国泰君安革命医药搀杂发起A,国泰君安革命医药搀杂发起C: 国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基       金招募说明书（更新）         （2024 年第 2 号）    基金料理东谈主：上海国泰君安证券资产料理有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司    截止日：2024 年 11 月 29 日       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                         蹙迫教导                              “本基金”                                  ）经中国证券 监督料理委员会 2021 年 10 月 27 日证监许可【2021】3389 号文注册召募。基金料理东谈主保 证《招募说明书》的内容实在、准确、好意思满。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2021 年 12 月 23 日持重见效。 本基金为契约型怒放式。   基金料理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概 要等信息走漏文献，全面康健本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分探究自身的风 险承受能力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出独处决策，承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能遭遇 的独有风险包括：        （1）本基金股票资产仓位较高而靠近的股票阛阓波动风险；                                  （2）非现款基 金资产不低于 80%投资于革命医药主题证券而靠近的证券皆集度较高的风险；（3）本基金 投资范围包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而靠近 的香港股票阛阓及港股通机制带来的风险；                   （4）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、 股票期权等金融滋生品以及资产支柱证券等特殊品种以及可参与融资交易而靠近的其他额 外风险；    （5）基金合同提前远离风险。此外，本基金还将靠近阛阓风险、流动性风险（包括 但不限于特定投资标的流动性较差风险、无数赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动 性风险料理器具带来的风险等）、料理风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。   本基金的具体运作脾气详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 金、低于股票型基金。 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》                                      、基                             I       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金居品贵寓概要及《基金合同》。 对本基金阐述的保证。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制 实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东谈主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。       《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个 干事日内，更新招募说明书，并登载在轨则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明 书。      本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 29 日，联系财务和事迹阐述数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹阐述数据未经审计。      本基金托管东谈主兴业银行股份有限公司已于 2024 年 12 月 16 日复核了本次更新的招募说 明书。                             II      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                            目           录                                  III    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》       （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》                                       （以 下简称《信息走漏办法》           ）、《证券投资基金信息走漏内容与神色准则第5号容与神色>》《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》       、                      （以下简称《料理轨则》）                                         、 《国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）尽头它有 关轨则等编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 实在性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 募说明书》尽头更新 料概要》尽头更新 售公告》 行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其时时作念出的校正 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投汉典理办法》           （包括其时时校正）及联系法律法例轨则，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主坚忍了基金销售服务左券，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受上海国泰君安证券资产料理有限公司托付代为办理登记业务的机构       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 份额余额尽头变动情况的账户 申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                                      ，n 为当然数 港股通交易日，则本基金不怒放 理办法》、《上海国泰君安证券资产料理有限公司基金注册登记业求实施确定（适用于中登 TA）》、     《上海国泰君安证券资产料理有限公司基金注册登记业求实施确定（适用于自建 TA）》 是模范基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主和投 资东谈主共同慑服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 肯求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转念为基金料理东谈主料理的其他基金 基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购肯求的一种投资形状 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入肯求份额总额后的余额） 越过上一怒放日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例救济基金份额总额及基金份额净值 称“轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金 料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 式，将基金救济投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 有东谈主服务的用度 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 额，称为 C 类基金份额 置计帐，目的在于灵验遮挡并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 期限不少于三年的基金料理东谈主鼓吹、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主 员     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                          三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主基本情况   公司称号：上海国泰君安证券资产料理有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   磋商电话：021-38676999   磋商东谈主：赵菊   注册成本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：持续筹划   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主理干事）、稽核审计总部总司理、缠绵财务部总经 理、副财务总监兼缠绵财务部总司理、财务总监兼缠绵财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行事迹部总裁、扩充委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金料理有限公司总司理，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院布告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高档法律照拂人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 省分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究接洽，国泰君安证券长春大马路营 业部研究接洽、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主理干事）、副总司理（主 持干事）、长春大街营业部副总司理（主理干事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主理干事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主理干事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息技巧中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息技巧部总司理，本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学工作东谈主事学院西宾、副院长兼副布告，中国证监会 东谈主事教育部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委布告、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与策略研究院高档研究员，国新证券股份有限公司独处董事，本公司独处董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司独处非扩充董事，交银施罗德基金料理有限公司独处非扩充董事，中建投信赖 有限使命公司独处非扩充董事，上海浦东发展银行股份有限公司独处董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院教授，复旦大学工作与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策接洽研究基地袁志刚干事室首席大家，上海市决策接洽委员会委员，融创中国控股有限 公司独处董事等职务，本公司独处董事。   钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔料理学院金融系终生教授，好意思国麻省理工 学院斯隆料理学院金融学捕快副教授，清华大学经济料理学院金融系特聘教授，上海交通大 学上海高档金融学院金融学特聘教授、教授、博士生导师、 EMBA 名目联席主任、 EMBA/DBA/EE 名目联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司独处非扩充董事，现任复旦大学泛海海外 金融学院金融学教授、扩充院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融 研究院院长，民建复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 研究员，海外学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司独处董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 总监、风险料理部总司理助理级、阛阓风险料理总监、风险料理一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主理干事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 缠绵财务部总司理，公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产料理总部业务司理，本 公司营运部高档业务司理、风险料理部副总司理（主理干事），现任本公司风险料理部总经 理、公司职工监事。    陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金料理有限公司总司理。现任本公司党委布告、副董事长、总裁 兼财务负责东谈主。    叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任缠绵财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼金钱料理部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。    丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部扩充董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任 固定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、 首席投资官（CIO）          ，兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。    李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 券有限使命公司，历任证券投资总部高档司理、革命居品总部高档司理、研究所金融工程部 负责东谈主、基金评价研究中心副总司理、革命发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理， 书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照拂人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及滋生品投资总部投资司理(策略投资)、证券及滋生品投资总部交易司理、证 券滋生品投资部高档交易司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持干事）、总司理，权益与滋生品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险料理总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主理干事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）                             。   李子波，英国拉夫堡大学金融专科硕士研究生。2008 年 2 月至 2010 年 12 月任职于泰 信基金料理有限公司，历任助理行业研究员、行业研究员。2010 年 12 月起加入上海国泰君 安证券资产料理有限公司，历任全球研究院医药行业研究员、高档研究员，现任本公司公募 权益投资部基金司理。自 2021 年 12 月 23 日起担任“国泰君安革命医药搀杂型发起式证券 投资基金”基金司理，自 2022 年 3 月 22 日起担任“国泰君安君得明搀杂型证券投资基金” 基金司理，自 2023 年 7 月 5 日起担任“国泰君安君得鑫两年持有期搀杂型证券投资基金” 的基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）                                      ，兼任固    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO）                                       ，兼任 权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司综合策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险料理部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主理干事）                                    ，兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金料理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划形状 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》尽头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；      （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则，履行信息走漏及阐发义务；      （12）保守基金交易巧妙，不泄漏基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》尽头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；      （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》尽头他联系轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则期间发出，而且保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的期间和形状，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近驱散、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金料理东谈主的承诺 监会的联系轨则，建立健全里面限度轨制，采取灵验措施，贯注违背现行灵验的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的步履发生。 限度轨制，采取灵验措施，贯注下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）冒昧拖累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他步履。 律、法例及行业模范，古道信用、勤快尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章筹划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵扰、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧拖累、糜掷权益；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 缠绵等信息；      （8）违背证券交易场面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，搅扰阛阓秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不刚直妙技谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗身分；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。      （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方尽头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；      （3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则， 泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资缠绵等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易尽头他举止。      （五）基金料理东谈主的里面限度轨制      为保障公司尽头所开展的资产料理业务模范运作，灵验防护、回避和化解各类风险，最 大限制地保护利益联系者及公司的正当权益，基金料理东谈主建立了科学合理、限度严实、运行 高效的里面限度轨制。      里面限度轨制是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本料理轨制 的撮要和统治，流畅公司运营的通盘步骤，其内容包括公司内控目的、内控原则、限度环境、 内控措施等。      （1）确保公司筹划运作严格慑服国度联系法律、法例和行业监管功令，自愿形成遵法 筹划、模范运作的筹划想想和筹划理念。      （2）防护和化解筹划风险，提高筹划料理效益，完毕公司资产料理业务的持续、踏实、 健康发展。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）建立行之灵验的风险限度系统，保障公司资产及客户资产的安全好意思满，爱戴公司 鼓吹的正当权益，并最大限制地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息实在、准确、好意思满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻扩充，提高公司筹划效益。   （1）健全性原则。里面限度机制应作为念到事前、事中、过后限度相统一；遮蔽公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个步骤。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面限度次第，爱戴内控 轨制的灵验扩充。   （3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的料理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险料理部，承担里面限度监 督查验职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险料理。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台料理支柱稳当分离。   （5）成本效益原则。公司里面限度与公司业务范围、筹划边界、风险状态相稳当，运 用科学化的筹划料理方法，以合理的成本完毕里面限度目的。   里面限度环境主要包括公司筹划理念与风险意志、治理结构、组织架构与决策次第、内 部限度体系、职工的诚信停战德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险限度评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由联系部门提议相应的风 险限度决策，实时防护和化解风险。   限度举止主要包括：授权限度、内幕交易限度、关联交易限度和法律风险限度等。里面 限度的主要内容包括：阛阓开发业务限度、投汉典理业务限度、信息走漏限度、信息技巧系 统限度、司帐系统限度和东谈主力资源限度等。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和撑持里面限度轨制是基金料理东谈主的使命；   （2）上述对于里面限度的走漏实在、准确；    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）基金料理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金料理东谈主业务的发展络续完善里面控 制轨制。     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                          四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日持重在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。罢休 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行永久坚持“真诚服务，相伴成长”的筹划理念， 戮力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   （二）托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合料理处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、理会私募业务处、居品料理处、稽核监察处、投资监督料理处、运行料理处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   （三）基金托管业务筹划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。罢休 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值料到 25372.53 亿元，基金份额料到 24324.13 亿份。   （四）基金托管东谈主的里面限度轨制       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      严格慑服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系料理轨则，遵法筹划、 模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保联系信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面限度组织架构由总行里面限度委员会、总行风险料理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行托管业务风险料理和里面限度实施料理。      （1）全面性原则：里面限度流畅资产托管业务的全过程，遮蔽各项业务和居品，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；      （2）蹙迫性原则：里面限度应当在全面限度的基础上，温雅蹙迫业务事项和高风险领 域；      （3）独处性原则：开展托管业务的部门和岗亭的竖立应权责分明、相对独处、相互制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险料理必须以防护风险，保证托管资产的安全与好意思满为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面限度应当在治理结构、机构竖立及权责分配、业务经过等方面 形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；      （6）稳当性原则：里面限度体系应同所处的环境相稳当，以合理的成本完毕内控目的， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹划料理的需要，当令进行 相应修改和完善；里面限度存在的问题应当大要得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面限度应当量度实施成本与预期效益，以稳当的成本完毕存效 限度。      （1）轨制栽种：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的 东谈主员步履模范等一系列规章轨制。      （2）建立健全的组织料理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。      （3）风险识别与评估：稽核监察处率领业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 险限度措施。   （4）相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁料理和音像监控。   （5）东谈主员料理：进行如期的业务与职业谈德培训，使职工缔造风险防护与限度理念， 并坚忍承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建立他乡灾备中心， 保证业务不中断。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法良善序   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同尽头他联系轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付形状、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、 申购赎回以尽头他联系基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违背《基金法》                      、《运作办法》、基金合同和联系法律法例 轨则的步履，应实时以书面神色文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时核 对并以书面神色对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章步履，立即阐发中国 证监会，同期，文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或者违背基金 合同约定的，应当拒却扩充，立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证监会阐发。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易次第已经见效的投资指示违背法律、行政法例和 其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证监会 阐发。     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                       五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产料理有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   磋商东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产料理有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金料理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金料理 东谈主可根据联系法律法例轨则救济销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称号：上海国泰君安证券资产料理有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   磋商东谈主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 承办讼师：朝晨、陆奇 磋商东谈主：陆奇 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 扩充事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、陈轶杰 磋商东谈主：陈轶杰     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）               六、基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息走漏办法》                                      、《流 动性风险料理轨则》等联系法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督料理委员 会证监许可【2021】3389 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 12 月 6 日起到 2021 年 12 月 21 日止，共召募 32,163,118.84 份基金份额，灵验认购总户数为 211 户。   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 23 日持重见效。   《基金合同》见效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动远离，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的形状延续基金合同期限。若届时的法律法 规或中国证监会轨则发生变化，上述远离轨则被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届 时灵验的法律法例或中国证监会轨则扩充。   《基金合同》见效三年后连续存续的，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 连气儿 60 个干事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会阐发并 提议责罚决策，如持续运作、转念运作形状、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）              七、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   得当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说 明书或其他联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的 其他形状办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的怒放日及期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所的交易日，若该交易日非港股通交易日，则本基金不怒放申购和赎回，但基金管 理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。怒放 日的具体业务办理期间见招募说明书或联系公告。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易期间变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理 期间在申购脱手公告中轨则。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不越过三个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在 赎回脱手公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放前依照《信息走漏 办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者 转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转念肯求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计算的该类别基金份额净值为 基准进行计算； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金料理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行救济。基金料理东谈主必须在新 功令脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购与赎回的次第   投资东谈主必须根据销售机构轨则的次第，在怒放日的具体业务办理期间内提议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求见效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇国度外汇局联系 轨则有变更或本基金境外投资主要阛阓的交易计帐功令有变更、基金境外投资主要阛阓及 外汇阛阓休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务 处理经过，则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金料理东谈主应以交易期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日作为申购或赎回肯求 日（T 日）      ，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 交的灵验肯求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他形状查询肯求的确 认情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况， 投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金料理东谈主在不违背法律法例的情况下，可对上述次第功令进行救济。基金料理东谈主必须 在新功令脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购、赎回及转念的联系限制 理东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 以基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的联系公告为准。 售机构协商一致后的联系公告为准。 作中，在不低于本招募说明书联系约定的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。 限，具体轨则请参见联系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可采取上述措施对基金边界给以限度。具体见基金料理东谈主联系公告。 量限制，或者新增基金边界限度措施。基金料理东谈主必须在救济前依照《信息走漏办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务轨则为准。   （七）基金的申购费和赎回费     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基 金赎回东谈主承担。     单笔申购金额（含申购费，M）                 申购费率            M＜100 万元                 1.50%             M≥500 万               1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金的赎回费在基金份额持有东谈主赎回该类基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持有期间递减，即基金份额持有期间越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（N）                  赎回费率              N＜7 日                  1.50%             N≥365 日                   0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（N）                  赎回费率              N            N≥30 日                    0   本基金宝石续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财 产；宝石续持有期大于即是 30 日少于 90 日的投资东谈主，将赎回费总额的 75%计入基金财产； 宝石续持有期大于即是 90 日但少于 180 日的投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产； 宝石续持有期大于即是 180 日的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。未归入基金       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全 额计入基金财产。 救济后的申购费率、赎回费率或变更的收费形状在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费形状如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收费形状实施前依照《信息走漏办 法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 基金促销缠绵，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间， 基金料理东谈主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率 优惠举止。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作模范罢黜联系法律法例以及监管部门、自律功令的 轨则。   基金料理东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠举止，详见基金料理东谈主发布的联系公告。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 别基金份额净值为基准计算。申购触及金额、份额的计算结果保留到极少点后两位，极少点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理形状：赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额乘以肯求当日该类 别基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 计算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算形状：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计算形状：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   赎回金额的计算方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日各类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日各类基金份额净值-赎回用度   计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日基金总份额   本基金各类基金份额净值的计算，均保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当次第，不错稳当延长计算或公告。   （九）申购和赎回的登记   闲居情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金得胜后，闲居情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理期间进行救济，基金料理东谈主 应于脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （十）无数赎回的认定及处理形状   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转念中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转念中转入肯求份额总额后的余额）越过 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一起赎回肯求时，按闲居赎回 次第扩充。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有谨慎或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎 回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被磨灭。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直 到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回肯求越过上一怒放日基金总份额 该单个基金份额持有东谈主剩余赎回肯求，基金料理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“                                       （2） 部分缓期赎回”约定的形状与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个干事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形状在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券/期货交易阛阓交易期间非闲居停市，导致基金料理东谈主无法计算当日基金资产 净值。   （4）基金料理东谈主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主 利益时。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）基金资产边界过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或基金料理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因畸形情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法闲居运行。   （7）基金料理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%皆集度的情形。   （8）肯求越过基金料理东谈主设定的基金总边界、单日金额或净申购比例上限、单一投资 者单日申购金额上限的。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。   （10）因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易畸形情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行闲居交易的情形。   （11）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          、（2）、              （3）                、（5）                   、（6）、                       （9）                         、（10）、                              （11）项情形且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金料理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券/期货交易阛阓交易期间非闲居停市，导致基金料理东谈主无法计算当日基金资产 净值。   （4）连气儿两个或两个以上怒放日发生无数赎回。   （5）发生连续接受赎回肯求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金料理东谈主可 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）发生证券交易服务公司等机构认定的交易畸形情况并决定暂停提供部分或者一起 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行闲居交易 的情形。   （8）基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因畸形情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法闲居运行。   （9）本基金的资产组合中的蹙迫部分发生暂停交易或其他要紧事件，连续接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （10）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金料理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的联系条件 处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以磨灭。在暂停 赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东谈主应在规如期限内在轨则媒介上刊登 暂停公告。   （2）基金料理东谈主不错根据暂停申购或赎回的期间，依照《信息走漏办法》的联系轨则， 最迟于重新怒放日在轨则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在 暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的交易场面或者交易形状进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管 理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十四）当技巧条件练习，本基金料理东谈主在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无 本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 排进行补充和救济，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不消召开基金份额持有东谈主大会审 议，但应根据联系法例轨则进行信息走漏。   （十五）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或联系公告。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）             八、基金转念和如期定额投资缠绵   （一）基金转念   基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，联系功令由基金料理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   （二）如期定额投资缠绵   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资缠绵，具体功令由基金料理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资缠绵最低申购金额。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）     九、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的次第收取转托管费。如果出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机 构因技巧系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托 管肯求。具体办理方法参照《业务功令》的联系轨则以及各销售机构的业务功令。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例尽头业务功令，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交易过户。不论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充 是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于得当条 件的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的次第收费。   （四）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有轨则的除外。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                     十、基金的投资   （一）投资目的   本基金主要投资革命医药主题证券，在限度风险的前提下，追求超越事迹相比基准的投 资陈述。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板尽头他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股 票（以下简称“港股通股票”）              、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、中期单子、短期融资券、政府支柱机构债、政府支柱债券、可 转念债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当次第后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通股票不越过股票资产的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权尽头他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则扩充。本基金非现款基金 资产中不低于 80%的资产将投资于革命医药主题证券。   （三）投资策略   本基金将综合探究宏不雅与微不雅经济、阛阓与政策等因素，确定组合中股票、债券、货币 阛阓器具尽头他金融器具的比例。                 （1）宏不雅经济因素，包括 GDP 增长率尽头组成、CPI、   在资产配置中，本基金主要探究： 阛阓利率水平变化、货币政策等；               （2）微不雅经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况 尽头盈利预期；       （3）阛阓因素，包括股票及债券阛阓的涨跌、阛阓举座估值水平、大类资产 的预期收益率水平尽头历史相比、阛阓资金供求关系尽头变化；                            （4）政策因素，与证券阛阓    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 密切联系的各式政策出台对阛阓的影响等。   跟着东谈主口总量增长、东谈主口老龄化进度加重以及住户健康保健意志的晋升，东谈主们对于医药 健康的需求也日益加多。为了稳当住户络续晋升的健康保健需求，医药生物行业络续在轨制、 料理、技巧、模式、居品方面进行了潜入的调动和革命，在此过程中，医药生物行业将浮现 出诸多优秀的上市公司。在此配景下，本基金革命医药主题主要包括革命药物、革命医疗器 械、革命医疗技巧、革命医疗服务。   （1）革命药物是指在分子结构、改良剂型、药品组分、药理作用方面不同于现存药品 的药物，涵盖境表里均未上市的革命药及改良型新药，旨在欢喜患者未被欢喜的需求，具体 包括化学原料药、化学制剂、中药、生物医药。   （2）革命医疗器械是指制造工艺、技巧水平以及科技含量较高的高端医疗器械，涵盖 CT、核磁、超声、放疗为代表的大型开垦，以手术机器东谈主、会诊仪器为代表的中型开垦，以 及以植入式装配、内窥镜、骨科材料、可衣服开垦为代表的袖珍器械。   （3）革命医疗技巧是指新式诊疗技巧，涵盖免疫会诊、干细胞诊疗、精确医疗。   （4）革命医疗服务是指新式医疗服务，涵盖革命药研发服务、高端医疗服务、医疗信 息化、迁徙医疗、医药电商。   异日跟着科技跨越、医疗需求演变、政策或阛阓环境发生变化导致本基金对革命医药主 题的界定范围发生变动，本基金在审慎研究的基础上，并履行稳当必要的次第后，可根据实 际情况救济革命医药主题的界定次第。   （1）地区配置策略   本基金将对内地和香港阛阓进行从上至下的研究，主要通过对财政金融政策、GDP 增 长率、物价水平、利率走势、汇率走势、证券阛阓相对估值水对等方面的分析，对内地和香 港阛阓的投资价值进行综合评价，作为进行地区配置的依据。   （2）行业配置策略   本基金将在综合探究以下因素的基础上，进行基金资产在医药生物行业各子行业之间 的配置及动态救济：   本基金将持续追踪子行业数据，潜入进行上、下流产业链研究，当令对各子行业景气度       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 变化情况进行研判，重心投资于景气度较高的子行业。   本基金将密切温雅当前子行业进入者的数目、皆集度情况、相对高下流行业议价能力等 因素，重心投资于行业壁垒较高、皆集度较高、议价能力较强的子行业。   本基金将持续温雅子行业举座技巧水平发展情况及与境外联系行业的互异，重心投资 举座技巧水平提高较快且发展趋势较好的子行业。   本基金将通过对政府政策的分析研究，把抓政府政策趋势，重心投资受益于政府政策的 子行业。   （3）个股遴荐策略   本基金将从定性和定量两方面进行综合分析，精选具有较强竞争上风的公司。   ①定性分析   本基金探究的定性方针主要有行业地位、研发能力、公司治理、料理团队等。   行业地位方面，本基金将对公司当前行业地位、影响公司行业地位的因素及行业地位未 来发展趋势进行持续追踪研究，以遴荐领有较强行业地位的公司。   研发能力方面，本基金将对公司研发效果、研发干涉情况等进行持续追踪分析，遴荐研 发能力较强的公司。   公司治理方面，本基金将对公司治理结构、鼓吹结构、引发不休机制等进行分析，遴荐 公司治理合理的公司。   料理团队方面，本基金将对料理团队踏实性、专科性、开拓能力等方面进行分析，遴荐 料理团队踏实、专科、开拓能力强的公司。   ②定量分析   本基金探究的定量方针主要有盈利能力方针、成长性方针、运营效率方针、财务结构指 标等。   盈利能力方针方面，公司预期营业利润率或预期净资产收益率高于行业平均水平。   成长性方针方面，公司预期营业收入增长率或预期净利润增长率高于行业平均水平。   运营效率方针方面，公司运营效率较高，总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 等方针较好。   财务结构方针方面，公司资产欠债结构相对合理，财务风险较小。   对于港股通股票的遴荐，本基金也将综合分析上述方针。对于刊行东谈主有 A 股上市的港 股通股票，本基金还将探究 AH 股折溢价情况。   （4）估值水瓜分析   本基金将根据行业及公司的脾气，遴荐合适的股票估值方法。可供遴荐的估值方法包括 但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）                              、市盈率－历久成长法（PEG）、企业 价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、解放现款流 贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。   （5）股票投资组合的构建与救济   在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业、公司的基本面、股 票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合当令进行救济。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资 于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴荐两个脉络进行投汉典理。在类 属配置脉络，本基金结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所 阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置和调 整，确定类属资产的权重。   在券种遴荐上，本基金以历久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投汉典理。   跟着国内债券阛阓的潜入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易神色将加多债券 投资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，遴荐合适的介入契机，谋求高于阛阓平均 水平的投资陈述。     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   可转念债券（包括可交换债券、可分离交易债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的 脾气。本基金将遴荐公司基本教诲优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可转念债券 进行投资，并领受期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。 本基金持有的该类债券不错转念为股票。   本基金可在综合探究预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，遴荐投资价值较 高的资产支柱证券进行投资。   本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险料理的原则，以套期保值 为主要目的，综合探究流动性、基差水平、与股票组合联系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验料理现款流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值 为主要目的，综合探究流动性、基差水平、与债券组合联系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验料理现款流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金可投资股票期权。若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值 为主要目的，综合探究流动性、价钱等因素，以对冲投资组合的风险、灵验料理现款流量或 裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   为了更好地完毕投资目的，在综合探究预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。   （四）事迹相比基准   中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药卫生综合指数收益率*15%+中债总指 数收益率*20%   本基金选用中证医药卫生指数和中证港股通医药卫生综合指数作为股票部分的事迹比 较基准，中债总指数作为固定收益部分的事迹相比基准。此外，本基金还参考预期的大类资 产配置比例竖立了事迹相比基准的权重。   如果指数编制单元蜕变以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜连续作为事迹相比基 准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本基金料理东谈主可 以根据本基金的投资范围和投资策略，救济基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同 意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金、 低于股票型基金。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要 承担与境内证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风 险、投资于香港证券阛阓的风险以及通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的风 险等独有风险。   （六）投资不容步履与限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通股票不越过股 票资产的 40%）；本基金非现款基金资产中不低于 80%的资产将投资于革命医药主题证券；   （2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计算），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股料到计算），不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支柱证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产支柱证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支柱证券的比例，不得越过该资产支柱 证券边界的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支柱证券，不得        国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 越过其各类资产支柱证券料到边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资次第，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给以一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金料理东谈主料理的一起怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一起投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得越过该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当慑服下列要求： 不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资产支柱证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （17）本基金参与股票期权交易的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （18）基金参与融资业务的，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易 的股票合并计算；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、                  （13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基 金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行救济，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱尽头他不刚直的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱扩充。联系交易必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容步履轨则或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金料理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基 金份额持有东谈主大会审议。   （七）基金料理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所倡导后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、          国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （九）投资组合阐发   国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金料理东谈主－上海国泰君安证券资产料理有 限公司的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对 其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   本投资组合阐发所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日，着手于《国泰君安革命医药搀杂型 发起式证券投资基金 2024 年第三季度阐发》。  序号              名目          金额(元)              占基金总资产的比例（%）           其中：股票              113,324,680.19               86.71           其中：债券                            -                 -                资产支柱证券                      -                 -           其中：买断式回购的买入                                            -                 -           返售金融资产           银行进款和结算备付金合           计   注：本基金本阐发期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东谈主民币 0.00 元，占 期末净值的比例为 0.00%；通过转融通证券出借业务的证券公允价值为 0.00 元，占资产净 值的比例为 0.00%。  代码               行业类别        公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）      A      农、林、牧、渔业                        -                -        国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   B       采矿业                           -                     -   C       制造业                98,888,585.19                 75.80   D       电力、热力、燃气及水出产                  -                     -           和供应业   E       建筑业                           -                     -   F       批发和零卖业              8,011,595.00                  6.14   G       交通输送、仓储和邮政业                   -                     -   H       住宿和餐饮业                        -                     -   I       信息传输、软件和信息技巧                  -                     -           服务业   J       金融业                           -                     -   K       房地产业                          -                     -   L       租借和商务服务业                      -                     -   M       科学研究和技巧服务业          4,833,500.00                  3.70   N       水利、环境和大家设施料理                  -                     -           业   O       住户服务、修理和其他服务                  -                     -           业   P       教育                            -                     -   Q       卫生和社会干事             1,591,000.00                  1.22   R       文化、体育和文娱业                     -                     -   S       综合                            -                     -           料到                113,324,680.19                 86.86     本基金本阐发期末未持有港股通股票。                                                        占基金资产净  序号        股票代码     股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                         值比例(%)     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本阐发期末未持有债券。   本基金本阐发期末未持有债券。   本基金本阐发期末未持有资产支柱证券。   本基金本阐发期末未持有贵金属。   本基金本阐发期末未持有权证。   本基金本阐发期末未持有股指期货。   本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险料理的原则，以套期保值 为主要目的，综合探究流动性、基差水平、与股票组合联系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验料理现款流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。     本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值 为主要目的，综合探究流动性、基差水平、与债券组合联系度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验料理现款流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。        国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金本阐发期末未持有国债期货。 一年内受到公开数落、处罚的情形说明   本基金持有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案捕快或在本阐发编制日前一年 内受到公开数落、处罚的情况。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的情况。   序号                 称号                    金额(元)   本基金本阐发期末未持有处于转股期的可转念债券。     本基金本阐发期末前十名股票中不存在流通受限情况。      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                           十一、基金的事迹    基金料理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐述。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表    国泰君安革命医药搀杂发起 A：                                                      事迹比                          基金份               事迹比                                    净值增               较基准                          额净值               较基准          阶段                        长率标               收益率     ①－③      ②－④                          增长率               收益率                                    准差②               次第差                           ①                 ③                                                       ④ 自基金成立起至2024.09.30        -13.99%   1.20%   -24.76%   1.26%   10.77%   -0.06%    国泰君安革命医药搀杂发起 C：                                                      事迹比                          基金份               事迹比                                    净值增               较基准                          额净值               较基准          阶段                        长率标               收益率     ①－③      ②－④                          增长率               收益率                                    准差②               次第差                           ①                 ③                                                       ④ 自基金成立起至2024.09.30        14.64%    2.21%   20.31%    2.15%   -5.67%   0.06%    注：本基金合同见效日为 2021 年 12 月 23 日。本基金从 2024 年 8 月 26 日起新增 C 类 份额，该类份额初次证据日为 2024 年 8 月 27 日。     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）    （二）基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图   国泰君安革命医药搀杂发起 A：   国泰君安革命医药搀杂发起 C：   注：本基金合同见效日为 2021 年 12 月 23 日。本基金从 2024 年 8 月 26 日起新增 C 类 份额，该类份额初次证据日为 2024 年 8 月 27 日。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以尽头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的看守和刑事使命   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章磨灭或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券交易场面的共同交易日以及国度法律法例轨则需 要对外走漏基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可实在反应公允价 值的，派遣报价进行救济，确定公允价值。      与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作为特征探究。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支柱的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行救济并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，救济最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）                                    ，收用估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），收用估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值 机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （4）对在交易所阛阓上市交易的可转念债券，按估值日收盘价减去可转念债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行 市价及要紧变化因素，救济最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券 （可转债除外）       ，收用第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后） 应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经救济的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，派遣阛阓报价进行救济以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止 或阛阓举止很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 估值。   如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及 联系货币对东谈主民币汇率的，估值计算中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，以估值当 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价为准。   对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制触及的境酬酢易场面所 在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 轨则救济或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税 金救济日或试验支付日进行相应的估值救济。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及联系 法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东谈主对基金净值的计算结果 对外给以公布。   （五）估值次第 金份额的余额数目计算，精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急救济机制。国度法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个干事日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。   （六）估值伪善的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类 基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的使命东谈主应当对由于该 估值伪善遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担；由于估值伪善使命方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值伪善使命方已经积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值伪善使命方派遣更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的使命方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对 估值伪善的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值伪善 使命方仍派遣估值伪善负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果 取得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得 的抵偿额加上已经取得的不当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值伪善 使命方。   （4）估值伪善救济领受尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的形状。   估值伪善被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次第如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现伪善时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责计算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个怒放日交易结果后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 按轨则对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值伪善处理。 的数据伪善等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、稳当、合理的措施进行检 查，但未能发现伪善的，由此形成的基金资产估值伪善，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十四、基金的收益分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指罢休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同等 分配权； 一致后可救济基金收益的分配原则和支付形状，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；      （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配形状等内容。      （五）收益分配决策的确定、公告与实施      本基金收益分配决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。      （六）基金收益分配中发生的用度       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照业务功令执 行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                   十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提次第和支付形状   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的计算方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个干事日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理 东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个干事日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形状于次月前 5 个干事日内从基 金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应左券轨则，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的轨则代扣代缴。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照联系轨则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险料理轨则》      、《基金合同》尽头他联系轨则。联系法律法例对于信息走漏的走漏形状、登载 媒介、报备形状等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予走漏的基金信息通过规 定媒介走漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的期间和形状查阅或者复制公开 走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的功令及具体次第，说明基金居品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的一起事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在 三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应 当在三个干事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运 作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。      基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于轨则媒介上。      基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。      《基金合同》见效公告中将说明基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓吹持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。      《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 在轨则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年 度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在轨则网站上，并将年度阐发教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在轨则网站上，并将中期阐发教导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度阐发教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金料理东谈主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发均分别走漏基金料理东谈主、基金料理东谈主高 级料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓吹持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下走漏该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组结伙产情况尽头流动性风险 分析等。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金计帐；   （3）转念基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东谈主的试验限度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金料理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、试验限度 东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提次第、计提形状和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价伪善达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项救济或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）救济基金份额类别的竖立；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系信 息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开走漏。   基金合同远离的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发教导性 公告登载在轨则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   若本基金投资股指期货的，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说 明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和 投资目的。   若本基金投资国债期货的，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说 明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和 投资目的。   若本基金参与股票期权交易的，应当在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易的 联系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资目的。   若本基金投资资产支柱证券的，应在基金年报及中期阐发中走漏其持有的资产支柱证 券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支柱证券明细，并在 基金季度阐发中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例 和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   若本基金参与融资交易的，应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说 明书（更新）等文献中走漏参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险尽头料理情况等。   若本基金参与港股通交易的，应当在如期阐发和招募说明书（更新）等文献中走漏参与 港股通交易的联系情况。   基金料理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会轨则媒介 走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息走漏内容 与神色准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐阐发等公开走漏的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送 信息的实在、准确、好意思满、实时。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介走漏信息，然则其他大家媒介不得早于轨则媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏团结 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律倡导书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件良善序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所倡导后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中华东谈主民共和 国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回轨则适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主计算各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等形状收复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等形状，实时向侧袋账户份额持    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 有东谈主支付对应款项。   远离侧袋机制后，基金料理东谈主实时聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事 务所进行审计并走漏专项审计倡导。   （五）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏形状和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停走漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期阐发中走漏阐发期内特定资产处置进 展情况，走漏阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作为特定资产最终 变现价钱的承诺。   （六）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主派遣主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应得当《企业 司帐准则》的联系要求。   （七）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    十九、风险揭示   （一）本基金的独有风险 统性风险影响较大，如果股票阛阓出现举座下落，本基金的净值阐述将受到影响，投资者面 临无法取得收益以致可能发生较大蚀本的风险。 将投资于革命医药主题证券，须承受与医药生物行业联系的独有风险。本基金对于革命医药 主题证券界说和筛选次第的确定是基于上市公司过往历史数据尽头他多方面因素，不预示 其异日阐述，因此最终能否带来收益具有较大不确定性。同期本基金投资于股票阛阓面获取 的收益受多种因素影响，因此即便根据投资策略投资于医药生物行业股票，也不料味着本基 金一定盈利。本基金非现款基金资产中较大比例资产投资革命医药主题证券，当医药生物行 业证券阐述欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。投资者须在感性判断的基础上作念出投 资遴荐。   本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的港股通股票， 除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近以下独有风险， 包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的独有风险 诸多互异，本基金参与港股通交易需慑服内地与香港联系法律、行政法例、部门规章、模范 性文献和业务功令，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能加多本基金的投资风险。 的不雅点、畸形交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0 反转交易机制， 且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到只怕事件影响可能阐述出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的 波动风险。 动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 低，可能存在大比例折价供股或配股、粗拙分拆合并股份的步履，投资者持有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 出现历久间停牌称心，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，联系股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将靠近无法连续通过港 股通买卖联系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限使命公司通过 香港结算连续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主服务可能会受限。以上情况可能加多本 基金的投资风险。 在互异，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证 券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长交易。因此，本基 金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比闲居情况延后而带来 流动性风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的独有风险 投资于香港阛阓，在阛阓进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会络续救济，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓造 成勤苦，从而对投资收益以及闲居的申购赎回产生平直或盘曲的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调 整。对于被调出的港股通股票，自救济之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本 基金带来不利影响。 两地均为交易日且大要欢喜结算安排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连 贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中皆集体现阛阓反应 而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的 风险。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 交易存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而交易失败的风险。若香港联交所与 内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟 以上不可申报和磨灭申报的交易中断风险； 港证券阛阓将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券 交易服务公司认定的交易畸形情况时，将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，本基金将 靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易期间内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最驱逐算汇率，最驱逐算汇率为联系机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。 用阛阓波动转变机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价 交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能加多本 基金的投资风险。 权益分配、转念、上市公司被收购等情形或者畸形情况，所取得的港股通股票之外的香港联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转念等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分配、转念或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有 联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化以致 受损的风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的皆集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的联系本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未慑服联系业务功令导       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 致本基金利益受到挫伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证 券阛阓股票，还可能靠近的其他风险，包括但不限于： 股通交易日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的交易畸形情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行闲居交易的情形，本基金可能发生 拒却或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额持有 东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产 投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融滋生品投资可能给本基金带来稀奇风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度裁汰带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交易敌手信用风险、 操派头险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动远离，且不得通过召开基金份额持 有东谈主大会的形状延续基金合同期限。因此，投资东谈主将靠近《基金合同》可能远离的不确定性 风险。   （二）阛阓风险   本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 者激情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。 利直率接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票 和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的试验收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用状态可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的筹划状态受多种因素的影响，如料理能力、行业竞争、阛阓远景、技巧更新、 新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股 票价钱可能下落，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过 投资各类化来散布这种非系统风险，但不可系数幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括主板、创业板以尽头他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、港股通股票、债券、货币阛阓器具等，一般情况下，上述资产阛阓流 动性较好。 但不拆除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金料理东谈主建仓或进行组合救济时，可 能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被动以不稳当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到 不利影响。      当本基金发生无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎 回或部分缓期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生无数赎回，可暂停接受投 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎 回肯求越过上一怒放日基金总份额 10%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该 比例的赎回肯求实施缓期办理。      发生上述情形时，投资东谈主靠近无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动 的风险。 影响      除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、                        舞动订价以及证监会认定的其他措施。      若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基 金减速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的基金份额净值，另一方面基 金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，减速支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。      若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回 金额均可能受到不利影响。      侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验遮挡并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 转念，仅主袋账户份额闲居怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东谈主计算各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额 的净值，即便基金料理东谈主在基金如期阐发中走漏阐发期末特定资产可变现净值或净值区间 的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （四）料理风险 其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率 等进行救济。届时，基金料理东谈主将扩充更新后的政策，可能会因此导致基金资产试验承担的 税费发生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应救济税收 处理，该等救济可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值救济。由于前 述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定 存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （六）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的表述 仅为主要基于基金投资所在与策略脾气的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性料理实施指点（试行）》及里面评级标 准，将基金居品按照风险由低到高功令进行风险级别评定分手，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价次第和方法的互异，对团结 居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金试验 运作情况等当令救济对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配训诫，并须实时温雅销售机构对于本基金 风险评级的救济情况，严慎作出投资决策。   （七）其他风险 构无法闲居干事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能靠近操派头险。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）        二十、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系次第后，                    《基金合同》应当远离： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经得当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发提 示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  二十一、基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）认真阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （二）基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及转念肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和救济联系基金认购、申购、赎回、转念、 非交易过户、转托管和收益分配等的业务功令；      （17）在不违背法律法例和监管轨则且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金料理东谈主有权代表基金份额持有东谈主以基       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金资产作为质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划形状 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则，履行信息走漏及阐发义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄漏基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》尽头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则期间发出，而且保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的期间和形状，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近驱散、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以古道信用、勤快尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金坚忍的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金料理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具倡导，说明基金料理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东谈主有未扩充《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法律法例轨则 的最低期限；       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；      （14）依据基金料理东谈主的指示或联系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近驱散、照章被磨灭或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行业监 督料理机构，并文告基金料理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；      （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；      （21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的次第和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）远离《基金合同》；      （2）更换基金料理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转念基金运作形状；      （5）救济基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金次第；      （6）变更基金类别；       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资目的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会次第；      （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或料到持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）救济本基金的申购费率、调低赎回费率或救济收费形状、救济基金份额类别竖立；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （5）基金料理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例轨则的范围内救济联系基金认购、 申购、赎回、转念、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的功令；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集形状 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或料到代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告形状 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达期间和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯形状、托付的公证机关尽头磋商形状和磋商东谈主、书面    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 表决倡导寄交的截止期间和收取形状。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决 倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形状   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状、通讯开会形状或法律法例、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进 行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有的联系评释文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付评释及联系评释文献得当法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新 召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他形状在表决截止日往日送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形状 或基金合同约定的其他形状进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连气儿公布联系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的形状收取基金份 额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面倡导或授权 他东谈主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的联系评释文献、受托出具书面倡导的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付评释及联系评释文献得当法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他形状，具体形状由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与次第   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   在现场开会的形状下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定次第确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋商形状等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转念基金运作形状、 更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通 过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名形状进行投票表决。   采取通讯形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证评释，不然提交得当会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告轨则的 书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有 不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次第、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和救济，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消逝和远离的事由、次第   （一）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系次第后，《基金合同》应当远离：    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 邻接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经得当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发提 示性公告登载在轨则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议责罚形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、和谐路线责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争 议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连续忠实、勤快、尽责地 履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                 二十二、基金托管左券的内容摘录   一、托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：上海国泰君安证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   设立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会；证监许可【2010】631 号   组织神色：有限使命公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   存续期限：持续筹划   磋商电话：021-38676999   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹划   筹划范围：采纳公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；财务照拂人、资信捕快、接洽、见证业    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 务；经中国银行业监督料理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营轨则的从其 轨则）。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板尽头他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股 票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、中期单子、短期融资券、政府支柱机构债、政府支柱债券、 可转念债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳当次第后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通股票不越过股票资产的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权尽头他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则扩充。本基金非现款基金 资产中不低于 80%的资产将投资于革命医药主题证券。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和救济期限进行监督： 资产的 40%）；本基金非现款基金资产中不低于 80%的资产将投资于革命医药主题证券； 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 计算），其市值不越过基金资产净值的 10％；       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 同期上市的 A+H 股料到计算），不越过该证券的 10％； 的 10％； 券边界的 10％； 过其各类资产支柱证券料到边界的 10％； 支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资次第，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内给以一起卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一起投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不得当 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得越过基金资产净值 的 10%；      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资产支柱证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总市值 的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差计算）应 当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （5）在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易 日基金资产净值的 20%；   （6）在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；   （7）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债 券总市值的 30%；   （8）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过 上一交易日基金资产净值的 30%；   （9）本基金所持有的债券市值和买入、卖放洋债期货合约价值，料到（轧差计算）应 当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算； 值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 股票合并计算；   除上述 2、9、10、13、14 情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变 动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 当在 10 个交易日内进行救济，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第（十）款基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督形状对基金料理东谈主基 金投资不容步履进行监督。   法律、行政法例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 稳当次第后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法例及行业次第的、经 在意遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易 结算形状。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基 金料理东谈主在基金初次投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易 敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全阛阓交易敌手。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市 场交易敌手名单及结算形状进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金料理东谈主根据阛阓情况需要临时救济银行间债 券阛阓交易敌手名单及结算形状的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易功令进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命 及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确定的期间前仍未承担毁约使命 尽头他联系法律使命的，基金料理东谈主有权向联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协 助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算形状进行监督。如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易 形状进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他形状提醒基金料理东谈主，经提醒 后仍未改正，形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨使命。如果基       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应 承担相应使命。      （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主投资 流通受限证券进行监督。      基金料理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，防护流动性风险、法律风险和操 派头险等各式风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否慑服联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或 世界银行间债券阛阓交易的证券。      本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责联系干事 的落实和协调，并确保基金托管东谈主大要闲居查询。因基金料理东谈主原因产生的流通受限证券登 记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的使命与损失，及因流通受限证券存 管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金料理东谈主承担。      本基金投资流通受限证券，不得预支任何神色的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基 金流动性谨慎以及联系损失的派遣责罚措施，以及联系畸形情况的处置。基金料理东谈主应在首 次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预 案。      基金料理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采取积极 灵验的措施，在合理的期间内灵验责罚基金运作的流动性问题。对本基金因投资流通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓实在、准确、好意思满。联系贵寓如有 救济，基金料理东谈主应实时提供救济后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司坚忍的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资流通受限证券比举例违背联系限制轨则，在合理期限内未能进行实时 救济，基金料理东谈主应在两日内编制临时阐发书，给以公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例慑服情况。   （2）在基金投资流通受限证券料理干事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）联系比例限制的扩充情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主依据联系法律法例的轨则、基金合同和本托管左券的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓吹、试验限度东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱扩充。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的轨则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互 提供与本机构有控股关系的鼓吹、试验限度东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司名单及联系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的实在性、完 整性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有使命看守实在、好意思满、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个干事日内进行回函证据已盛名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联交易名单 脱手见效。   法律、行政法例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 稳当次第后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的实在、准确。基金料理东谈主应当按照联系法例轨则，与基金托管东谈主、进款机构坚忍 联系书面左券。基金托管东谈主应根据联系法律法例及左券对基金银行进款业务进行监督与核 查，严格审查、复核联系左券、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托 管职责。   基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金法》、                                   《运作办法》 等联系法律法例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定得当 条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 进款的交易敌手是否得当联系轨则进行监督。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金料理东谈主招供通盘银行。   基金料理东谈主对如期进款提前支取的损失由其承担。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易次第已经见效的指示违背法律、行政法例 和其他联系轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边招供的其他形状通 知基金料理东谈主，由此形成的相应损失不由基金托管东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章步履，应实时阐发中国证监会，同期文告 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金料理东谈主无刚直原理，拒却、梗阻对方根据本托管左券轨则应用监督权，或采取拖延、 诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托 管东谈主应阐发中国证监会。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律 法例、基金合同和本托管左券的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等形状文告基金料理东谈主 限期纠正。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面文告后 应不才一干事日前实时查对并以书面神色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托 管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。如果基金托管东谈主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主情愿担相应 使命。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所倡导后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的轨则。   基金托管东谈主依照联系法律法例的轨则以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制 启用、特定资产处置和信息走漏等方面进行监督。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 是否安全看守基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户及投资所需其他账户、 是否实时、准确复核基金料理东谈主计算的基金资产净值和基金份额的基金份额净值、根据基金 料理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行联系信息走漏和是否 监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 扩充或无故延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管左券尽头他联系轨则时，基金料理东谈主应实时以书面神色文告基金托管东谈主限 期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一干事日前实时查对并以书面神色给基金料理东谈主发 出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金 料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和 实在性，在轨则期间内恢复基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时阐发中国证监会和银行业监 督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主对 基金料理东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。基金料理 东谈主有权利要求基金托管东谈主抵偿基金以及基金料理东谈主因此所遭受的损失。基金托管东谈主无刚直 原理，拒却、梗阻对方根据本左券轨则应用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行 灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 他基金的托管业求实行严格的独处核算与分账料理，确保基金财产的好意思满与独处。 方可另行协商责罚。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自走运用、刑事使命、分 配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时文告基金料理东谈主采取措施进行催收。基金料理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金料理东谈主的追偿步履应 给以必要的协助和配合。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 产。      （二）召募资金的考证 金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 发起资金提供方、发起资金提供方使用发起资金认购的金额尽头承诺的持有期限得当《基金 法》、《运作办法》等联系轨则后，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入 基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当日出具书面文献证据资 金到账情况。由基金料理东谈主聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金 进行验资，出具验资阐发，验资阐发需对发起资金提供方尽头持有份额进行专门说明。出具 的验资阐发由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金的基金托管专户的开立和料理 金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托 管东谈主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东谈主刻制、看守和使用。本基金的一切 货币收支举止，均需通过本基金的基金托管专户进行。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户 进行本基金业务之外的举止。      （四）基金证券账户的开设和料理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任 何账户进行本基金业务之外的举止。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 用由基金料理东谈主负责。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系轨则开设、使用并料理；若无联系轨则， 则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开立和料理   《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、                          中央国债登记结算有限使命公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金托管东谈主协助基金料理东谈主完成银行间债券阛阓 准入备案。   （六）基金投资银行进款账户的开立和料理   基金料理东谈主应在基金投资银行如期进款之前向基金托管东谈主提供经在意遴荐的、本基金 适用的进款银行名单。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行进款名单进行交 易。基金料理东谈主可根据阛阓情况需要救济进款银行名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与投 资如期进款前 5 个干事日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金投资银行如期进款应由基金料理东谈主与进款银行总行或其授权分行坚忍总体结合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东谈主应当与进款银行坚忍具体进款左券，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账形状、支取形状、账户料理等确定。   为防护特殊情况下的流动性风险，如期进款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。   （七）期货账户的开设和料理   基金料理东谈主应依据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开设和料理期货账户。   （八）证券交易资金账户的开立和料理    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。 只可通过证银转账形状将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其他任何银行账户。 使命。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看守证券交易资金账户内 存放的资金。   （九）其他账户的开设和料理 基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按联系轨则使 用并料理。   （十）基金财产投资的联系有价凭证等的看守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中 央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主理有。 有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主试验灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担； 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验限度的资产不承担看守使命。   （十一）与基金财产联系的要紧合同的看守   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件应由基金料理东谈主看守。重 大合同的看守期限不低于法律法例的轨则。   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金料理东谈主公章的合同 传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。   五、基金资产净值计算与复核   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的期间及次第   各类基金份额净值是按照每个干事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目计算，精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急救济机制。国度另有轨则的，从其轨则。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   基金料理东谈主每个干事日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 同》的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果以两边招供的形状发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则 对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门联系轨则。   （1）对存在活跃阛阓且大要获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可实在反应公允价 值的，派遣报价进行救济，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作为特征探究。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有实足可利用数据 和其他信息支柱的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进行救济并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，救济最近交易市价，确定公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定； 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值 机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去可转念债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市 价及要紧变化因素，救济最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券（可 转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收 利息得到的净价进行估值； 挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经救济的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，派遣阛阓报价进行救济以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公 允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据联系法律法例以及监管部门的轨则估值。   （6）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系轨则进 行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （8）汇率   如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及 联系货币对东谈主民币汇率的，估值计算中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，以估值当 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价为准。   （9）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制触及的境酬酢易场面所 在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 轨则救济或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税 金救济日或试验支付日进行相应的估值救济。   （10）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 估值的平正性。   （12）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及联系 法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值的计算结果 对外给以公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的缺欠不 作为基金资产估值伪善处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算机构及进款银行等级三方机构发 送的数据伪善等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、稳当、合理的措施进行 查验，但未能发现伪善的，由此形成的基金资产估值伪善，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （三）估值伪善的处理形状   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类 基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的使命东谈主应当对由于该 估值伪善遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担；由于估值伪善使命方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值伪善使命方已经积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值伪善使命方派遣更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的使命方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对 估值伪善的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值伪善 使命方仍派遣估值伪善负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一起返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如 果取得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经取得的不当得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值伪善救济领受尽量收复至假定未发生估值伪善的正确情形的形状。   估值伪善被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次第如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的使命方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现伪善时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金料理东谈主、基金托管东谈主分别 独处时竖立、记录和看守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行救济，直至两边数据系数一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月结果后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发中的财务司帐 阐发应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。《基金合同》见效 不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖业务章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报 告完成当日，将联系阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个干事日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期阐发完成当日，将联系阐发提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基 金料理东谈主。基金料理东谈主在年度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主之间的上述文献交易均以传果然形状或两边约定的其他形状进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行救济，救济以国度联系轨则为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主 提供的阐发上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核倡导书，或进行电子证据， 联系各方各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系 情况报中国证监会备案。   基金料理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核联系报表及阐发。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同见效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持 有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指 令编制和看守，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持有东谈主名册，各机构的保存期 限不低于法律法例的轨则。如不可妥善看守，则按联系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金料理东谈主应将联系贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守秘义务，法律 法例或有权机关另有轨则的除外。   七、争议责罚形状   各方当事东谈主同意，因本托管左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如经友好协商、 和谐未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届 时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不休力。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号） 除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、勤快、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券轨则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和 台湾地区法律）统带并从其解释。   八、托管左券的修改与远离   （一）托管左券的变更次第   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲破，并需经基金料理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以 及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章）证据。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券远离出现的情形 其他基金托管东谈主经受基金财产； 其他基金料理东谈主经受基金料理权；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经得当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在轨则网站上，并将计帐阐发提 示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最 低期限。     国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改服务名目：   （一）基金份额持有东谈主交易记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过料理东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额持有东谈主的对账单服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子神色向通过基金料理东谈主直销机构 持有基金料理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也可通过网上 直销系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、伪善、未实时变更或邮局送达 差错、通讯故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常取得前述服务的持有东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金料理东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留磋商形状。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。                      国泰君安资管 APP 下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述客户服务电话或其他 形状磋商基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                  二十四、其他应走漏事项      本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》等联系法律法例轨则的内容与神色进行走漏，并在指定媒介上公告。      以下为基金料理东谈主在招募说明书更新期间刊登的与本基金联系的公告。 序号     公告事项                       走漏形状        走漏日历        资基金基金居品贵寓概要更新              公司官网                                   证监会指定网站、        资基金招募说明书（更新）（2023 年第                   2023-12-22                                   公司官网        下基金 2023 年第 4 季度阐发教导性公     证券报、证券时     2024-01-22        告                          报、证券日报        国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投          证监会指定网站、        资基金 2023 年第四季度阐发           公司官网                                   证券报、证券时        上海国泰君安证券资产料理有限公司高                                   报、证券日报、证    2024-02-28        级料理东谈主员变更公告                                   监会指定网站、公                                   司官网、上交所                                   证券报、证券时        上海国泰君安证券资产料理有限公司基                                   报、证券日报、证    2024-03-20        金行业高档料理东谈主员变更公告                                   监会指定网站、公                                   司官网、上交所                                   证券报、证券时        上海国泰君安证券资产料理有限公司基                                   报、证券日报、证    2024-03-20        金行业高档料理东谈主员变更公告                                   监会指定网站、公                                   司官网、上交所        资基金 2023 年年度阐发             公司官网        上海国泰君安证券资产料理有限公司旗                                   证券报、证券时     2024-03-29        下基金 2023 年年度阐发教导性公告                                   报、证券日报        资基金 2024 年第 1 季度阐发         公司官网      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       下基金 2024 年第 1 季度阐发教导性公     证券报、证券时     2024-04-22       告                          报、证券日报       资基金基金居品贵寓概要更新              公司官网       国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投          证监会指定网站、       资基金 2024 年第 2 季度阐发         公司官网       下基金 2024 年第 2 季度阐发教导性公     证券报、证券时     2024-07-19       告                          报、证券日报                                  证券报、证券时       上海国泰君安证券资产料理有限公司基                                  报、证券日报、证    2024-08-15       金行业高档料理东谈主员变更公告                                  监会指定网站、公                                  司官网、上交所       券投资基金加多 C 类基金份额并修改         会指定网站、公司    2024-08-26       法律文献的公告                    官网       资基金基金合同                    公司官网       资基金托管左券                    公司官网                                  证监会指定网站、       资基金招募说明书（更新）（2024 年第                   2024-08-26                                  公司官网                                  证监会指定网站、       资基金(A 类份额)基金居品贵寓概要更                    2024-08-26                                  公司官网       新                                  证监会指定网站、       资基金(C 类份额)基金居品贵寓概要更                    2024-08-26                                  公司官网       新       资基金 2024 年中期阐发             公司官网       上海国泰君安证券资产料理有限公司旗                                  证券报、证券时     2024-08-30       下基金 2024 年中期阐发教导性公告                                  报、证券日报                                  证券报、证券时       上海国泰君安证券资产料理有限公司基                                  报、证券日报、证    2024-09-07       金行业高档料理东谈主员变更公告                                  监会指定网站、公                                  司官网、上交所      国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）       资基金 2024 年第 3 季度阐发         公司官网       下基金 2024 年第 3 季度阐发教导性公     证券报、证券时     2024-10-25       告                          报、证券日报       上海国泰君安证券资产料理有限公司关          证券报、证券时       于旗下部分基金在国泰君安资管 APP         报、证券日报、证    2024-10-31       通达基金转念业务的公告                监会指定网站、公                                  司官网                                  证券报、证券时       上海国泰君安证券资产料理有限公司关                                  报、证券日报、证    2024-11-06       于旗下基金改聘司帐师事务所的公告                                  监会指定网站、公                                  司官网、上交所       上海国泰君安证券资产料理有限公司关                                  证券报、证券时       于救济旗下部分基金在国泰君安资管                                  报、证券日报、证    2024-11-07       APP 转念业务用度计算方法、转念业                                  监会指定网站、公       务适用范围和功令的公告                                  司官网       上海国泰君安证券资产料理有限公司                                  证券报、证券时       对于救济旗下部分居品在直销 APP 费                    2024-11-25                                  报、证监会指定网       率优惠举止的公告                                  站、公司官网    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）           二十五、招募说明书的存放及查阅形状   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主尽头他基金销售机构处，投资者可在营业 期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容系数一致。    国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 2 号）                    二十六、备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金注册的文献   （二）国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金基金合同   （三）国泰君安革命医药搀杂型发起式证券投资基金托管左券   （四）法律倡导书   （五）基金料理东谈主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金料理东谈主和其他销售机构的办公场面和营业场面，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                                上海国泰君安证券资产料理有限公司