国投强债A,国投强债C: 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同更新

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金        基金合同   基金照应东说念主：国投瑞银基金照应有限公司   基金托管东说念主：中国斥地银行股份有限公司                                                            基金合同                              目       录                                   基金合同                 一、弁言   (一)缔结本基金合同的目的、依据和原则 利义务，范例基金运作。 法》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《证券 投资基金运作照应办法》(以下简称“《运作办法》”)、                          《证券投资基金销售照应 办法》(以下简称“《销售办法》”)、                  《公开召募证券投资基金信息败露照应办法》 (以下简称“《信息败露办法》”) 、                  《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他商酌法律法例。   (二)基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金商酌的波及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同 过甚他商酌规定享有权利、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资 东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主， 其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   (三)国投瑞银优化增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他商酌规定召募，并经中国证券监督照应委员 会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照应东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤劳的原则照应和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   (四)基金照应东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内 容波及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合 同为准。                                                            基金合同      (五)当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金照应东说念主履行 相应设施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的商酌章节。侧 袋机制实施期间，基金照应东说念主将对基金简称进行稀奇记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读商酌内容并善良本基金启用侧袋机制时的特 定风险。      (六)本基金的投资畛域包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动 以至出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制商酌的风险。                              二、释义      在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 全球股票估值系统。国投瑞银模仿该系统过甚估值方法，考量应用于投资照应实践 统，包括股票和固定收益证券风险照应子系统(GERS 和 GFIRS)。国投瑞银模仿该系 统过甚风险照应方法，考量应用于投资照应实践 同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 更新 公告》                                              基金合同 贵府纲要》过甚更新（本基金基金产物贵府纲要的编制、败露及更新等内容，将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起履行） 件、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、 文告等 员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 实施的《证券投资基金销售照应办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露照应办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进 实施的《证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照应规定》及颁布机关对其不 时作念出的改进 的法律主体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 境内正当注册登记并存续或经商酌政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                       基金合同 办理基金份额的申购、赎回、转念、非往来过户、转托管及如期定额投资等业务 代销业务经验并与基金照应东说念主签订了基金销售劳动代理公约，代为办理基金销售 业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和照应、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等 瑞银基金照应有限公司或接受国投瑞银基金照应有限公司托付代为办理注册登记 业务的机构 所照应的基金份额余额过甚变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的 日历 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得逾越 3 个月 作日                                          基金合同 范例基金照应东说念主所照应的绽开式证券投资基金注册登记方面的业务法律解释，由基金 照应东说念主和投资东说念主共同死守 购买基金份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 规定的条件，央求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额转念为基金管 理东说念主照应的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动，本 基金不同基金份额类别之间不得彼此转念 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 份额 用、赎回用度（对峙续持有期少于 7 日的投资者除外）的基金份额 基金份额销售机构的操作 扣款日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资形式 数加上基金转念中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中 转入央求份额总和后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的 10%                                        基金合同 进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 项过甚他钞票的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银 行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新 股及非公斥地行股票、钞票营救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往来的债 券等 定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金照应东说念主网站、基金 托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站） 行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动 性风险照应用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋 账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致 公允价值存在紧要不细目性的钞票；                （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在紧要不细目性的钞票；                  （三）其他钞票价值存在紧要不细目性的 钞票 金合同由基金照应东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、 战斗、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖迫切、传染病传播、法律法例变化、突 发停电或其他突发事件、证券往来所非闲居暂停或住手往来                                      基金合同                三、基金的基本情况   (一)基金的称呼   国投瑞银优化增强债券型证券投资基金   (二)基金的类别   债券型证券投资基金   (三)基金的运作形式   契约型绽开式   (四)基金的投资方针   在追求基金钞票清醒升值、有用限度风险和保持资金流动性的基础上，通过积 极主动的投资照应，致力于赢得高于功绩比拟基准的投资收益。   (五)基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   (六)基金份额运转面值和认购用度   基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不逾越 5%，具体费率情况由基金照应东说念主决定，并在招 募说明书中列示。   (七)基金存续期限   不如期   (八) 基金份额类别   本基金根据申购用度、赎回用度收取形式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主认购、申购时收取前端认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回 用度的基金份额，称为 A 类；在投资东说念主赎回时收取后端认购/申购用度和赎回用度 的基金份额，称为 B 类。从基金钞票入网提销售劳动费、不收取认购/申购用度、 赎回用度（对峙续持有期少于 7 日的投资者除外）的基金份额，称为 C 类。   本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额鉴识配置往来代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类/B 类基金份额和 C 类基金份额将鉴识策画基金份额净值，策画公式为 策画日各类别基金钞票净值除以策画日发售在外的该类别基金份额总和。   投资东说念主可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间                                    基金合同 不得彼此转念。                  四、基金份额的发售   (一)基金份额的发售期间、发售形式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   通过基金销售网点(包括基金照应东说念主的直销中心及代销机构的代销网点，具体 名单见基金份额发售公告)公斥地售。   妥当法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者和机构投资者以及 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   (二)基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；B 类基金份额在赎回时 收取基金后端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。认购费率不得逾越认购金 额的 5%。本基金的认购费率由基金照应东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认 购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发 生的各项用度。   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主总计， 其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。   认购份额的策画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由                                        基金合同 此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。      销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，认购央求到手受理的 说明以基金合同奏效后注册登记机构的说明结果为准。      (三)基金份额认购金额的限制 销。 限制请参看招募说明书等商酌公告。 限制和处理方法请参看招募说明书等商酌公告。                    五、基金备案      (一)基金备案的条件 份，基金召募金额不少于东说念主民币 2 亿元，而况基金份额持有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主 的条件下，基金召募期届满或基金照应东说念主依据法律法例及招募说明书决定住手基 金发售，且基金召募达到基金备案条件，基金照应东说念主应当自基金召募会束之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会提交 验资论述，办理基金备案手续。自中国证监会书面说明之日起，基金备案手续办理 结束，基金合同奏效。 以公告。 认购资金在召募期形成的利息在本基金合同奏效后折成投资东说念主认购的基金份额， 归投资东说念主总计。利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录 为准。                                        基金合同   (二)基金召募失败 务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银 行同期进款利息。 照应东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付的一切用度应由各方各自承担。   (三)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票 净值低于东说念主民币 5000 万元，基金照应东说念主应当实时论述中国证监会；基金份额持有 东说念主数目贯串 20 个责任日够不上 200 东说念主，或贯串 20 个责任日基金钞票净值低于东说念主 民币 5000 万元，基金照应东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并建议解 决决议。法律法例另有规定时，从其规定。                六、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照应东说念主 在招募说明书中列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减代销机构。若基金照应东说念主 或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等往来形式，投资东说念主不错通过上述形式 进行申购与赎回，具体办法由基金照应东说念主另行公告。   (二)申购和赎回的绽开日及期间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往来 所、深圳证券往来所的闲居往来日的往来期间，但基金照应东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务 办理期间在招募说明书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来期间变更或其他 稀奇情况，基金照应东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的诊治，但应在                                      基金合同 实施日前依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介上公告。   基金照应东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月入手办理申购，具体业务办 理期间在申购入手公告中规定。   基金照应东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回入手公告中规定。   在细目申购入手与赎回入手期间后，基金照应东说念主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介上公告申购与赎回的入手期间。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或转念申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 为基准进行策画； 赎回；   基金照应东说念主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行诊治。基金照应 东说念主必须在新法律解释入手实施前依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介上公告。   (四)申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规定的设施，在绽开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构规定的形式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金照应东说念主应以往来期间结果前受理申购和赎回央求确本日四肢申购或赎回 央求日(T 日)，在闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性 进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台                                      基金合同 或以销售机构规定的其他形式查询央求的说明情况。基金销售机构对申购央求的 受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到央求。申购的说明以注 册登记机构或基金照应东说念主的说明结果为准。   申购接纳全额缴款形式，若申购资金在规定期间内未全额到账则申购不到手。 若申购不到手或无效，基金照应东说念主或基金照应东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资东说念主自行承担。   投资东说念主赎回央求到手后，基金照应东说念主将诱骗基金托管东说念主按商酌规定支付赎回 款项，并通过注册登记机构及商酌销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同商酌条目处理。   (五)申购和赎回的金额 的最低份额，具体规定请参见招募说明书等商酌公告。 规定请参见招募说明书。 见招募说明书。 金照应东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具 体规定请参见招募说明书或商酌公告。 购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的的数目限制。基 金照应东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介上公告。   (六)申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后策画， 并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延策画或公告。 书。本基金的申购费率由基金照应东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的有用份                                     基金合同 额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述策画结果均按 四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 售、注册登记等各项用度。 基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。 前端申购用度；B 类基金份额在赎回时收取基金后端申购用度；C 类基金份额不收 取申购用度。本基金的申购费率最高不逾越申购金额的 5%，赎回费率最高不逾越 赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的策画方法、赎回费率、赎回 金额等具体的策画方法和收费形式由基金照应东说念主根据基金合同的规定细目，并在 招募说明书中列示。基金照应东说念主不错在基金合同约定的畛域内诊治费率或收费方 式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息败露办法》的商酌规定在 指定媒介上公告。 情况制定基金促销筹画，针对以特定往来形式(如网上往来、电话往来等)进行基金 往来的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按商酌监 管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回 费率。   (七)断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求，此时，基 金照应东说念主照应的其他基金向本基金的转入央求可按相通的形式处理： 净值。                                    基金合同 持有东说念主利益时。 基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 额的比例达到或者逾越基金总份额的 50%，或者变相躲避 50%荟萃度的情形时。 说明后，基金照应东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停或断绝申购（除第 4、6、7 项外）， 基金照应东说念主应当根据商酌规定在指定媒介上刊登商酌公告。如果投资东说念主的申购申 请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金管 理东说念主应实时规复申购业务的办理，按规定公告。   (八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项，此时，本基金向基金照应东说念主照应的其他基金的转出央求可按相通的形式处理： 净值。 说明后，基金照应东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 5 项情形之一且基金照应东说念主决定断绝或暂停接受基金份额持有 东说念主的赎回央求或者降速支付赎回款项，基金照应东说念主应在当日报中国证监会备案并 按照规定公告，已接受的赎回央求，基金照应东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付 部分可宽限支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据策画赎回金额。若贯串两                                    基金合同 个或两个以上绽开日发生多量赎回，宽限支付最长不得逾越 20 个责任日，并在指 定媒介上公告。投资东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况放置时，基金照应东说念主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。   (九)多量赎回的情形及处理形式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 转念中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额总 数后的余额)逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照应东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金照应东说念主以为有才能支付基金份额持有东说念主的一皆赎回央求 时，按闲居赎回设施履行。   (2)部分宽限赎回：当基金照应东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回央求有难题 或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净 值形成较大波动时，基金照应东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份 额的 10％的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按 单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能 赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘 宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直至一皆赎回央求办理完成为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被脱色。宽限的赎回央求与下一 绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策画 赎回金额，依此类推，直至一皆赎回央求办理完成为止。如基金份额持有东说念主在提交 赎回央求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求逾越前一开 放日基金总份额 30%的情形下，基金照应东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的一皆赎 回央求有难题或者因支付该基金份额持有东说念主的一皆赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金钞票净值形成较大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回央求逾越前 一绽开日基金总份额 30%的部分进行宽限办理。宽限的赎回央求与下一绽开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策画赎回金额，                                        基金合同 依此类推，直到一皆赎回为止。而对该单个基金份额持有东说念主赎回比例在前一绽开日 基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求一并按上述 （1）、（2）形式处理。    (4)暂停赎回：贯串 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照应东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得逾越 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照应东说念主应当依照《信息败露办法》的 商酌规定编制临时论述书，并登载在指定媒介上，同期通过邮寄、传真或者招募说 明书规定的其他形式在 3 个往来日文告基金份额持有东说念主，说明商酌处理方法。   (十)暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 绽开申购或赎回时，基金照应东说念主应依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介上 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽开日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结果，基金重新绽开申购或赎回时，基金照应东说念主应依照《信息披 露办法》的商酌规定在指定媒介上贯串刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公告 最近 1 个绽开日的基金份额净值。   (十一)基金转念   基金照应东说念主不错根据商酌法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与 基金照应东说念主照应的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转念 业务，基金转念不错收取一定的转念费，商酌法律解释由基金照应东说念主届时根据商酌法律 法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与商酌机构。   (十二)基金的非往来过户   非往来过户是指不接纳申购、赎回等基金往来形式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资东说念主基金账户转化到另一投资东说念主基金账户的行动，但商酌法                                    基金合同 律法例或者有权机关另有要求的除外。基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强 制履行而产生的非往来过户以及注册登记机构招供、妥当法律法例的其它非往来 过户。      剿袭是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金 份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他形式刑事背负。办理非往来过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的商酌贵府，对于妥当条件的非往来过户 央求按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。      基金注册登记机构受理上述情况下的非往来过户，其他销售机构不得办理该 项业务。      (十三)基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的标准收取转托管费。      (十四)如期定额投资筹画      基金照应东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹画，具体法律解释由基金照应东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东说念主在办理如期定额投资筹画时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照应东说念主在商酌公告或更新 的招募说明书中所规定的如期定额投资筹画最低申购金额。      (十五)基金的冻结息争冻      基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      (十六)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或商酌公 告。                 七、基金合同当事东说念主及权利义务      (一)基金照应东说念主                                     基金合同   称呼：国投瑞银基金照应有限公司   住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   法定代表东说念主：傅强   成迅速间：2002 年 6 月 13 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会，证监基金字【2002】25 号   组织模式：有限背负公司   注册老本：壹亿元东说念主民币   存续期间：连接筹画   (二)基金托管东说念主   称呼：中国斥地银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成迅速间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   筹画畛域：经受公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱劳动；经中国银行 业监督照应机构等监管部门批准的其他业务   组织模式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连接筹画   (三)基金份额持有东说念主   投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基 金合同当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自身即 标明其对基金合同的透顶承认和接受。基金份额持有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   (四)基金照应东说念主的权利                                        基金合同      根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金照应东说念主的权利为： 用基金财产； 入； 换、非往来过户、转托管等业务的法律解释，在法律法例和本基金合同规定的畛域内决 定和诊治基金的（除调高托管费率和照应费率、销售劳动费率之外）商酌费率结构 和收费形式； 金合同或商酌法律法例规定的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应实时报告中国证监会，并采用必要措施保护基金财产及商酌当事东说念主的利 益； 登记机构的代理行动进行必要的监督和检查； 其行动进行必要的监督和检查；      (五)基金照应东说念主的义务      根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金照应东说念主的义务为： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                                    基金合同 形式照应和运作基金财产； 照应的基金财产和照应东说念主的财产彼此孤苦，对所照应的不同基金鉴识照应，鉴识记 账，进行证券投资； 谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的规定； 基金合同过甚他商酌规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予阴事，不得向他 东说念主泄露； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律行动； 和分拨； 当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；                                  基金合同 向基金托管东说念主追偿； 知基金托管东说念主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直照应；   (六)基金托管东说念主的权利   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金托管东说念主的权利为： 收入； 合同或商酌法律法例规定的行动，并对基金钞票、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应实时报告中国证监会，并采用必要措施保护基金及商酌当事东说念主的利益；   (七)基金托管东说念主的义务   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金托管东说念主的义务为： 悉基金托管业务的专职东说念主员，肃肃基金财产托劳动宜；                                   基金合同 谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开败露前应予阴事，不得向他东说念主泄露； 要害方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金照应东说念主有未履行基 金合同规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的措施； 事宜； 回款项； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 退任而免除； 追偿； 行业监督照应机构，并文告基金照应东说念主；                                    基金合同   (八)基金份额持有东说念主的权利   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金份额持有东说念主的权利为： 事项诈欺表决权； 拿告状讼；   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，本基金统一类别的每份基金份 额具有同等的正当权益。   (九)基金份额持有东说念主的义务   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金份额持有东说念主的义务为： 基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处赢得的欠妥得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户称呼而有所改变。                                        基金合同                八、基金份额持有东说念主大会   (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。除法律法例另有规定或基 金合同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金照应东说念主收到提议当日的基 金份额策画，下同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：   (1)绝交基金合同（但发生下列第 2 项规定的基金合同绝交的情形除外）；   (2)转念基金运作形式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资畛域或投资策略；   (5)变更基金份额持有东说念主大会设施；   (6)更换基金照应东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的报答标准，但法律法例要求提高该等报答 标准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 份额持有东说念主大会：   （1）贯串 60 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主的；   （2）贯串 60 个责任日出现基金钞票净值低于 3000 万元的；   （3）贯串 60 个责任日出现前十大基金份额持有东说念主办有基金份额总额逾越基 金总份额的 90%的； 不需召开基金份额持有东说念主大会：   (1)调低基金照应费、基金托管费、销售劳动费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规定的畛域内变更基金的申购费率或收费形式、                                      基金合同 调低赎回费率；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。      (三)召集东说念主和召集形式 召集，会议期间、场地、形式和权益登记日由基金照应东说念主遴聘细目。基金照应东说念主未 按规定召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集并 细目会议期间、场地、形式和权益登记日。 有东说念主大会的，应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托 管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的， 应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 管东说念主应当配合，不得谢却、过问。      (四)召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告形式                                     基金合同 场地、形式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前   (1)会议召开的期间、场地和出席形式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议模式；   (4)议事设施；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递期间和场地；   (7)表决形式；   (8)会务常设商酌东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文告的其他事项。 决形式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信形式、委 托的公证机关过甚商酌形式和商酌东说念主、书面表决主张寄交的截止期间和收取形式。 表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主 到指定场地对书面表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决主张的计票进行监督。 基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   (五)基金份额持有东说念主出席会议的形式   (1)基金份额持有东说念主大会的召开形式包括现场开会和通信形式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书托付其代理东说念主出 席，现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金照应东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵循。   (3)通信形式开会指按照本基金合同的商酌规定以通信的书面形式进行表决。                                       基金合同      (4)会议的召开形式由召集东说念主细目。      (1)现场开会形式      在同期妥当以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 托付东说念主办有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的商酌文献符 合商酌法律法例和基金合同及会议文告的规定，而况持有基金份额的凭证与基金 注册登记机构提供的注册登记贵府相符。      (2)通信开会形式      在同期妥当以下条件时，通信会议方可举行： 领导性公告； “监督东说念主”)到指定场地对书面表决主张的计票进行监督； 基金份额持有东说念主的书面表决主张，如基金照应东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监 督的，不影响表决遵循； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东说念主，提交的持有基金份额的凭证、授权托付书等文献妥当法律法例、基金合同和会 议文告的规定，并与注册登记机构纪录相符。      (六)议事内容与设施      (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内 容。      (2)基金照应东说念主、基金托管东说念主在权益登记日单独或合并持有本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集                                      基金合同 东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。      (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：      关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，并 且不超出法律法例和基金合同规定的基金份额持有东说念主大会权益畛域的，应提交大 会审议；对于不妥当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决 定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进 行解释和说明。      设施性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的设施性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主办东说念主不错就设施性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的设施进行审议。      (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提交 基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金照应东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再次提 请基金份额持有东说念主大会审议，其期间间隔不少于 6 个月。法律法例另有规定的除 外。      (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。      (1)现场开会      在现场开会的形式下，领先由大会主办东说念主按照规定设施文告会议议事设施及 贯注事项，细目和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经规划后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。      大会由召集东说念主授权代表主办。基金照应东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主办；如果基金照应东说念主和基金托管东说念主授权代表 均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额      召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单                                   基金合同 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元 称呼)等事项。   (2)通信形式开会   在通信表决开会的形式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表 决截止日历后第 2 个责任日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一皆有用 表决并形成决议。如监督东说念主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决 议有用。   (七)决议形成的条件、表决形式、设施   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以 上通过方为有用，除下列(2)所规定的须以突出决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的形式通过；   (2)突出决议   突出决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、转念 基金运作形式、绝交基金合同必须以突出决议通过方为有用。 给以公告。 妥当法律法例和会议文告规定的书面表决主张即视为有用的表决，表决主张迂缓 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。 审议、逐项表决。   (八)计票                                     基金合同   (1)如基金份额持有东说念主大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中 推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主； 如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开 始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表 与基金照应东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金照应东说念主 和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主办东说念主可自行选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主办东说念主马上公 布计票结果。   (3)如大会主办东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货； 如大会主办东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主 持东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘货，大会主 持东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通信形式开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监 督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如 监督东说念主经文告但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。   (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告期间、形式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议主张之日起奏效。对于本章第(二)条所规定的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可执 行，对于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有东说念主大会决 议经中国证监会核准或出具无异议主张后方可履行。 托管东说念主均有收敛力。基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基 金份额持有东说念主大会决议。                                    基金合同 在指定媒介公告。如果接纳通信形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴识持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若商酌 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日商酌基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主 参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一类别账户内的 每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表 决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的商酌规定以本节稀奇约定内                                    基金合同 容为准，本节莫得规定的适用上文商酌约定。   (十一)法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规定的，从其规定。           九、基金照应东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   (一)基金照应东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照应东说念主职责绝交：   (1)基金照应东说念主被照章取消基金照应经验；   (2)基金照应东说念主照章闭幕、被照章脱色或者被照章宣告歇业；   (3)基金照应东说念主被基金份额持有东说念主大会罢免；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   更换基金照应东说念主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金照应东说念主由基金托管东说念主或者单独或算计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主提名；   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金照应东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名 的新任基金照应东说念主形成决议，新任基金照应东说念主应当妥当法律法例及中国证监会规 定的经验条件；   (3)核准：新任基金照应东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照应东说念主；更 换基金照应东说念主的基金份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可履行；   (4)吩咐：原基金照应东说念主职责绝交的，应当妥善看守基金照应业务贵府，实时 办理基金照应业务的移交手续，新任基金照应东说念主或临时基金照应东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金照应东说念主职责绝交的，应当按照法律法例规定礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (6)公告：基金照应东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金照应东说念主赢得中国证监 会核准后依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介公告；                                    基金合同   (7)基金称呼变更：基金照应东说念主更换后，如果原任或新任基金照应东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照应东说念主商酌的称呼字样。   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   (2)基金托管东说念主照章闭幕、被照章脱色或者被照章文告歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会罢免；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金照应东说念主或者单独或算计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主提名；   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当妥当法律法例及中国证监会规 定的经验条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可履行；   (4)吩咐：原基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应当实时接收，并与基金照应东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法例规定礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金照应东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证监 会核准后依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介公告。   (三)基金照应东说念主与基金托管东说念主同期更换 额 10%以上的基金份额持有东说念主提名新的基金照应东说念主和基金托管东说念主； 同期更换基金照应东说念主和基金托管东说念主形成决议。基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换分                                  基金合同 别按上述设施进行； 东说念主的基金份额持有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后依照《信息败露办法》的商酌 规定在指定媒介上连合公告。   (四)新基金照应东说念主接收基金照应业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托 管业务前，原基金照应东说念主或原基金托管东说念主应络续履行商酌职责，并保证不作念出对基 金份额持有东说念主的利益形成毁伤的行动。                 十、基金的托管   基金财产由基金托管东说念主看守。基金照应东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基 金合同及商酌规定缔结《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金托管公约》。缔结 托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金照应东说念主之间在基金份额持有东说念主名册登记、 基金财产的看守、基金财产的照应和运作及彼此监督等商酌事宜中的权利义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                十一、基金份额的登记   (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包 括投资东说念主基金账户建立和照应、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、计帐和 结算、披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等。   (二)本基金的注册登记业务由基金照应东说念主或基金照应东说念主托付的其他妥当条件 的机构肃肃办理。基金照应东说念主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理 东说念主签订托付代理公约，以明确基金照应东说念主和代理机构在注册登记业务中的权利义 务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   (三)注册登记机构享有如下权利：                                        基金合同      (四)注册登记机构承担如下义务： 金份额持有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制检查情形除 外； 务，并提供其他必要劳动；                   十二、基金的投资      (一)投资方针      在追求基金钞票清醒升值、有用限度风险和保持资金流动性的基础上，通过积 极主动的投资照应，致力于赢得高于功绩比拟基准的投资收益。      (二)投资畛域      本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券、股票（含存托凭证）、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具。      本基金主要投资于国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离往来可转债）、短期融资券、钞票营救证券、债券回购、银行进款 等固定收益证券品种。本基金既不错参与一级市集新股（含存托凭证）申购或增发 新股（含存托凭证），也不错在二级市集买入股票（含存托凭证）、权证等权益类资 产。本基金对债券类钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；股票、权证等权益类                                               基金合同 钞票的比例不逾越基金钞票的 20%，其中权证投资的比例不逾越基金钞票净值的 3%； 持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资畛域。投资比例将确信法律法例或监管机构的规定。   （三）投资理念   以价值分析为基础，宏不雅与微不雅、定性与定量相投合，进行主动式照应，致力于 有用限度风险并达成基金钞票的长久升值。   (四)投资策略   本基金采用稳健纯确实投资策略，通过固定收益类金融用具的主动照应，致力于 裁汰基金净值波动风险，并根据对股票市集的趋势研判及新股申购收益率瞻望，适 度参与一级市集新股和增发新股的申购以及二级市集的股票投资，致力于提高基金 总体收益率。   本基金模仿 UBS Global AM 固定收益组合的照应方法，采用“从上至下”的债 券分析方法，看重挖掘债券收益率弧线期限结构与信用利差的变动趋势中隐含的 投资契机，细目债券模拟组合，并照应组合风险。                    图 1、债券组合构建经由             基本价值评估  ◇ 市集收益率与平衡收益率弧线比拟                 经济环境和市集风  ◇ 策画源于债券类别和剩余期限配置的预期逾额收益            险评估  ◇ 根据逾额收益对债券类别和剩余期限配置进行投资评级             债券钞票     ◇   久期策略                      ◇   收益率弧线策略             配置策略     ◇   类别遴聘策略                      ◇   个券遴聘策略                      债券模拟组合                                                        基金合同    (1)基本价值评估    债 券 基 本 价 值 评 估 的 主要 依 据 是 均 衡 收益率 曲 线 （ Equilibrium Yield Curves）。    平衡收益率弧线是指，当总计商酌的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位 置。风险补偿包括四个方面：资金的期间价值（补偿）、通货彭胀补偿、期限补偿、 利差补偿（流动性及信用风险补偿）。通过对这四个部分风险补偿的计量分析，得 到平衡收益率弧线过甚预期变化。市集收益率弧线与平衡收益率弧线的互异是估 算多样剩余期限的个券及组合预期讲述的基础。                       图 2、平衡收益率弧线图    基于平衡收益率弧线，策画不同钞票类别、不同剩余期限债券品种的预期逾额 讲述，并对预期逾额讲述进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率 低于平衡收益率的债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。    (2)债券投资策略    债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别遴聘策略和个券选 择策略。在不同的时期，接纳以良策略对组合收益和风险的孝顺不尽调换，基金管 理东说念主根据债券组合允许的风险程度和市集景况运用商酌策略。    久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，基于市集利率 走势预判以及基金债券投资对风险收益的特定要求，细目债券组合的久期配置。由                                      基金合同 于债券久期反应璧还券价钱对市集利率变化的明锐度，一般情况下，如果瞻望利率 将上升，基金照应东说念主可顺应裁汰组合的方针久期；如果瞻望利率将下落，则可顺应 延长组合的方针久期。   收益率弧线策略是指，领先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形 态。然后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价 值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下，通过分析瞻望收益率弧线可能发生的 形变，在期限结构配置上当令采用枪弹型、哑铃型或者路线型等策略，优化组合的 期限结构，以获取收益率弧线变动带来的收益。   类别遴聘策略是指在国债、金融债、央行单子和企业债等债券类别间的配置。 债券类别间估值比拟基于类别债券市集基本成分的数目化分析（包括利差波动、信 用转化概率、流动性等数目分析），在死守价钱/内在价值原则下，根据类别钞票间 的利差合感性进行债券类别遴聘。在类别遴聘上，本基金看重挖掘信用品种中信用 利差隐含的投资契机，包括高品性信用产物的信用风险利差溢价和信用利差波动 带来的互换套利，等等。   个券遴聘策略是指，通过从下到上的债券分析经由，鉴别出价值被市集误估的 债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基 础上，并将探究信用风险、流动性和个券的私有成分等。   (3)可转念债券的投资照应   可转念债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有挣扎下行风险、分 享股票价钱飞腾收益的特色。本基金将遴聘公司基本面优良的可转念债券进行投 资，并接纳期权订价模子等数目化估值用具进行订价。本基金持有的可转念债券可 以转念为股票。   (4)钞票营救证券的投资照应   钞票营救证券的订价受市集利率、刊行条目、标的钞票的组成及质地、提前偿 还率等多种成分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，以数 量化模子细目其内在价值。   (5)组合构建及诊治   由基金照应东说念主投资主管和债券组肃肃东说念主组成债券策略组。该小组将模仿 UBS Global AM 债券商酌方法，投合各成员债券投资照应教授，评估债券价钱与内在价 值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。                                                基金合同      债券策略组如期开会规划债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期 从风险照应的角度，评估组合诊治对组合久期、类别权重等的影响。      跟着债券市集的发展与金融转换的潜入，以及日后商酌法律法例允许本基金 可投资的固定收益类金融用具出当前，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予 以评估，在满足本基金投资方针的前提下当令诊治基金投资品种的畛域和投资比 例。      (1)一级市集新股申购策略      本基金将在评估新股申购收益与风险景况的基础上参与新股申购。在进行新 股申购时,基金照应东说念主将投合金融工程数目化模子，使用 GEVS 模子等方法评估股 票的内在价值，充分模仿谐和券商等外部资源的商酌后果，对于拟刊行上市的新股 （或增发新股）等权益类钞票价值进行潜入发掘，评估申购收益率，并通过对申购 资金的积极照应，制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。      考量公司基本面      本基金评估公司基本面的主要方针包括价值评估、成长性评估、现款流瞻望和 行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地 位、短期和长久内公司现款流增长的主要驱动成分，业务发展的要道点以及公司治 理结构景况。      评估股票价值      本基金模仿 GEVS，以合适方法评估股票投资价值。GEVS 是 UBS Global AM 在 全球使用了 20 多年的权益估值模子。模子分阶段考量现款流量增长率，得到各阶 段现款流的现值总和，即股票的内在价值。市集价钱与内在价值的差幅是本基金买 入或沽出股票的主要参考依据。本基金在模仿 GEVS 方法时，将会探究中国股票市 场特色和某些行业或公司的具体情况。      在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效果不睬想的情形。根据践诺情况和 基金照应东说念主对 IPO 公司的了解潜入程度，本基金还将选用其它合适的估值方法， 如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。      投资照应策略      本基金投合刊行市集资金景况和近期新股上市首日发达，瞻望股票上市后的 市集价钱，分析和比拟申购收益率和中签率，从而决定是否参与新股申购和参与金                                              基金合同 额。      一般情况下，本基金对获配新股将在可通顺之首日起即择机卖出，以限度基金 净值的波动。若可通顺初期价钱低于合理估值，则会恭候至价钱上升至合理价位时 卖出。      (2)二级市集股票投资策略      基金照应东说念主将把执股票市集出现的趋势性或结构性投资契机，在本基金合同 约定畛域内平直投资二级股票市集，努力获取逾额收益。在股票投资方面，基金管 理东说念主将死守稳健和纯真兼顾的投资想路。      基金照应东说念主在剔除了流动性差或公司筹画存在紧要问题且近期无处分决议的 上市公司股票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，基金照应东说念主以现款流充沛、 行业竞争上风明显、具有邃密现款分成纪录或分成后劲的优质公司四肢主要投资 方针。其中主要商酌方针包括股息收益率、历史分成频率和数目等。在纯真投资方 面，则以主题投资为干线，珍惜投资在中国经济增出息度和股票市集发展中均有代 表性的投资主题所隐蔽的优质上市公司股票。投资主题的挖掘主如果通过潜入研 究中国经济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性表率，有用分析影响经济发展 和企业盈利的要道性、群体性和趋势性成分，投合股票市集板块运行特征和动态估 值水平而得来的。      对于总计股票的遴聘，基金照应东说念主会模仿 UBS Global AM 在全球使用了 20 多 年的权益估值模子 GEVS 等估值方法来合理推断股票投资价值，并从定量和定性两 方面全面考量公司基本面，包括价值评估、成长性评估、现款流瞻望和行业环境评 估等。      在形成可履行组合之前，组合需经风险考量和风险诊治。基金照应东说念主模仿 GRS 等风险照应系统期间，对模拟组合（事前）和践诺投资组合（过后）进行风险评估、 绩效与归因分析，从而细目可履行组合以及组合诊治策略。      (3)存托凭证投资策略      本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的潜入商酌判断，进行存托凭证的投资。      (五)功绩比拟基准      中债总指数收益率×90%＋沪深 300 指数收益率×10%      中债总指数是由中央国债登记结算有限背负公司编制的中国债券指数。该指                                      基金合同 数同期隐蔽了上海证券往来所、银行间以及银行柜台债券市集上的主要固定收益 类证券，具有普通的市集代表性，或者反应债券市集总体走势，适谐和为本基金的 债券投资功绩比拟基准。   沪深 300 指数是由中证指数公司斥地的中国 A 股市集统一指数, 它的样本选 自沪深两个证券市集, 隐蔽了大部分通顺市值，其成份股票为中国 A 股市集会代 表性强、流动性高的主流投资股票, 或者反应 A 股市集总体发展趋势，具有泰斗 性，适谐和为本基金股票投资功绩比拟基准。   本功绩比拟基准妥当本基金的投资作风，并反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的功绩基准的指数时，基金管 理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致、报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并及 时公告。   (六)风险收益特征  本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高 于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金。   (七)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特色，通过漫步投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将 死守以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   (2)本基金持有的一皆权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；   (3)本基金照应东说念主照应的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股 票的 15%；本基金照应东说念主照应的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   (4)本基金照应东说念主照应的一皆基金持有的统一权证，不得逾越该权证的 10％；   (5)本基金干与天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 钞票净值的 40％；在天下银行间同行市集会的债券回购最长久限为 1 年，债券回                                        基金合同 购到期后不延期；   (6) 本基金债券类钞票的投资比例为不低于基金钞票的 80%，对股票等权益类 钞票的投资比例不逾越基金钞票的 20%；   （7）本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的   (8)本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票营救证券的比例，不得逾越基金 钞票净值的 10％；   (9)本基金持有的一皆钞票营救证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   (10)本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票营救证券的比例，不得逾越该 钞票营救证券畛域的 10％；   (11)本基金照应东说念主照应的一皆基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票营救证 券，不得逾越其各类钞票营救证券算计畛域的 10％；   (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票营救证券。基 金持有钞票营救证券期间，如果其信用等第下落、不再妥当投资标准，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   (13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (14)本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金钞票 净值的 0.5％；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得逾越基金钞票净值 的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照应东说念主之外的成分 致使基金不妥当前款所规定比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境内 上市往来的股票合并策画；   （18）法律、法例、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。                                      基金合同   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适 当设施后投资不再受商酌限制。   除上述第（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金畛域变动、股权分置改革中支付对价等基金照应东说念主之外的成分致使基金投资 比例不妥当上述规定投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治。   基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的商酌约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效 之日起入手。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷背负的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规定的除外；   (5)向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金照应东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金照应东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与其基金照应东说念主、 基金托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不耿介的证券往来举止；   (8)依照法律法例商酌规定，由中国证监会规定抑遏的其他举止；   (9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受商酌限制。   （八）基金照应东说念主代表基金诈欺商酌权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。                                 基金合同   （九）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的商酌规定进行融资、融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务 所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。                 十三、基金的财产   (一)基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项以 过甚他钞票的价值总和。   (二)基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的形式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金照应 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相孤苦。   (四)基金财产的刑事背负   基金财产孤苦于基金照应东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东说念主看守。基金照应东说念主、基金托管东说念主因基金财产的照应、运用或者其他情形而取得 的财产和收益归入基金财产。基金照应东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取                                  基金合同 照应费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金照应东说念主、 基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基 金照应东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律背负，其债权东说念主不得对基金财产诈欺 请求冻结、扣押和其他权利。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章脱色或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规定刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。              十四、基金钞票的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券往来时局的闲居营业日以及国度法律法 规规定需要对外败露基金净值的非营业日。   (二)估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近往来市价， 细目公允价钱；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往来 的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价估值。如最 近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要 变化成分，诊治最近往来市价，细目公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考                                       基金合同 雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近往来市价，细目公允价钱；      （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间细目公允价值。 往来所上市的钞票营救证券，接纳估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的 统一股票的市价（收盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，接纳估值期间细目公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公斥地行有明确锁如期的股票，统一股票在往来所上市后，按往来 所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会商酌规定细目公允价值。 值期间细目公允价值。 照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新规定估值。      如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及商酌法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据商酌法律法例，基金净值信息策画和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金商酌的司帐 问题，如经商酌各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一请安见的，按照基金 照应东说念主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。      (三)估值对象      基金所领有的股票（含存托凭证）、权证、债券和银行进款本息、应收款项、                                        基金合同 其它投资等钞票和欠债。   (四)估值设施 的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的， 从其规定。   每个责任日策画基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公告基金份额净值 及基金份额累计净值。 钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照应东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   (五)估值造作的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为 基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主、基金托管东说念主、或基金注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的舛讹形成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛讹的 背负东说念主应当对由于该差错遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“差错处 理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业 现存期间水平不可想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规定履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来贵府灭失或被造作处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿背负，但因该差错取 得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错背负方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方未实时 更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的，由差错背负方对平直损失承担补偿背负；                                    基金合同 若差错背负方一经积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿背负。差错背负方应答更正的情况向商酌当事东说念主进 行说明，确保差错已得到更正。   (2)差错的背负方对商酌当事东说念主的平直损失肃肃，分歧盘曲损失肃肃，而况仅 对差错的商酌平直当事东说念主肃肃，分歧第三方肃肃。   (3)因差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责 任方仍应答差错肃肃。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥 得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错背负方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的畛域内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利 的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损 失的差额部分支付给差错背负方。   (4)差错诊治接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的形式。   (5)差错背负方断绝进行补偿时，如果因基金照应东说念主舛讹形成基金财产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金照应东说念主追偿，如果因基金托管东说念主舛讹形成基金 财产损失机，基金照应东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金照应东说念主和托管东说念主 之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金照应东说念主肃肃向差错 方追偿；追偿过程中产生的商酌用度，应列入基金用度，从基金钞票中支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按规定对受损方进行补偿，而况依据法律法例、 基金合同或其他规定，基金照应东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿背负，则基金照应东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和遭遇的平直损失。   (7)按法律法例规定的其他原则处理差错。   差错被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   (1)查明差错发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差 错的背负方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的背负方进行更正和补偿 损失；                                     基金合同   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往来数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向商酌当事东说念主进行说明。   (1)基金份额净值策画出现造作时，基金照应东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施细心损失进一步扩大。   (2)造作偏差达到或逾越基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主 应当公告。   (3)因基金份额净值策画造作，给基金或基金份额持有东说念主形成平直损失的，应 由基金照应东说念主先行赔付，基金照应东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金照应东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统配置而产生的净值策画尾差， 以基金照应东说念主策画结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   (六)暂停估值的情形 产价值时； 说明后，应当暂停基金估值； 资东说念主的利益，已决定蔓延估值；   (七)基金净值的说明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金照应东说念主肃肃策画，基金托管东说念主肃肃 进行复核。基金照应东说念主应于每个绽开日往来结果后策画当日的基金钞票净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核说明后发送给基金照应东说念主，由基 金照应东说念主对基金份额净值及基金份额累计净值给以公布。   (八)稀奇情况的处理 不四肢基金钞票估值造作处理。                                       基金合同 国度司帐策略变更、市集法律解释变更等，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、 顺应、合理的措施进行检查，但未能发现造作的，由此形成的基金钞票估值造作， 基金照应东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金照应东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施放置由此形成的影响。      (九)实施侧袋机制期间的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的份额净值。                    十五、基金的用度与税收      (一)基金用度的种类 用；      (二)上述基金用度由基金照应东说念主在法律规定的畛域内参照公允的市集价钱确 定，法律法例另有规定时从其规定。      (三)基金用度计提方法、计提标准和支付形式      在通常情况下，基金照应费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。策画 方法如下：                                         基金合同   H＝E×年照应费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日基金钞票净值   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金照应费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金照应东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。策画 方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年 费率为 0.40%。   本基金销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。   策画方法如下：   H＝E×年销售劳动费率÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金销售劳动费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照应东说念主的基金行销广                                   基金合同 告费、促销举止费、基金份额持有东说念主劳动费等。   基金销售劳动费不包括基金召募期间的上述用度。 关法例及相应公约的规定，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的相貌   基金照应东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同奏效前所发生的信息败露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产 中支付。   (五)基金照应东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况，履行顺应设施后诊治基 金照应费率、基金托管费率和销售劳动费率。基金照应东说念主必须最迟于新的费率实施 日前依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介上刊登公告。调低基金照应费率、 基金托管费率和销售劳动费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。   (六)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费， 其他用度详见招募说明书的规定或商酌公告。   (七)基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的规定，履行征税义务。                 十六、基金的收益与分拨   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除商酌 用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日（即可供分拨利润策画结果日，下同） 钞票欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低数。   (三)收益分拨原则                                       基金合同   本基金收益分拨应死守下列原则： 售劳动费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别的每份 基金份额享有同均分拨权； 当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，基金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按除权后的单元净值自 动转为基金份额。红利再投资的策画方法，依照商酌业务法律解释履行； 基金收益分拨比例不低于收益分拨基准日可供分拨利润的 60%； 红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主 不遴聘，本基金默许的收益分拨形式是现款分成； 不得逾越 15 个责任日； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   (四)收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及结果该日的可供分拨利润、 基金收益分拨对象、分拨原则、分拨期间、分拨数额及比例、分拨形式、支付形式 等内容。   (五)收益分拨的期间和设施 办法》的商酌规定在指定媒介上公告； 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金照应东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。   (六)实施侧袋机制期间的收益分拨                                          基金合同   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。                十七、基金的司帐和审计   (一)基金的司帐策略 司帐年度按如下原则：如果往常本基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 定编制基金司帐报表； 书面说明。   (二)基金的审计 册司帐师对本基金年度财务报表过甚他规定事项进行审计。司帐师事务所过甚注 册司帐师与基金照应东说念主、基金托管东说念主彼此孤苦。 计师事务所需依照《信息败露办法》的商酌规定在指定媒介公告。                十八、基金的信息败露   基金的信息败露应妥当《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息败露办法》、基金合同 过甚他商酌规定。基金照应东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息败露义务东说念主应当以保护                                    基金合同 基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的规定败露基金 信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、 法东说念主和犯法东说念主组织。基金照应东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息败露义务东说念主应按规定 将应予败露的基金信息败露事项在规定期间内通过中国证监会指定的天下性报刊 (以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站（简称“指定网站”）等媒介败露。   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开败露的基金信息包括：   (一)招募说明书   招募说明书是基金向社会公斥地售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金照应东说念主按照《基金法》、               《信息败露办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金 招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当在三个责任日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主 至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说明书。   (二)基金合同、托管公约   基金照应东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同纲要登载在指定报刊和 网站上；基金照应东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   (三)基金产物贵府概如果基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简 明的基金纲要信息。         《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲要的信息发生紧要变更                                        基金合同 的，基金照应东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照应东说念主不再更新基金产物贵府纲要。   基金连接运作期间，基金照应东说念主除按照规定将基金产物贵府纲要登载在指定 网站外，还应当将基金产物贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点。基金产 品贵府纲要编制、败露与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行。   上述紧要变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管公约商酌内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金照应东说念主、基金托管东说念主的法命称呼；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有紧要影响的事项。   (四)基金份额发售公告   基金照应东说念主将按照《基金法》、                《信息败露办法》的商酌规定，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定报刊 和网站上。   (五)基金合同奏效公告   基金照应东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效 公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   (六)基金净值信息 东说念主将至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值； 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的基金份额净 值和基金份额累计净值； 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (七)基金份额申购、赎回价钱   基金照应东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基                                     基金合同 金份额申购、赎回价钱的策画形式及商酌申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (八)基金年度论述、基金中期论述、基金季度论述 度论述登载在指定网站上，并将年度论述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 论述中的财务司帐论述需经具有从事证券、期货商酌业务经验的司帐师事务所审 计后，方可败露； 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述领导性公告登载在指定报刊上； 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述领导性公告登载在指定报刊上； 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照应东说念主应当在基金如期论述“影响投资者决策的其 他要害信息”项下败露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   本基金连接运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组合股 产情况过甚流动性风险分析等。   (九)临时论述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的事件时，商酌信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并 登载在指定报刊和指定网站上： 项，基金托管东说念主托付基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                       基金合同 东说念主发生变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门肃肃东说念主因基金托管业 务商酌行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际限度东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有规定的情形除外； 式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。   (十)浮现公告   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，商酌信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开浮现，并将 商酌情况立即论述中国证监会。   (十一)基金份额持有东说念主大会决议                                    基金合同   (十二)计帐论述   基金合同绝交的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。计帐论述应当经过具有证券、期货商酌业务经验的司帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产计帐小组应当将计帐论述 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   (十三)中国证监会规定的其他信息   (十四)信息败露事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照应轨制，指定挑升部门及高 级照应东说念主员肃肃照应信息败露事务。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金敏 感信息知情东说念主登记轨制。基金照应东说念主、基金托管东说念主及商酌从业东说念主员不得泄露未公开 败露的基金信息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会商酌基金信息 败露内容与模式准则等法例规定。   基金托管东说念主应当按照商酌法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 对基金照应东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论述、更新的招募说明书、基金产物贵府纲要、基金计帐论述等公开败露 的商酌基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或者电子说明。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘败露信息的报刊，单只基金只 需遴聘一家报刊。基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报 送拟败露的基金信息，并保证商酌报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介败露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，而况在不 同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，晋升信息败露劳动质地，基金照应东说念主应当自中国证监会规 定之日起，按照中国证监会规定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信 息，基金销售机构应当按照中国证监会规定作念好商酌信息传递责任。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息败露劳动的质地，该用度不得从基金财产中列                                     基金合同 支。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论述、法律主张书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。      （十五）实施侧袋机制期间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，商酌信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规定进行信息败露，详见招募说明书的规定。      (十六)信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律法例 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      本基金的信息败露将严格按照法律法例和基金合同的规定进行。      (十七)暂停或蔓延信息败露的情形 产价值时；            十九、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐      (一)基金合同的变更 金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。      (1)转念基金运作形式；      (2)变更基金类别；      (3)变更基金投资方针、投资畛域或投资策略；      (4)变更基金份额持有东说念主大会设施；      (5)更换基金照应东说念主、基金托管东说念主；      (6)提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的报答标准。但根据适用的商酌规定提高该 等报答标准的除外；                                          基金合同      (7)本基金与其他基金的合并；      (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      (9)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照应东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金照应费、基金托管费、销售劳动费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同规定的畛域内变更基金的申购费率或收费形式、 调低赎回费率；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 并于中国证监会核准或出具无异议主张后奏效履行，并自奏效之日起依照《信息披 露办法》的商酌规定在指定媒介公告。      (二)本基金合同的绝交      有下列情形之一的，本基金合同应当绝交： 而在 6 个月内无其他顺应的基金照应公司衔接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他顺应的托管机构衔接其原有权利义务； 的； 份额总额逾越基金总份额的 90%的；      (三)基金财产的计帐                                  基金合同   (1)基金合同绝交时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金照应东说念主和基金托 管东说念主应按照基金合同和托管公约的规定络续履行保护基金财产安全的职责。   (2)基金财产计帐组成员由基金照应东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组 不错聘用必要的责任主说念主员。   (3)基金财产计帐组肃肃基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同绝交，应当按法律法例和本基金合同的商酌规定对基金财产进行清 算。基金财产计帐设檀越要包括：   (1)基金合同绝交后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同绝交时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；   (3)对基金财产进行清理和说明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐论述进行审计；   (6)礼聘讼师事务所出具法律主张书；   (7)将基金财产计帐结果论述中国证监会；   (8)参加与基金财产商酌的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。                                    基金合同   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经 具有证券、期货商酌业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 二十、背信背负   (一)基金照应东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》规定 或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当鉴识对各 自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当承担连带补偿背负。然则发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 定四肢或不四肢而形成的损失等； 成的损失等。   (二)基金合同当事东说念主违犯基金合同，给其他当事东说念主形成经济损失的，应当对直 接损失承担补偿背负。在发生一方或多方背信的情况下，基金合同能络续履行的， 应当络续履行。   (三)本基金合统一方当事东说念主形成背信后，其他当事东说念主应当采用顺应措施细心 损失的扩大；莫得采用顺应措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守 约方因细心损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。   (四)因一方当事东说念主背信而导致其他当事东说念主损失的，基金份额持有东说念主应先于其 他受损方赢得补偿。                                 基金合同   （五）由于基金照应东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金 照应东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、顺应、合理的措施进行检查，然则未能发 现造作的，由此形成基金财产或基金份额持有东说念主损失，基金照应东说念主和基金托管东说念主免 除补偿背负。然则基金照应东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施放置由此形成 的影响。              二十一、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同商酌的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长入路子处分。不肯或者不可通过协商、长入处分的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤劳、尽责地 履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统辖。              二十二、基金合同的遵循   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)本基金合同经基金照应东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名，在基金召募会束，基金备案手续办理结束，并获中国证监会书面确 认后奏效。基金合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监 会备案并公告之日止。   (二)本基金合同自奏效之日起对包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律收敛力。   (三)本基金合同底本一式八份，除中国证监会和银行业监督照应机构各持两                                  基金合同 份外，基金照应东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律遵循。   (四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金照应东说念主、基金托管东说念主、代销机构 和注册登记机构办公时局查阅，但其遵循应以基金合同底本为准。                 二十三、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按商酌法律法例和规定 协商处分。                二十四、基金合同内容纲要  （一）基金份额持有东说念主、基金照应东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金照应东说念主的权利为：   （1）自本基金合同奏效之日起，依照商酌法律法例和本基金合同的规定孤苦 运用基金财产；   （2）依照基金合同赢得基金照应费以及法律法例规定或监管部门批准的其他 收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照商酌规定诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在妥当商酌法律法例的前提下，制订和诊治商酌基金认购、申购、赎回、 转念、非往来过户、转托管等业务的法律解释，在法律法例和本基金合同规定的畛域内 决定和诊治基金的（除调高托管费率和照应费率、销售劳动费率之外）商酌费率结 构和收费形式；   （6）根据本基金合同及商酌规定监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违犯了本 基金合同或商酌法律法例规定的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损 失的情形，应实时报告中国证监会，并采用必要措施保护基金财产及商酌当事东说念主的 利益；                                       基金合同      （7）在基金合同约定的畛域内，断绝或暂停受理申购和赎回央求；      （8）在法律法例允许的前提下，为本基金的利益照章进行融资、融券；      （9）自行担任或遴聘、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对 注册登记机构的代理行动进行必要的监督和检查；      （10）遴聘、更换代销机构，并依据基金销售劳动代理公约和商酌法律法例， 对其行动进行必要的监督和检查；      （11）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供劳动的外部机 构；      （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （13）照章召集基金份额持有东说念主大会；      （14）法律法例和基金合同规定的其他权利。      根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金照应东说念主的义务为：      （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自基金合同奏效之日起，以安分信用、勤劳尽责的原则照应和运用基金 财产；      （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹画形式照应和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保 证所照应的基金财产和照应东说念主的财产彼此孤苦，对所照应的不同基金鉴识照应，分 别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规定外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）策画并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；      （9）采用顺应合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法妥当基金合同等法律文献的规定；      （10）按规定受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；                                    基金合同   （12）编制中期和年度基金论述；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他商酌规定，履行信息败露及论述 义务；   （14）保守基金交易奥秘，不得泄露基金投资筹画、投资意向等，除《基金法》、 基金合同过甚他商酌规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予阴事，不得向他 东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分 配收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规定召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产照应业务举止的纪录、账册、报表和其他商酌贵府；   （18）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实施其 他法律行动；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变 现和分拨；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益， 应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）按规定向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府；   （23）濒临闭幕、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （24）履行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；   （25）不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的举止；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺商酌权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直照应；   （27）法律法例、中国证监会和基金合同规定的其他义务。   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金托管东说念主的权利为：   （1）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其                                    基金合同 他收入；   （2）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章看守基金钞票；   （4）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （5）根据本基金合同及商酌规定监督基金照应东说念主，对于基金照应东说念主违犯本基 金合同或商酌法律法例规定的行动，并对基金钞票、其他当事东说念主的利益形成紧要损 失的情形，应实时报告中国证监会，并采用必要措施保护基金及商酌当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按规定取得基金份额持有东说念主名册贵府；   （8）法律法例和基金合同规定的其他权利。   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金托管东说念主的义务为：   （1）安全看守基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部，具有妥当要求的营业时局，配备弥散的、及格 的熟练基金托管业务的专职东说念主员，肃肃基金财产托劳动宜；   （3）对所托管的不同基金财产鉴识配置账户，确保基金财产的圆善与孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他商酌规定外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金照应东说念主代表基金签订的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、基金合同过甚他商酌规定另有规定外， 在基金信息公开败露前应予阴事，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务司帐论述、中期和年度基金论述出具主张，说明基金照应东说念主 在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金照应东说念主有未执 行基金合同规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的措施；   （9）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他商酌贵府；   （10）按照基金合同的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （11）办理与基金托管业务举止商酌的信息败露事项；   （12）复核、审查基金照应东说念主策画的基金钞票净值和基金份额申购、赎回价钱；   （13）按照规定监督基金照应东说念主的投资运作；                                      基金合同      （14）按规定制作商酌账册并与基金照应东说念主查对；      （15）依据基金照应东说念主的指示或商酌规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （16）按照规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金照应东说念主或基金份额持有 东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （17）因违犯基金合同导致基金财产损失，承诺担补偿背负，其补偿背负不因 其退任而免除；      （18）基金照应东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金照应 东说念主追偿；      （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；      （20）濒临闭幕、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和 银行业监督照应机构，并文告基金照应东说念主；      （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；      （22）不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的举止；      （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （24）法律法例、中国证监会和基金合同规定的其他义务。      根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金份额持有东说念主的权利为：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项诈欺表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；      （7）监督基金照应东说念主的投资运作；      （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；      （9）法律法例和基金合同规定的其他权利。                                      基金合同   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，本基金统一类别的每份基金份 额具有同等的正当权益。   根据《基金法》过甚他商酌法律法例，基金份额持有东说念主的义务为：   （1）死守法律法例、基金合同过甚他商酌规定；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规定的用度；   （3）在持有的基金份额畛域内，承担基金亏欠或者基金合同绝交的有限背负；   （4）不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东说念主正当权益的举止；   （5）履行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；   （6）返还在基金往来过程中因任何原因，自基金照应东说念主及基金照应东说念主的代理 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处赢得的欠妥得利；   （7）法律法例和基金合同规定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。除法律法例另有规定或基金合 同另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金照应东说念主、基金托管东说念主或持有 基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金照应东说念主收到提议当日 的基金份额策画，下同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：   ①绝交基金合同（但发生下列第（2）项规定的基金合同绝交的情形除外）；   ②转念基金运作形式；   ③变更基金类别；   ④变更基金投资方针、投资畛域或投资策略；   ⑤变更基金份额持有东说念主大会设施；   ⑥更换基金照应东说念主、基金托管东说念主；   ⑦提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的报答标准，但法律法例要求提高该等报答标 准的除外；   ⑧本基金与其他基金的合并；   ⑨对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   ⑩法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。   （2）基金合同奏效后，有以下事由情形之一时，绝交基金合同不需要召开基                                         基金合同 金份额持有东说念主大会：      ①贯串 60 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主的；      ②贯串 60 个责任日出现基金钞票净值低于 3000 万元的；      ③贯串 60 个责任日出现前十大基金份额持有东说念主办有基金份额总额逾越基金 总份额的 90%的；      （3）出现以下情形之一的，可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合 同，不需召开基金份额持有东说念主大会：      ①调低基金照应费、基金托管费、销售劳动费和其他应由基金承担的用度；      ②在法律法例和本基金合同规定的畛域内变更基金的申购费率或收费形式、 调低赎回费率；      ③因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      ④对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      ⑤基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；      ⑥ 按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。      （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照应 东说念主召集，会议期间、场地、形式和权益登记日由基金照应东说念主遴聘细目。基金照应东说念主 未按规定召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。      （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照应东说念主 建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面奉告基金托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金照应东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集 并细目会议期间、场地、形式和权益登记日。      （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开基金份额 持有东说念主大会的，应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金 照应东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的， 应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内                                     基金合同 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基 金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证 监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得谢却、过问。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)肃肃遴聘细目开会期间、 场地、形式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前   (1)会议召开的期间、场地和出席形式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议模式；   (4)议事设施；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递期间和场地；   (7)表决形式；   (8)会务常设商酌东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文告的其他事项。   接纳通信形式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信形式和书面表决 形式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信形式、托付 的公证机关过甚商酌形式和商酌东说念主、书面表决主张寄交的截止期间和收取形式。   如召集东说念主为基金照应东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定场地对书面表 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主到 指定场地对书面表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定场地对书面表决主张的计票进行监督。                                     基金合同 基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   (1)会议形式 现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金照应东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵循。   (2)召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期妥当以下条件时，现场会议方可举行：   对到会者在权益登记日持有基金份额的统计泄漏，一皆有用凭证所对应的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   到会的基金份额持有东说念主身份说明及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份说明、委 托东说念主办有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的商酌文献妥当 商酌法律法例和基金合同及会议文告的规定，而况持有基金份额的凭证与基金注 册登记机构提供的注册登记贵府相符。   在同期妥当以下条件时，通信会议方可举行：   召集东说念主按本基金合同规定公布会议文告后，在 2 个责任日内贯串公布商酌提 示性公告；   召集东说念主按基金合同规定文告基金托管东说念主或/和基金照应东说念主(鉴识或共同称为 “监督东说念主”)到指定场地对书面表决主张的计票进行监督；   召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告规定的形式收取和统计基 金份额持有东说念主的书面表决主张，如基金照应东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督 的，不影响表决遵循；   本东说念主平直出具书面主张和授权他东说念主代表出具书面主张的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；                                    基金合同   平直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主张的代理东说念主， 提交的持有基金份额的凭证、授权托付书等文献妥当法律法例、基金合同和会议通 知的规定，并与注册登记机构纪录相符。   (1)议事内容及提案权 上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主 提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。 行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，并 且不超出法律法例和基金合同规定的基金份额持有东说念主大会权益畛域的，应提交大 会审议；对于不妥当上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决 定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进 行解释和说明。   设施性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的设施性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主办东说念主不错就设施性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的设施进行审议。 金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金照应东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再次提请 基金份额持有东说念主大会审议，其期间间隔不少于 6 个月。法律法例另有规定的除外。 案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (2)议事设施   在现场开会的形式下，领先由大会主办东说念主按照规定设施文告会议议事设施及                                     基金合同 贯注事项，细目和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经规划后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主办。基金照应东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主办；如果基金照应东说念主和基金托管东说念主授权代表 均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元 称呼)等事项。   在通信表决开会的形式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表 决截止日历后第 2 个责任日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一皆有用 表决并形成决议。如监督东说念主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决 议有用。   (3)基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   (2)基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以 上通过方为有用，除下列 2)所规定的须以突出决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的形式通过；   突出决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、转念 基金运作形式、绝交基金合同必须以突出决议通过方为有用。   (3)基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给以公告。   (4)采用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传奇明，不然表 面妥当法律法例和会议文告规定的书面表决主张即视为有用的表决，表决主张模                                   基金合同 糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。   (5)基金份额持有东说念主大会采用记名形式进行投票表决。   (6)基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   (1)现场开会 东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中 推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主； 如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开 始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表 与基金照应东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金照应东说念主 和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主办东说念主可自行选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。 布计票结果。 大会主办东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主办 东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘货，大会主办 东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   (2)通信形式开会   在通信形式开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监 督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如 监督东说念主经文告但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。   (1)基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和突出决议，召集东说念主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议主张之日起奏效。对于本章第（二）节第 1 条所规定                                    基金合同 的第①-⑧项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可 履行，对于本章第（二）节第 1 条所规定的第⑨、⑩项召开事由的基金份额持有东说念主 大会决议经中国证监会核准或出具无异议主张后方可履行。   (2)奏效的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、基 金托管东说念主均有收敛力。基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的 基金份额持有东说念主大会决议。   (3)基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起依照《信息败露办法》的商酌规 定在指定媒介公告。如果接纳通信形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴识持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若商酌 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例：   (1)基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表商酌基 金份额 10%以上（含 10%）；   (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）；   (3)通信开会的平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分 之一）；   (4)当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；   (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；                                      基金合同   (7)突出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一类别账户内的 每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表 决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的商酌规定以本节稀奇约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文商酌约定。   （三）基金收益分拨原则、履行形式   （1）由于本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售劳动费，而 C 类基金份额收 取销售劳动费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别的 每份基金份额享有同均分拨权；   （2）收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承 担。当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续 用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按除权后的单元净值 自动转为基金份额。红利再投资的策画方法，依照商酌业务法律解释履行；   （3）在妥当商酌基金分成条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次， 每次基金收益分拨比例不低于收益分拨基准日可供分拨利润的 60%；   （4）若基金合同奏效不悦 3 个月则可不进行收益分拨；   （5）本基金收益分拨形式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘 现款红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投 资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨形式是现款分成；   （6）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的 期间不得逾越 15 个责任日；   （7）基金收益分拨后每一基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （8）法律法例或监管机构另有规定的从其规定。                                    基金合同   基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及结果该日的可供分拨利润、 基金收益分拨对象、分拨原则、分拨期间、分拨数额及比例、分拨形式、支付形式 等内容。   （1）基金收益分拨决议由基金照应东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的商酌规定在指定媒介上公告；   （2）在收益分拨决议公布后，基金照应东说念主依据具体决议的规定就支付的现款 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金照应东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。   （四）与基金财产照应、运作商酌用度的索要、支付形式与比例   在通常情况下，基金照应费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。策画 方法如下：   H＝E×年照应费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日基金钞票净值   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金照应费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金照应东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。策画 方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性                                         基金合同 支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支 付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年 费率为 0.40%。   本基金销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.40%年费率计提。   策画方法如下：   H＝E×年销售劳动费率÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金销售劳动费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照应东说念主的基金行销广 告费、促销举止费、基金份额持有东说念主劳动费等。   基金销售劳动费不包括基金召募期间的上述用度。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费， 其他用度详见招募说明书的规定或商酌公告。   （五）基金钞票的投资标的和投资限制   在追求基金钞票清醒升值、有用限度风险和保持资金流动性的基础上，通过积 极主动的投资照应，致力于赢得高于功绩比拟基准的投资收益。   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券、股票（含存托凭证）、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具。   本基金主要投资于国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、次级债、可转                                     基金合同 换债券（含分离往来可转债）、短期融资券、钞票营救证券、债券回购、银行进款 等固定收益证券品种。本基金既不错参与一级市集新股（含存托凭证）申购或增发 新股（含存托凭证），也不错在二级市集买入股票（含存托凭证）、权证等权益类资 产。本基金对债券类钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；股票、权证等权益类 钞票的比例不逾越基金钞票的 20%，其中权证投资的比例不逾越基金钞票净值的 3%； 持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资畛域。投资比例将确信法律法例或监管机构的规定。   (1)组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特色，通过漫步投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将 死守以下限制： 期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股 票的 15%；本基金照应东说念主照应的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%； 产净值的 40％；在天下银行间同行市集会的债券回购最长久限为 1 年，债券回购 到期后不延期； 钞票的投资比例不逾越基金钞票的 20%； 钞票净值的 10％；                                        基金合同 产营救证券畛域的 10％； 券，不得逾越其各类钞票营救证券算计畛域的 10％； 金持有钞票营救证券期间，如果其信用等第下落、不再妥当投资标准，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 0.5％；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金照应东说念主之外的成分 致使基金不妥当前款所规定比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保 持一致； 市往来的股票合并策画；    如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行适 当设施后投资不再受商酌限制。    除上述第 7）、12）、15）、16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金照应东说念主之外的成分致使基金投资比例不 妥当上述规定投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个往来日内进行诊治。    基金照应东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的商酌约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效                                     基金合同 之日起入手。   (2)抑遏行动   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 商酌限制。   （六）基金净值信息的策画方法和公告形式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   本基金的基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主 将至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值；   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的基金份额净值 和基金份额累计净值；   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值 信息。                                      基金合同      （七）基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐      基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的，应召开基金 份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。      (1)转念基金运作形式；      (2)变更基金类别；      (3)变更基金投资方针、投资畛域或投资策略；      (4)变更基金份额持有东说念主大会设施；      (5)更换基金照应东说念主、基金托管东说念主；      (6)提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的报答标准。但根据适用的商酌规定提高该 等报答标准的除外；      (7)本基金与其他基金的合并；      (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      (9)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照应东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金照应费、基金托管费、销售劳动费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同规定的畛域内变更基金的申购费率或收费形式、 调低赎回费率；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。      对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案， 并于中国证监会核准或出具无异议主张后奏效履行，并自奏效之日起依照《信息披 露办法》的商酌规定在指定媒介公告。      有下列情形之一的，本基金合同应当绝交：      (1)基金份额持有东说念主大会决定绝交的；                                           基金合同      (2)基金照应东说念主因闭幕、歇业、脱色等事由，不可络续担任基金照应东说念主的职务， 而在 6 个月内无其他顺应的基金照应公司衔接其原有权利义务；      (3)基金托管东说念主因闭幕、歇业、脱色等事由，不可络续担任基金托管东说念主的职务， 而在 6 个月内无其他顺应的托管机构衔接其原有权利义务；      (4) 基金合同奏效后，贯串 60 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 的；      (5)基金合同奏效后，贯串 60 个责任日出现基金钞票净值低于 3000 万元的；      (6) 基金合同奏效后，贯串 60 个责任日出现前十大基金份额持有东说念主办有基金 份额总额逾越基金总份额的 90%的；      (7)中国证监会规定或基金合同约定的其他情况。      基金财产计帐组      (1)基金合同绝交时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金照应东说念主和基金托 管东说念主应按照基金合同和托管公约的规定络续履行保护基金财产安全的职责。      (2)基金财产计帐组成员由基金照应东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组 不错聘用必要的责任主说念主员。      (3)基金财产计帐组肃肃基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事举止。      基金财产计帐设施      基金合同绝交，应当按法律法例和本基金合同的商酌规定对基金财产进行清 算。基金财产计帐设檀越要包括：      (1)基金合同绝交后，发布基金财产计帐公告；      (2)基金合同绝交时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；      (3)对基金财产进行清理和说明；      (4)对基金财产进行估价和变现；      (5)礼聘司帐师事务所对计帐论述进行审计；      (6)礼聘讼师事务所出具法律主张书；      (7)将基金财产计帐结果论述中国证监会；                                    基金合同   (8)参加与基金财产商酌的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列表率清偿：   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果经 具有证券、期货商酌业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同商酌的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长入路子处分。不肯或者不可通过协商、长入处分的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、勤劳、尽责地 履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统辖。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式                                 基金合同   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金照应东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注 册登记机构办公时局查阅，但其遵循应以基金合同底本为准。