱逐的情形   （一）基金继续东说念主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金继续东说念主职责驱逐：   （二）基金托管东说念主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责驱逐：   二、基金继续东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一）基金继续东说念主的更换法子 的基金继续东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金继续东说念主； 持有东说念主大会决议成效后依照《信息浮现办法》的联系王法在王法媒介公告； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 料，实时向临时基金继续东说念主或新任基金继续东说念主办理基金继续业务的布置手续，临 时基金继续东说念主或新任基金继续东说念主应实时接管。临时基金继续东说念主或新任基金继续东说念主 应与基金托管东说念主查对基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金继续东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议成效后依照《信息浮现办法》的联系王法在王法媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金继续东说念主查对 基金资产总值和基金资产净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。   （三）基金继续东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金继续东说念主和基金托管 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后依照《信息浮现办法》的联系王法在王法 媒介上联合公告。   三、新任基金继续东说念主或临时基金继续东说念主接管基金继续业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金继续东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的王法不绝履行关连职责，并保证不作念出对 基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的行径。原任基金继续东说念主或原任基金托管东说念主在继 续履行关连职责时期，仍有权按照本基金合同的王法收取基金继续费或基金托管 费。   四、本部分对于基金继续东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡平直 援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关连内容 被取消或变更的，基金继续东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金继续东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系王法签订 托管契约。   签订托管契约的办法是明确基金托管东说念主与基金继续东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分派、信息浮现及相互监督等关连事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和继续、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金继续东说念主或基金继续东说念主托福的其他相宜条件的机构 办理。基金继续东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理契约，以明确基金继续东说念主和代理机构在投资者基金账户继续、基金份额登记、 计帐及基金往来阐明、披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关王法于驱动实施前在王法媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的做事； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资标的   本基金在严格控制风险和保持细密流动性的前提下，要点投资短借主题证券， 力求使基金份额持有东说念主取得特等事迹比拟基准的投资收益。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券 （包括国债、所在政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、政府援救机构债、政府援救债券、次级债、可分离交 易可转债的纯债部分）、资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币 阛阓器用、国债期货、现款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须相宜中国证监会的关连王法。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券（可分离往来可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金继续东说念主在履行安妥 法子后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中，投资于短借主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券比例系数不低于基金资产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金所指短借主题证券为剩余期限不进步 397 天（含）或距行权日剩余期 限不进步 397 天（含）的资产，主要包括国债、所在政府债、金融债、央行单子、 公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府援救机构债、政 府援救债券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、资产援救证券、同行存单 等金融器用。   如法律律例的关连王法发生变更，基金继续东说念主在履行安妥法子后，可对上述 资产成立比例进行休养。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同   三、投资策略   本基金在充分筹商基金资产的安全性、收益性及流动性及严格控制风险的前 提下，通过分析经济周期变化、货币战略、债券供求等身分，持续研究债券阛阓 运行景象、研判阛阓风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券种，力 争已毕特等事迹基准的投资收益。   （一）资产成立策略   本基金将在基金合同约定的投资领域内，通过对宏不雅经济运行景象、国度货 币战略和财政战略、国度产业战略及成本阛阓资金环境的研究，积极把抓宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，信服大类金融资产成立和债券类属成立。   （二）债券投资策略   本基金将历练阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关连身分 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的休养决议，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金继续东说念主的固定收益团队将按时对利率期限 结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期阛阓利率水平将高涨时，安妥镌汰 组合的久期；预期阛阓利率将下落时，安妥提高组合的久期。以达到利用阛阓利 率的波动和债券组合久期的休养提高债券组合收益率办法。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓 风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往来所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属成立策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用债收益率是在基准收益率基础上加上反应信用风险的信用利差，因此信 用债利差弧线或者平直影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关爱信 用利差的变化趋势，精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分 析上，本基金将要点关爱经济周期、国度或产业战略、发借主体所属行业景气度、 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                        基金合同 债券阛阓供求、信用债券阛阓结构、信用债券品种的流动性等身分对信用利差的 影响，进而进行信用债投资。   本基金要点投资短期债券，在保持资产较好的流动性前提下，通过对个券进 行深远的基本面分析，并根据国债、金融债、信用债、企业债等不同品种的阛阓 容量、信用风险景象、信用利差水温存流动特性况，判断各个债券资产的预期回 报，在不同债券品种之间进行成立。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开始。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的阛阓平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主自己的信用景象。信用债阛阓合座的信用利差水温存信用债刊行主 体自身信用景象的变化王人会对信用债个券的利差水平产生遑急影响，因此，一方 面，本基金将从经济周期、国度战略、行业景气度和债券阛阓的供求景象等多个 方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、 外部信用评级为辅，即给与表里勾通的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体 企业的基本面，以信服企业主体债的试验信用景象。   本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（包含资产援救证券，下同）， 其中评级为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 50%-100%，评级为 AA+的信 用债投资占信用债的比例为 0-50%。信用债的评级为债项评级，若无债项评级或 债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级。评级信息参照国内照章成立并具 有信用评级禀赋的资信评级机构发布的最新评级（不含中债资信评级）。如出现 多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金继续东说念主还需勾通自身的里面信用 评级进行孤独判断与认定。本基金持有信用债时期，要是其信用评级下落不再符 合前述程序，应在评级文告发布之日起 3 个月内一说念卖出。   （三）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验控制债券阛阓的系统性风险，本基金将 根据风险继续原则，以套期保值为主要办法，适度运用国债期货提高投资组合运 积恶果。在国债期货投资过程中，基金继续东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同 分析与判断，并充分筹商国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产成立， 严慎进行投资，以休养债券组合的久期，镌汰投资组合的合座风险。   改日，跟着阛阓的发展和基金继续运作的需要，基金继续东说念主不错在不改变投 资标的的前提下，恪守法律律例的王法，在履行安妥法子后，相应休养或更新投 资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于短债 主题证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券比例系数不低于基金资产净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金继续东说念主继续的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%；   （5）本基金投资于销亡原始权益东说念主的千般资产援救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一说念资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的销亡（指销亡信用级别）资产援救证券的比例，不得超 过该资产援救证券领域的 10%；   （8）本基金继续东说念主继续的一说念基金投资于销亡原始权益东说念主的千般资产援救 证券，不得进步其千般资产援救证券系数领域的 10%；   （9）本基金持有资产援救证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资 程序，应在评级文告发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金 资产净值的 40%；干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      基金合同   （11）本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差蓄意）应当相宜基 金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金领域变动等基金继续东说念主之外的身分 以至基金不相宜该比例限制的，基金继续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （14）本基金总资产不进步基金净资产的 140%；   （15）本基金投资于同行存单的比例不得高于基金资产净值的 50%；   （16）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动等基金继续东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述 王法投资比例的，基金继续东说念主应当在 10 个往来日内进行休养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金继续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起驱动。   要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的王法为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 继续东说念主在履行安妥法子后，则本基金投资不再受关连限制。   为预防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同   （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金继续东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、操纵证券往来价钱偏激他不方正的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会王法不容的其他行动。   基金继续东说念主运用基金财产买卖基金继续东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验 控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，遏抑利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱实施。关连往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以浮现。紧要关联往来应提交基金继续东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金继续东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性王法，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥法子后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的王法实施。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债轮廓钞票（1 年以下）指数收益率×90%+ 一年期按时入款利率（税后）×10%   中债轮廓钞票（1 年以下）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数 旨在轮廓反应短期债券阛阓价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间阛阓和往来 所阛阓，具有日常的阛阓代表性。一年期按时入款利率（税后）是指中国东说念主民银 行公布并实施的金融机构一年期东说念主民币入款基准利率，其能反应出本基金投资现 金类资产以达到取得持续稳妥收益的办法。基于本基金主要投资短借主题证券， 中式上述事迹比拟基准或者诚恳的反应本基金的风险收益特征。   若改日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广博接受的事迹比 较基准推出，或者阛阓上出现愈加安妥用于本基金的事迹比拟基准，以及要是未 来指数发布机构不再公布上述指数或更正指数称呼时，经与基金托管东说念主协商一致， 履行关连法子后，本基金继续东说念主可在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并及 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金。   七、基金继续东说念主代表基金运用关连权柄的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金继续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的王法。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金继续东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支撑和刑事职守   本基金财产孤独于基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金继续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的王法刑事职守外，基金财产不得被处 分。   基金继续东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章灭亡或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金继续东说念主继续运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金继续东说念主继续运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同              第十四部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来步地的往来日以及国度法律律例 王法需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的千般有价证券、资产援救证券、国债期货合约、银行入款本息、 应收款项和其它资产及欠债。   三、估值原则   基金继续东说念主在信服关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系王法。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近往来日的报价信服公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往来日的报价不行信得过反应公允价值的，野蛮报价进行休养，信服公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金继续东说念主不应试虑因其大宗持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有迷漫 可利用数据和其他信息援救的估值技巧信服公允价值。给与估值技巧信服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，野蛮估值 进行休养并信服公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往来 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的， 给与估值技巧信服公允价值；   （2）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最 近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，给与估值技巧 信服公允价值；   （3）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧信服公允价值。 往来所上市的资产援救证券，给与估值技巧信服公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                      基金合同 进行估值。 金继续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新王法估值。   如基金继续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的王法或者未能充分预防基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商继续。   基金继续东说念主负责基金资产净值蓄意和基金司帐核算，并担任基金司帐职守方， 就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达 成一致的认识，按照基金继续东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布。   五、估值法子 日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金继续东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有王法的， 从其王法。   基金继续东说念主于每个使命日蓄意基金资产净值及千般基金份额净值，并按王法 公告。 或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金继续东说念主每个使命日对基金资产估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金继续东说念主 对外公布。   六、估值弱点的处理 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同   基金继续东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金继续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点形成估值弱点，导致其他当事东说念主际遇损失的，弱点 的职守东说念主应当对由于该估值弱点际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弱点职守方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职守方承担； 由于估值弱点职守方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主形成损失的，由估 值弱点职守方对平直损失承担抵偿职守；若估值弱点职守方还是积极合作，况兼 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弱点职守方野蛮更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值弱点已得 到更正。   （2）估值弱点的职守方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值弱点的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点职守方仍野蛮估值弱点负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值弱点职守方。   （4）估值弱点休养给与尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同   估值弱点被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值弱点发生 的原因信服估值弱点的职守方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职守方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弱点的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值蓄意出现弱点时，基金继续东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值蓄意弱点偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金继续东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有王法的，从其王法处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金继续东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息浮现的基金净值信息由基金继续东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责 进行复核。基金继续东说念主应于每个使命日往来结果后蓄意当日的基金资产净值和各 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核阐明后发 送给基金继续东说念主，由基金继续东说念主对基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值弱点处理。 记结算公司发送的数据弱点，或国度司帐战略变更、阛阓王法变更等原因，基金 继续东说念主和基金托管东说念主诚然还是采纳必要、安妥、合理的步调进行查验，关联词未能 发现该弱点的，由此形成的基金资产估值弱点，基金继续东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿职守。但基金继续东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调摒除或放松由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停浮现侧袋账户的基金净值 信息。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的继续费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。继续费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金继续费   E 为前一日的基金资产净值   基金继续费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金继续东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月首 日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金继续东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                       基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金继续东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次月首 日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.20%，D 类基金份额的销售做事费年费率为 0.15%。本基金销售做事费将 畸形用于本基金 C 类和 D 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主做事，基金继续 东说念主将在基金年度文告中对该项用度的列支情况作专项说明。   本基金 C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.20%的年费率计提。   C 类基金份额的销售做事费计提的蓄意公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   本基金 D 类基金份额的销售做事费按前一日 D 类基金份额的基金资产净值 的 0.15%的年费率计提。   D 类基金份额的销售做事费计提的蓄意公式如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 D 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金继续 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金继续东说念主协商一致的方式于次 月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金继续东说念主并由基金继续东说念主 代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付 的，支付日历顺延。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应契约 王法，按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的王法或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金继续东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同            第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 同；本基金销亡类别的每份基金份额享有同等分派权； 位，极少点后第 3 位驱动舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金继续东说念主可在不违抗法律律例 的前提下酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额持有东说念主 大会，但应于变更实施日前在王法媒介公告。   四、收益分派决议 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的信服、公告与实施      本基金收益分派决议由基金继续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息浮现办法》的联系王法在王法媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法等联系事项恪守《业务王法》的关连王法。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                        基金合同            第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系王法编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》王法的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息浮现办法》的联系王法在王法媒介公告。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同             第十八部分   基金的信息浮现   一、本基金的信息浮现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、 《流动性风险继续王法》、            《基金合同》偏激他联系王法。关连法律律例对于信息 浮现的王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息浮现义务东说念主   本基金信息浮现义务东说念主包括基金继续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息浮现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的王法浮现基金信息，并保证所浮现信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会王法时老实，将应予浮现的基金信 息通过相宜中国证监会王法条件的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信 息浮现办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”，包括基金继续东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介浮现，并保证基金投资 者或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开浮现的信息贵寓。   三、本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开浮现的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息浮现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同 本为准。   本基金公开浮现的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓节录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体法子，说明基金居品的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主做事等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金继续东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金继续东说念主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金继续东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金节录信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓节录信息发生紧要变更 的，基金继续东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品贵寓节录，并登载在王法网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓节录其他信息发生变更的，基 金继续东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金继续东说念主不再更新基金居品资 料节录。   （二）基金份额发售公告   基金继续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金继续东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓节录、 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 《基金合同》和基金托管契约登载在王法网站上，其中基金居品贵寓节录还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管契约登载在王法网站上。   （三）《基金合同》成效公告   基金继续东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在王法报刊和王法网站 上登载《基金合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金继续东说念主应 当至少每周在王法网站浮现一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金继续东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或营业网点浮现洞开日的千般基金份 额净值和千般基金份额累计净值。   基金继续东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站浮现半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金继续东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息浮现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时文告，包括年度文告、中期文告和季度文告   基金继续东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在王法网站上，并将年度文告教唆性公告登载在王法报刊上。基金年 度文告中的财务司帐文告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师 事务所审计。   基金继续东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在王法网站上，并将中期文告教唆性公告登载在王法报刊上。   基金继续东说念主应当在季度结果之日起十五个使命日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在王法网站上，并将季度文告教唆性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》成效不及两个月的，基金继续东说念主不错不编制当期季度文告、中 期文告或者年度文告。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                    基金合同   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金继续东说念主至少应当在按时文告“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下浮现该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金继续东说念主应当在基金年度文告和中期文告中浮现基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时文告   本基金发生紧要事件，联系信息浮现义务东说念主应在 2 日内编制临时文告书，并 登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主畸形基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其畸形基金托管部门负责东说念主因基金托管 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                        基金合同 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验控制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有王法的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （八）流露公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息浮现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开流露。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐文告   基金合同驱逐的，基金继续东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文告。计帐文告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同 将计帐文告登载在王法网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在王法报刊上。   （十一）投资国债期货的关连公告   基金继续东说念主应在基金季度文告、中期文告、年度文告等按时文告和招募说明 书（更新）等文献中浮现的国债期货往来情况，应当包括投资战略、持仓情况、 损益情况、风险标的等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资战略和投资标的等。   （十二）投资资产援救证券的关连公告   基金继续东说念主应在基金季度文告中浮现其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产援救证券明细。基金继续东说念主应在基金年报及中期文告中浮现其持有 的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和文告期内系数的 资产援救证券明细。   （十三）实施侧袋机制时期的信息浮现   本基金实施侧袋机制的，关连信息浮现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息浮现，详见招募说明书的王法。   （十四）中国证监会王法的其他信息。   六、信息浮现事务继续   基金继续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现继续轨制，指定畸形部门及 高等继续东说念主员负责继续信息浮现事务。   基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 浮现内容与口头准则等律例的王法。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金继续东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购 赎回价钱、基金按时文告、更新的招募说明书、基金居品贵寓节录、基金计帐报 告等公开浮现的关连基金信息进行复核、审查，并向基金继续东说念主进行书面或电子 阐明。   基金继续东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中采纳浮现信息的报刊，单只基金 只需采纳一家报刊。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同   基金继续东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的 基金信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，莳植信息浮现做事质料，基金继续东说念主应当自中国证监会 王法之日起，按照中国证监会王法向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金继续东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上浮现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介浮现信息，关联词其他寰球媒介不得早于王法媒介浮现信息，况兼 在不同媒介上浮现销亡信息的内容应当一致。   基金继续东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求浮现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息浮现做事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的关连王法。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息浮现义务东说念主公开浮现的基金信息出具审计文告、法律认识书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》驱逐后十年。   七、信息浮现文献的存放与查阅   照章必须浮现的信息发布后，基金继续东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规王法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息浮现的情形   当出现下述情况时，基金继续东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸浮现基金关连信 息： 营业时； 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                   基金合同    第十九部分     基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例王法和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金继续东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，自成效后方可实施，自决议成效后依照《信息浮现办法》 的联系王法在王法媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关连法子后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金继续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文告出具法律认识书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例 王法的最低期限。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同               第二十部分    爽约职守   一、基金继续东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律律例的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当鉴识对各自的行径照章承担抵偿职守；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。   如发生下列情况的，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》或者不绝履行的应当不绝履行。非爽约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时采纳必要的步调，驻扎损失的扩大。莫得采纳安妥步调以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金继续东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错，基金 继续东说念主和基金托管东说念主诚然还是采纳必要、安妥、合理的步调进行查验，关联词未能 发现弱点的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金继续东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿职守。关联词基金继续东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步调摒除或放松由此造 成的影响。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                  基金合同         第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能继续的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根 据该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东说念主具有欺压力。除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚恳、奋勉、 尽责地履行基金合同王法的义务，预防基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统治。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                 基金合同            第二十二部分   基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金继续东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表签名或盖印并在募网络束后经基金继续东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金继续东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律欺压力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金继续东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。 招商鑫诚短债债券型证券投资基金                基金合同              第二十三部分    其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协 商继续。