华商主题精选搀杂型证券投资基金招募讲解书(更新)
华商主题精选搀杂型证券投资基金
招募讲解书(更新)
基金料理东谈主:华商基金料理有限公司
基金托管东谈主:中国成立银行股份有限公司
二〇二四年十二月
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重要教导
华商主题精选搀杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2011年11月23
日经中国证监会证监许可【2011】1858号文核准召募,本基金基金合同于2012
年5月31日收效。
基金料理东谈主保证招募讲解书的内容委果、准确、完好。本招募讲解书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和
收益作念出现实性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称遭殃、浑朴信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产,
基金料理东谈主不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示
将来进展。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投
资者在投本钱基金前,应全面了解本基金的居品脾性,充分磋商自身的风险承受
能力,感性判断市集,对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂静决策,
获取基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各种风险,包括:因全体政事、经
济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券私有的
非系统性风险,由于基金投资东谈主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险,基金料理
东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险,本基金的特定风险,等等。
本基金资产投资于科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制
以及来回法则等相反带来的私有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投
资聚积度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可
根据投资策略需要或市集环境的变化,遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或
遴荐不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非势必投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托
凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、转换企
业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相干的私有风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,基金料理东谈主履行相应
圭表后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机制”等
关系章节。侧袋机制实施期间,基金料理东谈主将对基金简称进行特殊象征,并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并体恤本基金启用
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侧袋机制时的特定风险。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、
《基金居品贵府撮要》及《基金合同》。
基金居品贵府撮要编制、走漏与更新的要求,自《信息走漏办法》实施之日
起一年后动手践诺。
本招募讲解书内容截止日为2024年11月22日,关系财务数据和净值进展截止
日为2024年9月30日(财务数据未经审计)。
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一、前言
本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、
《证
券投资基金销售料理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金
信息走漏料理办法》
(以下简称“《信息走漏办法》”)、
《公开召募通达式证券投资
基金流动性风险料理规矩》
(以下简称“《流动性风险规矩》”)、
《公开召募证券投
资基金侧袋机制指引(试行)》、其他关系规矩及《华商主题精选搀杂型证券投资
基金基金合同》(以下简称“本基金合同”或“基金合同”)编写。
本招募讲解书申报了华商主题精选搀杂型证券投资基金的投资意见、策略、
风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的必要事项,投资东谈主在作出投资决策前应仔
细阅读本招募讲解书。
本基金料理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要
遗漏,并对其委果性、准确性、完好性承担法律服务。
本基金是根据本招募讲解书所载明贵府央求召募的。本基金料理东谈主莫得奉求
或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息,或对本招募讲解书作出
任何解释或者讲解。
本招募讲解书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的行动
自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他有
关规矩享有权利、承担义务;基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务,
应详备查阅《基金合同》。
二、释义
在本招募讲解书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
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合同的其任何有用改良和补充
搀杂型证券投资基金托管公约》偏激任何有用改良和补充
募讲解书》及对该招募讲解书的更新
料撮要》偏激更新
告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其往往作出的改良
《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良
日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其往往作出
的改良
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作出的改良
其往往作念出的改良
员会
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务的法律主体,包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
国境内正当注册登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状
法东谈主、社会团体或其他组织
中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、营救、非来回过户、转托管及按时定额投资等业务
金代销业务经历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理公约,代为办理基金销
售业务的机构
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、
计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等
商基金料理有限公司或接受华商基金料理有限公司奉求代为办理注册登记业务
的机构
东谈主所料理的基金份额余额偏激变动情况的账户
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构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并获取中国证监会书面证明的
日历
产计帐已矣,计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得突出 3 个月
服务日
范基金料理东谈主所料理的通达式证券投资基金注册登记方面的业务法则,由基金管
理东谈主和投资东谈主共同征服
请购买基金份额的行动
将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件,央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额营救为基
金料理东谈主料理的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行
为
持基金份额销售机构的操作
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款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式
加上基金营救中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金营救中转入
央求份额总和后的余额)突出上一通达日基金总份额的 10%
行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
申购款偏激他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)
的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行单子;中国证监会、中国东谈主民
银行招供的其他具有细致流动性的金融器用
以合理价钱给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行按时入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券,因刊行东谈主债务失约无法进行转让或
来回的债券等
账户进行处置计帐,目的在于有用隔断并化解风险,确保投资者得到平正对待,
属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
(1)无可参考的活跃市集价钱且给与估值期间仍导致
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公允价值存在紧要不确定性的资产;
(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在紧要不确定性的资产;
(3)其他资产价值存在紧要不确定性的
资产
刊及顺应《信息走漏办法》规矩的互联网网站(包括基金料理东谈主网站、基金托管
东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站)等媒介
三、基金料理东谈主
(一)基金料理东谈主概况
鼓舞称号 出资比例
华龙证券股份有限公司 46%
深圳市五洲协和投资有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
商盛世成长搀杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态
阿尔法天真配置搀杂型证券投资基金、华商产业升级搀杂型证券投资基金、华商
郑重双利债券型证券投资基金、华商策略精选天真配置搀杂型证券投资基金、华
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商踏实增利债券型证券投资基金、华商价值精选搀杂型证券投资基金、华商主题
精选搀杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选天真
配置搀杂型证券投资基金、华商价值分享天真配置搀杂型发起式证券投资基金、
华商红利优选天真配置搀杂型证券投资基金、华商上风行业天真配置搀杂型证券
投资基金、华商转换成长天真配置搀杂型发起式证券投资基金、华商新量化天真
配置搀杂型证券投资基金、华商新锐产业天真配置搀杂型证券投资基金、华商未
来主题搀杂型证券投资基金、华商健康糊口天真配置搀杂型证券投资基金、华商
量化跳跃天真配置搀杂型证券投资基金、华商新趋势优选天真配置搀杂型证券投
资基金、华商双翼平衡搀杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、
华商新能源搀杂型证券投资基金、华商新常态天真配置搀杂型证券投资基金、华
商双驱优选天真配置搀杂型证券投资基金、华商智能糊口天真配置搀杂型证券投
资基金、华商乐享互联天真配置搀杂型证券投资基金、华商新兴活力天真配置混
合型证券投资基金、华商万众转换天真配置搀杂型证券投资基金、华商瑞鑫按时
通达债券型证券投资基金、华商丰利增强按时通达债券型证券投资基金、华商润
丰天真配置搀杂型证券投资基金、华商元亨天真配置搀杂型证券投资基金、华商
瑞丰短债债券型证券投资基金、华商浪掷行业股票型证券投资基金、华商研究精
选天真配置搀杂型证券投资基金、华商鑫安天真配置搀杂型证券投资基金、华商
可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商蜕变转换
股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算
机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基
金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益郑重搀杂型证券投资基金、
华商科技转换搀杂型证券投资基金、华商龙头上风搀杂型证券投资基金、华商鸿
益一年按时通达债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月按时通达利率债
债券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混
合型证券投资基金、华商双擎领航搀杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月按时
通达债券型证券投资基金、华商甄选呈文搀杂型证券投资基金、华商平衡成长混
合型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老意见三年持有期搀杂型发起式基金中基金
(FOF)、华商远见价值搀杂型证券投资基金、华商中枢引力搀杂型证券投资基金、
华商嘉悦郑重养老意见一年持有期搀杂型发起式基金中基金(FOF)、华商嘉逸养
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老意见日历 2040 三年持有期搀杂型发起式基金中基金(FOF)、华商新能源汽车
搀杂型证券投资基金、华商医药浪掷精选搀杂型证券投资基金、华商郑重添利一
年持有期搀杂型证券投资基金、华商竞争力优选搀杂型证券投资基金、华商超卓
成长一年持有期搀杂型证券投资基金、华商品性慧选搀杂型证券投资基金、华商
鸿源三个月按时通达纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基
金、华商鑫选呈文一年持有期搀杂型证券投资基金、华商 300 智选搀杂型证券投
资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 搀杂型证券投资基金、
华商安远稳进一年持有期搀杂型基金中基金(FOF)、华商中枢成长一年持有期混
合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究呈文一年持有
期搀杂型证券投资基金、华商郑重泓利一年持有期搀杂型证券投资基金、华商嘉
逸养老意见日历 2045 五年持有期搀杂型发起式基金中基金(FOF)、华商转换医
疗搀杂型证券投资基金、华商利欣呈文债券型证券投资基金、华商先进制造搀杂
型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股混
合型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华商
产业机遇搀杂型证券投资基金、华商品性价值搀杂型证券投资基金、华商安恒债
券型证券投资基金、华商数字经济搀杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证
券投资基金、华商融享郑重配置 3 个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)、华商中
证 A500 指数增强型证券投资基金。
(二)基金料理东谈主主要东谈主员情况
苏金奎:董事长。男,本科,司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书
记、总司理、董事,曾任华龙证券股份有限公司投资银行部神气司理,贪图财务
总部司帐、副总司理、总司理,华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾
赴任于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。
曹锋:董事。男,研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文告、工会主
席,曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、
东谈主力资源总部总司理。曾赴任于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限
公司、华龙期货股份有限公司。
贺强:董事。男,本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总
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部总司理,曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部
总司理、乌鲁木都扬子江路证券营业部总司理,华龙证券股份有限公司金融发展
部总司理、办公室主任,华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经
理。曾赴任于蔚深证券有限服务公司、珠海泰柯玛有限公司。
钱宁波:董事。男,硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司资产
保全部总司理。曾赴任于成都市水利电力勘探设想院、北京市天铎讼师事务所、
华夏银行成都分行。
陈亚禹:董事。男,硕士研究生。现任成都农村贸易银行股份有限公司董事
会办公室主任助理,曾任成都农村贸易银行股份有限公司董事会办公室司理。曾
赴任于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东谈主民银行滁州市中心支
行、成都市处所金融料理局、成都市委办公厅、成都银行。
曹孟博:董事。男,工程硕士,高等经济师。现任济钢集团有限公司董事会
薪酬与考查委员会服务组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型
汽车集团有限公司监事,曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员,财务部科员、科长、
副处长、部长,党委委员、董事。曾赴任于山东钢铁股份有限公司财务部、济南
分公司。
王小刚:董事。男,理学硕士。现任华商基金料理有限公司党支部文告、总
司理、财务负责东谈主。曾任华商基金料理有限公司首席信息官,华龙证券股份有限
公司定西服务部司理,兰州东岗西路营业部副总司理、总司理,华龙证券股份有
限公司总司理助理、经纪业务料理总部总司理,华龙证券股份有限公司副总司理、
党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾赴任于天水市相信投资
公司。
刘志军:寂静董事。女,博士研究生。现任兰州财经大学西宾,兰州黄河企
业股份有限公司寂静董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司寂静董事、方大炭
素新材料科技股份有限公司寂静董事。
高菠阳:寂静董事。女,博士研究生。现任中央财经大学料理科学与工程学
院西宾、产教领略部主任,中央财经大学-电子科技大学勾搭数据研究中心副主
任,国寿健康产业投资有限公司寂静董事,北京纳尔顿商酌有限公司监事。曾任
中央财经大学料理科学与工程学院讲师、副西宾。
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王珏:寂静董事。男,博士研究生。现任西南财经大学工商料理学院院长,
曾任西南财经大学国外商学院教师,中英FDI研究所长处,国外商务系系主任,
国外商学院院长助理、副院长、院长。
张涵:寂静董事。男,博士研究生。现任山东政法学院副西宾,山东文泉坤
园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。
胡海全:监事会主席。男,本科,司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委
委员、副总司理、首席风险官、风险抵制总部总司理、内核部总司理,甘肃宏良
皮业股份有限公司董事,曾任华龙证券股份有限公司贪图财务总部副总司理、合
规风控料理总部总司理、合规副总监。曾赴任于兰州平板玻璃厂、甘肃华联司帐
师事务所、五联勾搭司帐师事务所(现瑞华司帐师事务所)。
王泽龙:监事。男,本科,助理司帐师。现任成都农村贸易银行股份有限公
司金融市集部司理,曾任成都农村贸易银行股份有限公司金融市集部副司理。曾
赴任于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。
宋锋:监事。男,研究生,正高等司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经
理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代
表东谈主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气
体有限公司监事、都鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁(越)服务有限公司董
事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、
科长、部长助理、副部长。曾赴任于济钢(马)钢板有限公司。
程蕾:职工监事。女,本科。现任华商基金料理有限公司基金运营总监、基
金运营部总司理,曾任华商基金料理有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、
基金运营部副总司理。曾赴任于博时基金料理有限公司、东方基金料理有限公司。
童立:职工监事。男,硕士研究生。现任华商基金料理有限公司研究发展部
总司理、基金司理,曾任华商基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、研
究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。
易金剑:职工监事。男,硕士研究生,企业东谈主力资源料理师(一级),中级
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经济师。现任华商基金料理有限公司笼统料理部总司理,曾任华商基金料理有限
公司东谈主力资源司理、东谈主力资源高等司理、笼统料理部副总司理。曾赴任于杰迈晶
雅东谈主力资源有限公司、IBM(中国)、中国民生银行总行、中银基金料理有限公
司。
王小刚:总司理、财务负责东谈主。简历同上。
高敏:督察长、董事会秘书。女,司帐专科硕士,高等司帐师、注册司帐师、
注册评估师、注册税务师、国外注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管
理有限公司,曾任笼统料理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理;曾就
职于兰州百货大楼股份有限公司贪图财务总部任主管司帐,甘肃金信司帐师事务
所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限公司
贪图财务总部任副总司理。
王华:副总司理。男,工商料理硕士。2007 年 4 月加入华商基金料理有限
公司,曾任证券来回部主管、总司理,机构投资一部总司理、投资司理,搀杂资
产投资部总司理,公司总司理助理,深圳分公司总司理;曾任中国物质再生利用
总公司上海期货来回部投资分析员、部门副司理、部门司理,上海宏达期货有限
公司投资结算部总监,中国经济开发相信投资公司北京证券营业部总司理助理、
研究发展部司理,中海基金筹备组成员,北京华商投资有限公司副总司理。
吴林谦:副总司理。男,大学本科。2019 年 1 月加入华商基金料理有限公
司,曾任上海分公司总司理;曾赴任于国度地震局兰州地震研究所,任助理研究
员;上海新兰德证券投资商酌公司,任总司理助理;金新相信股份有限公司,从
事投良友理服务;新疆新界集团公司,从事房地产开发神气投资服务;金元证券
股份有限公司乌鲁木都黄河路营业部,从事投行及机构客户服务服务;华龙证券
股份有限公司乌鲁木都扬子江路证券营业部,历任副总司理、总司理;华龙证券
股份有限公司新疆分公司,任总司理。
陈杰:副总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男,料理学硕士。2018
年 9 月加入华商基金料理有限公司,曾任固定收益部总司理、公司总司理助理;
曾赴任于中国冶金招引南京有限公司,任财务部司帐;南京证券股份有限公司,
任固定收益部高等司理;华龙证券股份有限公司,任固定收益部副总司理;联讯
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证券股份有限公司,任固定收益部董事总司理;华龙证券股份有限公司,任固定
收益部常务副总司理。
姜丽荣:副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男,经济学硕
士。2022 年 1 月加入华商基金料理有限公司,曾任公司总司理助理;曾赴任于
宁波银行股份有限公司,历任职员、非银同行部负责东谈主;永赢基金料理有限公司,
历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。
秦哲:首席信息官、信息期间部总司理。男,工程硕士。2007 年 8 月加入
华商基金料理有限公司,曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息期间
部副总司理、信息期间总监;曾赴任于深圳逸新计算机开发公司,任软件开发部
圭表员;深圳金证科技股份有限公司,任金融软件中心神气司理。
伍文友:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业经历。2010 年 6 月至 2012
年 1 月,赴任于中国东谈主寿资产料理有限公司,任助理研究员;2012 年 1 月至 2015
年 4 月,赴任于建信基金料理有限服务公司,任行业研究员;2015 年 5 月至 2021
年 7 月,赴任于融通基金料理有限公司,任基金司理;2021 年 8 月加入华商基
金料理有限公司,2021 年 11 月 10 日起于今担任华商主题精选搀杂型证券投资
基金的基金司理;2023 年 1 月 10 日起于今担任华商龙头上风搀杂型证券投资基
金的基金司理;2023 年 9 月 26 日起于今担任华商先进制造搀杂型证券投资基金
的基金司理。
童立:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业经历。2019 年 3 月 8 日至
周海栋:男,中国籍,料理学硕士,具有基金从业经历。2018 年 4 月 11 日
至 2019 年 8 月 23 日担任本基金的基金司理。
吴昊:女,中国籍,经济学博士,具有基金从业经历。2017 年 7 月 26 日至
马国江:男,2015 年 4 月 8 日至 2016 年 8 月 19 日担任本基金的基金司理。
梁永强:男,2012 年 5 月 31 日至 2018 年 7 月 11 日担任本基金的基金司理。
本基金投资选定集体决策轨制,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
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(1)公司投资决策委员会
王小刚:简历同上。
王华:简历同上。
吴林谦:简历同上。
周海栋:华商基金料理有限公司权益投资总监、权益投资部(原投良友理部)
总司理、基金司理。
陈杰:简历同上。
邓默:华商基金料理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。
童立:简历同上。
孙志远:华商基金料理有限公司资产配置部总司理、基金司理。
(2)公司公募业务权益投资决策委员会
王小刚:简历同上。
吴林谦:简历同上。
周海栋:简历同上。
邓默:简历同上。
童立:简历同上。
高兵:华商基金料理有限公司权益投资部(原投良友理部)副总司理、基金
司理。
张杨:华商基金料理有限公司来回总监、证券来回部总司理。
(3)公司公募业务固收投资决策委员会
王小刚:简历同上。
陈杰:简历同上。
张永志:华商基金料理有限公司固定收益部总司理、基金司理。
胡华夏:华商基金料理有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。
厉骞:华商基金料理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。
张杨:简历同上。
(4)公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。
上述东谈主员之间无嫡支属关系。
(三)基金料理东谈主职责
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份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
产;
营方式料理和运作基金财产;
所料理的基金财产和料理东谈主的财产互相寂静,对所料理的不同基金分辨料理,分
别记账,进行证券投资;
东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主运作基金财产;
顺应基金合同等法律文献的规矩;
义务;
基金合同偏激他关系规矩另有规矩外,在基金信息公开走漏前应予守密,不得向
他东谈主清晰;
配收益;
配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
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他法律行动;
现和分拨;
应当承担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任而免除;
益向基金托管东谈主追偿;
文书基金托管东谈主;
利用因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直收受
理;
(四)基金料理东谈主的承诺
券法》”)的行动,并承诺建立健全里面抵制轨制,选定有用步履,驻扎违抗《证
券法》行动的发生
(1)将基金料理东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从证券投资;
(2)不屈正地对待料理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法例关系规矩,由中国证监会规矩拒接的其他行动。
关系法律、法例、规章及行业表率,浑朴信用、发愤尽责,不从事以下行动:
(1)越权或非法筹办;
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(2)违抗基金合同或托管公约;
(3)挑升损伤基金持有东谈主或其它基金相干机构的正当权益;
(4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论;
(5)断绝、侵犯、阻拦或严重影响中国证监会照章监管;
(6)莽撞遭殃、滥用权益;
(7)清晰在职职期间洞悉的关系证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的
基金投资内容、基金投资贪图等信息;
(8)除按本公司轨制进行基金运作投资外,径直或波折进行其它股票投资;
(9)协助、接受奉求或以其它任何面貌为其它组织或个东谈主进行证券来回;
(10)违抗证券来回风景业务法则,利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱,
淆乱市集递次;
(11)贬损同行,以提高我方;
(12)在公开信息走漏和告白中挑升含有作假、误导、欺骗因素;
(13)以不正大技能谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损伤证券投资基金东谈主员形象;
(15)其它法律、行政法例拒接的行动。
为珍重基金份额持有东谈主的正当权益,本基金拒接从事下列行动:
(1)承销证券;
(2)向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词国务院另有规矩的除外;
(5)向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券;
(6)买卖与基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金料理东谈主、
基金托管东谈主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕来回、掌握证券来回价钱偏激他不正大的证券来回行动;
(8)依照法律、行政法例关系规矩,由中国证监会规矩拒接的其他行动。
(9)法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
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不再受相干限制。
(五)基金司理承诺
金份额持有东谈主谋取最大利益;
利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益;
不清晰在职职期间洞悉的关系证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资贪图等信息;
(六)基金料理东谈主的里面风险抵制轨制
(1)里面抵制的原则
东谈主员,并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个环节。
控轨制的有用践诺。
自有资产、其他资产的运作应当分离。
效益,以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效果。
(2)里面抵制的抵制环境
抵制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德训诲等内容。
积极践诺,稳固诞生浑朴信用和内控优先的想想,自发形成风险料理不雅念;通过
营造公司内控文化氛围,增进职工风险防护意志,使其流畅于公司各部分、岗亭
和业务环节。
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建立有用的里面抵制系统承担最终服务;同期,通过充分阐扬寂静董事和监事会
的监督职能,幸免不正大关联来回、利益运送和里面东谈主抵制局势的发生,建立健
全顺应当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。
序和料理议事法则、高效严谨的业务践诺系统、以及健全有用的里面监督和反馈
系统。
制定单元事迹和个东谈主服务进展挂钩的薪酬轨制,确保公司职员具备和保持廉正、
浑朴、平正、廉正的品性与应有的专科能力。
(3)里面抵制的轨制体系
公司制定合理、完备、有用并易于操作的里面抵制轨制体系。里面抵制轨制
体系按照抵制轨制的遵循等级分为四个层面:第一个层面是公司轨则,是公司经
营料理衔命的最高文献;第二个层面是公司里面抵制大纲,是公司制定各项基本
料理轨制的基础和依据;第三个层面是公司基本料理轨制,是公司日常运作的、
有针对性的基础性表率;第四个层面是公司根据基本料理轨制制定的更为具体的
料理办法和实施细目等。表层轨制与基层轨制有机接洽,前者率领和制约后者,
后者体现和细化前者。
(1)本公司确知建立、实施和复旧里面抵制轨制是本公司董事会及料理层的
服务,董事会承担最终服务;
(2)上述对于里面抵制的走漏委果、准确;
(3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面抵制制
度。
四、 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
(一)基本情况
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称号:中国成立银行股份有限公司(简称:中国成立银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主:张金良
成速即间:2004 年 09 月 17 日
组织面貌:股份有限公司
注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:不绝筹办
基金托管经历批文及文号:中国证监会证监基字199812 号
接洽东谈主:王小飞
接洽电话:(021)6063 7103
(二)主要东谈主员情况
中国成立银行总行设资产托管业务部,下设笼统处、基金业务处、证券保障
业务处、通晓相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务
与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支柱处、内控合
规处等 12 个职能处室,在北京、上海、合肥设有托管运营中心,共有职工 300
余东谈主。自 2007 年起,托管部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控
制审计,并如故成为成例化的内控服务技能。
(三)基金托管业务筹办情况
当作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行,中国成立银行一直秉
持“以客户为中心”的筹办理念,不停加强风险料理和里面抵制,严格履行托管
东谈主的各项职责,切实珍重资产持有东谈主的正当权益,为资产奉求东谈主提供高质料的托
管服务。经过多年稳步发展,中国成立银行托管资产鸿沟不停扩大,托管业务品
种不停增多,已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。限制 2024 年三季度末,中国成立
银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务能力和业
务水平,赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财
资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年
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荣获中央国债登记结算有限服务公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市
场计帐所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银
专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业
务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及
融》 “中国最好次托管银行”,并当作唯独中资银行获取《财资》“中国最好
QFI 托管银行”奖项。2023 年度,荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托
管银行”奖项。
二、基金托管东谈主的里面抵制轨制
(一)里面抵制意见
当作基金托管东谈主,中国成立银行严格征服国度关系托管业务的法律法例、行
业监管规章和本行内关系料理规矩,称职筹办、表率运作、严格检查,确保业务
的郑重运行,保证基金财产的安全完好,确保关系信息的委果、准确、完好、及
时,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
(二)里面抵制组织结构
中国成立银行设有风险内控料理委员会,负责全行风险料理与里面抵制工
作,对托管业务风险料理和里面抵制的有用性进行率领。资产托管业务部配备了
专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务,具有寂静利用内控合规服务职
权和能力。
(三)里面抵制轨制及步履
资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系,建立了料理轨制、抵制制
度、岗亭职责、业务操作进程,不错保证托管业务的表率操作和煦利进行;业务
东谈主员具备从业经历;业务料理严格实行复核、审核、检查轨制,授权服务实行集
中抵制,业务印记按规程督察、存放、使用,账户贵府严格督察,制约机制严格
有用;业务操作区专门成立,顽固料理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露东谈主负责,驻扎泄密;业求已毕自动化操作,驻扎东谈主为事故的发生,期间系统完
整、寂静。
三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表
(一)监督方法
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依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法例以
及基金合同规矩,对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务环节中,对基
金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检查
监督。
(二)监督进程
制等情况进行监控,如发现投资额外情况,向基金料理东谈主进行风险教导,与基金
料理东谈主进行情况核实,督促其纠正,如有紧要额外事项实时呈文中国证监会。
东谈主进行解释或举证,如有必要将实时呈文中国证监会。
五、 相干服务机构
(一)基金份额发售机构
称号:华商基金料理有限公司
住所:北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层
办公地址:北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层
法定代表东谈主:苏金奎
直销中心:华商基金料理有限公司
电话:010-58573768
传真:010-58573737
网址:www.hsfund.com
(1) 中国成立银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表东谈主:张金良
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表东谈主:廖林
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主:葛海蛟
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(4) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址:上海市银城路 167 号兴业银行大厦
法定代表东谈主:吕家进
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主:缪建民
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(6) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表东谈主:谷澍
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客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(7) 祥瑞银行股份有限公司
地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表东谈主:谢永林
客服电话:95511-3
公司网址:bank.pingan.com
(8) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表东谈主:任德奇
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表东谈主:高迎欣
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(10) 东莞农村贸易银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主:王耀球
接洽东谈主:黎子晴
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(11) 乌鲁木都银行股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木都市水磨沟区会展大路 599 号新疆钞票中心 A 座 4
层至 31 层
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办公地址:新疆乌鲁木都市水磨沟区会展大路 599 号新疆钞票中心 A 座
法定代表东谈主:任想宇
客服电话:96518
公司网址:www.uccb.com.cn
(12) 中信银行股份有限公司
注册地点:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦
法定代表东谈主:方合英
客服电话:95558
公司网址:http://www.citicbank.com/
(13) 浙商银行股份有限公司
住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东谈主:陆建强
客服电话:95527
公司网址:www.czbank.com
(14) 温州银行股份有限公司
住所:浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号
法定代表东谈主:陈宏强
客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699
公司网址:www.wzbank.com.cn
(15) 宁波银行股份有限公司同行易管家平台
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表东谈主:陆华裕
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(16) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表东谈主:夏平
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客服电话:95319
公司网址:http://www.jsbchina.cn/
(17) 浙江泰隆贸易银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大路 188 号
法定代表东谈主:王钧
接洽东谈主:陈妍宇
电话:0571-87219677
客服电话:95347
公司网址:www.zjtlcb.com
(18) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一起 12 号
办公地址:上海市中山东一起 12 号
法定代表东谈主:郑杨
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(19) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表东谈主:霍学文
接洽东谈主:谢小华
客服电话:95526
公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
(20) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表东谈主:胡升荣
客服电话:95302
公司网址:www.njcb.com.cn
(21) 河北银行股份有限公司
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注册地址:石家庄市祥瑞北大街 28 号
办公地址:石家庄市祥瑞北大街 28 号
法定代表东谈主:梅爱斌
客服电话:400-612-9999
公司网址:www.hebbank.com
(22) 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
座
法定代表东谈主:顾敏
客服电话:95384
公司网址:https://www.webank.com/
(23) 浙江稠州贸易银行股份有限公司(暂停办理申购、按时定额投资及
营救等业务)
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐土东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表东谈主:金子军
电话:0571-87117616
客服电话:956166
公司网址:www.czcb.com.cn
(24) 华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 19 楼
法定代表东谈主:祁建邦
客服电话:95368
公司网址:www.hlzqgs.com
(25) 中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座
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办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座
法定代表东谈主:窦长宏
客服电话:400-990-8826
公司网址:https://www.citicsf.Com
(26) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区光华路 10 号
法定代表东谈主:王常青
客服电话:95587、4008-888-108
公司网址:www.csc108.com
(27) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦
法定代表东谈主:张纳沙
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(28) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号
办公地址:深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东谈主:霍达
客服电话:95565、4008888111
公司网址:www.cmschina.com
(29) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东谈主:张佑君
客服电话:95548
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公司网址:www.cs.ecitic.com
(30) 中国星河证券股份有限公司
注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表东谈主:王晟
客服电话:4008-888-888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(31) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表东谈主:周杰
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(32) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表东谈主:金才玖
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.cjsc.com
(33) 国投证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦
法定代表东谈主:段文务
客服电话:95517
公司网址:http://www.essence.com.cn/
(34) 万联证券股份有限公司
注册地址:广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表东谈主:王达
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客服电话:95322
公司网址:www.wlzq.cn
(35) 中信证券(山东)有限服务公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东谈主:肖海峰
客服电话:95548
公司网址:sd.citics.com
(36) 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位:自编 01),1001
室
办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表东谈主:胡伏云
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(37) 南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
法定代表东谈主:李剑锋
客服电话:95386
公司网址:www.njzq.com.cn
(38) 上海证券有限服务公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表东谈主:何伟
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(39) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
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办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表东谈主:王洪
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(40) 东方钞票证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼
法定代表东谈主:戴彦
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
(41) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表东谈主:李福春
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(42) 财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国外商务中心 201、501、502、1103、
法定代表东谈主:陆建强
客服电话:95336、40086-96336
公司网址:www.ctsec.com
(43) 国新证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址:北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层
法定代表东谈主:张海文
客服电话:95390
公司网址:www.hrsec.com.cn
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(44) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表东谈主:范力
客服电话:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn
(45) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表东谈主:祝瑞敏
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(46) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼
法定代表东谈主:王怡里
客服电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.sxzq.com
(47) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表东谈主:金文忠
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
(48) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法定代表东谈主:何春梅
客服电话:95563
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公司网址:http://www.ghzq.com.cn
(49) 华夏证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表东谈主:鲁智礼
客服电话:95377
公司网址:www.ccnew.com
(50) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表东谈主:张巍
客服电话:0755-33680000、4006666888
公司网址:www.cgws.com
(51) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦
A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦
A 栋 41 层
法定代表东谈主:丛中
客服电话:95335
公司网址:www.avicsec.com
(52) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表东谈主:章宏韬
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
(53) 华西证券股份有限公司
注册地址:中国(四川)解放贸易进修区成都市高新区天府二街 198 号
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办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表东谈主:杨炯洋
客服电话:95584
公司网址:www.hx168.com.cn
(54) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西谈 8 号
法定代表东谈主:安志勇
客服电话:956066
公司网址:www.ewww.com.cn
(55) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表东谈主:翁振杰
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(56) 国盛证券有限服务公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼
法定代表东谈主:周军
客服电话:956080
公司网址:www.gszq.com
(57) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东谈主:刘学民
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(58) 开源证券股份有限公司
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注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表东谈主:李刚
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(59) 华鑫证券有限服务公司
注册地址:深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国外中
心一期 A 栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼
法定代表东谈主:俞洋
客服电话:95323、4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(60) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表东谈主:冉云
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(61) 徽商期货有限服务公司
注册地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层
办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表东谈主:储进
客服电话:4008-878-707
公司网址:www.hsqh.net
(62) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表东谈主:贺青
客服电话:95521、400-8888-666
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公司网址:www.gtja.com
(63) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东谈主:王文卓
客服电话:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(64) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表东谈主:杨成全
客服电话:95523/400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
(65) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区金头陀路 32 号
办公地址:重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼
法东谈主代表:吴坚
客服电话:95355、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(66) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表东谈主:张伟
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(67) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表东谈主:魏庆华
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客服电话:400-8888-993
公司网址:www.dxzq.net
(68) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表东谈主:葛小波
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(69) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表东谈主:吴承根
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
(70) 民生证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区浦明路 8 号
办公地址:北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-20 层
法定代表东谈主:冯鹤年
客服电话:95376
公司网址:www.mszq.com
(71) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市想明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层
法定代表东谈主:李鹏
客服电话:400-0099-886
公司网址:www.gwgsc.com
(72) 中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
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办公地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表东谈主:李安有
客服电话:024-95346
公司网址:www.iztzq.com
(73) 方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦 22-24 层
法定代表东谈主:施华
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(74) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表东谈主:高振营
客服电话:95351
公司网址:www.xcsc.com
(75) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦
办公地址:新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦
法定代表东谈主:王献军
客服电话:95523/400-889-5523
公司网址:www.swhysc.com
(76) 华福证券有限服务公司
注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表东谈主:黄金琳
客服电话:95547
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(77) 中国国外金融股份有限公司
注册地址:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表东谈主:沈如军
客服电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com
(78) 华宝证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层
办公地址:中国(上海)解放贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层
法定代表东谈主:刘加海
客服电话:400-820-9898
公司网址:http://touker.com
(79) 中邮证券有限服务公司
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表东谈主:郭成林
公司网址:www.cnpsec.com
客服电话:4008-888-005
(80) 始创证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区幽静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表东谈主:毕劲松
客服电话:95381
公司网址:www.sczq.com.cn
(81) 联储证券有限服务公司
注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层
法定代表东谈主:吕春卫
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客服电话:400-620-6868
公司网址:www.lczq.com
(82) 中国中金钞票证券有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦
L4601-L4608
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
法定代表东谈主:高涛
客服电话:95532
公司网址:www.ciccwm.com
(83) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表东谈主:刘秋明
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(84) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区转换三路 833 号
法定代表东谈主:赵洪波
客服电话:956007
公司网址:www.jhzq.com.cn
(85) 祥瑞证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25
层
办公地址:深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25
层
法定代表东谈主:何之江
客服电话:95511-8
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公司网址:stock.pingan.com
(86) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室
办公地址:广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
法定代表东谈主:林传辉
客服电话:95575 或致电各营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(87) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表东谈主:杨华辉
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(88) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表东谈主:陈照星
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
(89) 世纪证券有限服务公司
注册地址:深圳市前海深港配合区南山街谈梦海大路 5073 号民生互联网大
厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
办公地址:广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25
楼
法定代表东谈主:李剑峰
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
(90) 甬兴证券有限公司
第 44 页 共 146 页
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注册地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
办公地址:浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
法定代表东谈主:李抱
客服电话:400-916-0666
公司网址:www.yongxingsec.com
(91) 万和证券股份有限公司
注册地址:海口市南沙路 4 9 号通讯广场二楼
办公地址:深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 20 层西厅
法定代表东谈主:甘卫斌
客服电话:4008-882-882
公司网址:http://www.vanho.cn
(92) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
办公地址:中国(上海)解放贸易进修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
法定代表东谈主:吕柳霞
客服电话:400-711-8718
公司网址:www.wacaijijin.com
(93) 玄元保障代理有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区张杨路 707 号 1105 室
法定代表东谈主:马永谙
客服电话:400-080-8208
公司网址:https://www.licaimofang.cn/
(94) 中国东谈主寿保障股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 16 号
办公地址:北京市西城区金融大街 16 号
法定代表东谈主:白涛
客服电话:95519
公司网址:www.e-chinalife.com
(95) 洪泰钞票(青岛)基金销售有限服务公司
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注册地址:山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户
法定代表东谈主:李赛
客服电话:400-8189-598
公司网址:www.hongtaiwealth.com
(96) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址:北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表东谈主:闫振杰
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(97) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市金牛区西宸龙湖国外 B 座 12 楼
法定代表东谈主:于海锋
客服电话:400-080-3388
公司网址:www.puyifund.com
(98) 上海爱建基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
法定代表东谈主:马金
客服电话:4008032733
公司网址:www.ajwm.com.cn
(99) 深圳市前海排排网基金销售有限服务公司
注册地址:深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼
法定代表东谈主:杨柳
客服电话:400-666-7388
公司网址:www.simuwang.com
(100) 上海中欧钞票基金销售有限公司
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注册地址:中国(上海)解放贸易进修区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址:上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东谈主:许欣
客服电话:400-100-2666
公司网址:www.zocaifu.com
(101) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号
办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表东谈主:吴言林
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(102) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1
幢 1 层 103-1、103-2 办公区
办公地址:中国(上海)解放贸易进修区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1
幢 1 层 103-1、103-2 办公区
法定代表东谈主:冯轶明
客服电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(103) 上海陆享基金销售有限公司
注册地址:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室
办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08
单元
法定代表东谈主:粟旭
客服电话:400-168-1235
公司网址:www.luxxfund.com
(104) 北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
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法定代表东谈主:盛超
客服电话:95055-4
公司网址:www.duxiaomanfund.com
(105) 博时钞票基金销售有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦
法定代表东谈主:王德英
客服电话:400-610-5568
公司网址:www.boserawealth.com
(106) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址:上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心
法定代表东谈主:吴卫国
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(107) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层
法定代表东谈主:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(108) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东谈主:其实
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客服电话:95021/400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(109) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F
法定代表东谈主:陶怡
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(110) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国外中心 E 座
法定代表东谈主:王珺
客服电话:95188-8
公司网址:www.fund123.cn
(111) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表东谈主:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(112) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼
法定代表东谈主:吴强
客服电话:952555
公司网址:www.5ifund.com
(113) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号
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办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层
法定代表东谈主:李兴春
客服电话:400-032-5885
公司网址:www.leadfund.com.cn
(114) 嘉实钞票料理有限公司
注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址:北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼 11
层
法定代表东谈主:张峰
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(115) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社笼统楼 A 座 712 室
法东谈主代表:梁蓉
客服电话:010-66154828-8032
公司网址:www.5irich.com
(116) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元
办公地址:北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F
法定代表东谈主:才殿阳
客服电话:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(117) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
法定代表东谈主:钱燕飞
客服电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
第 50 页 共 146 页
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(118) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401
法定代表东谈主:王伟刚
客服电话:4000555728
公司网址:www.hcfunds.com
(119) 济安钞票(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005
办公地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105
法定代表东谈主:杨健
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(120) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区浦明路 1500 号 8 层 M 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼
法定代表东谈主:简梦雯
客服电话:400-799-1888
公司网址:www.520fund.com.cn
(121) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号
法定代表东谈主:尹彬彬
客服电话:400-118-1188
公司网址:www.66liantai.com
(122) 泰信钞票基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206
法定代表东谈主:彭浩
客服电话:4000048821
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公司网址:www.taixincf.com
(123) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室
法定代表东谈主:王翔
客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(124) 上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
办公地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
法定代表东谈主:黄欣
客服电话:4006767523
公司网址:https://www.zhongzhengfund.com
(125) 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703
法定代表东谈主:郑新林
客服电话:021-68889082
公司网址:www.weonefunds.com
(126) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 层
法定代表东谈主:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.com
(127) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸进修区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5
楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
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法定代表东谈主:温丽燕
客服电话:4000-555-671
公司网址:http://www.hgccpb.com/
(128) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表东谈主:TEOWEEHOWE
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(129) 中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401
法定代表东谈主:吴志坚
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(130) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表东谈主:肖伟
客服电话:400-080-5828
公司网址:https://mobile.licai.com/licai/public/channel
(131) 京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2
办公地址:北京市通州区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团
总部 A 座 17 层
法定代表东谈主:邹保威
客服电话:95118
公司网址:kenterui.jd.com
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(132) 北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表东谈主:李楠
客服电话:4001599288
公司网址:https://danjuanfunds.com/
(133) 上海华夏钞票投良友理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表东谈主:毛淮平
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(134) 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法定代表东谈主:林海峰
客服电话:95788
公司网址:www.txfund.com
(135) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表东谈主:樊怀东
客服电话:4000-899-100
公司网址:http://www.yibaijin.com/
(136) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
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法定代表东谈主:穆飞虎
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(137) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室
法定代表东谈主:都剑辉
客服电话:400-616-531
公司网址:www.niuniufund.com
(138) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表东谈主:章知方
客服电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(139) 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611
办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611
法定代表东谈主:张莲
客服电话:400-012-5899
公司网址:www.prolinkfund.com
(140) 深圳市新兰德证券投资商酌有限公司
注册地址:深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园
办公地址:北京丰台丽泽商务区祥瑞幸福中心 b 座 7 层
法定代表东谈主:张斌
客服电话:400-066-1199 转 2
公司网址:http://www.xinlande.com.cn
(141) 和信证券投资商酌股份有限公司
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注册地址:河南自贸进修区郑州片区(郑东新区)商鼎路 78 号升龙广场 2
单元 2127
办公地址:河南自贸进修区郑州片区(郑东新区)商鼎路 78 号升龙广场 2
单元 2127
法定代表东谈主:宋鑫
客服电话:0371-61777518
公司网址:http://www.hexinsec.com
(142) 万家钞票基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国外中心 18 层
法定代表东谈主:戴晓云
客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(143) 天投合资参谋人有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表东谈主:林义相
客服电话:010-66045678
天投合顾公司网址:http://www.txsec.com
天相基金网公司网址:www.jjm.com.cn
(144) 一起钞票(深圳)基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦
办公地址:深圳市前海深港配合区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦
法定代表东谈主:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
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(145) 北京中植基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层
法定代表东谈主:武建华
客服电话:400-8180-888
公司网址:http://www.zzfund.com
(146) 天津国好意思基金销售有限公司
注册地址:天津经济期间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表东谈主:陈萍
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(147) 上海大智谋基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)解放贸易进修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法定代表东谈主:张俊
客服电话:021-20292031
公司网址:www.wg.com.cn
(148) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢
法定代表东谈主:金佶
客服电话:021-34013999
公司网址:www.hotjijin.com
(149) 上海凯石钞票基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表东谈主:陈继武
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客服电话:400-643-3389
公司网址:www.vstonewealth.com
(150) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址:北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层
法定代表东谈主:何静
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(151) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易进修区源深路 1088 号 7 层(现实楼层 6 层)
办公地址:上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 7 楼
法定代表东谈主:陈祎彬
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(152) 北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)
八层 816 号
办公地址:北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层
法定代表东谈主:杜福胜
客服电话:4006498989
公司网址:www.kunyuanfund.com
(153) 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
办公地址:深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
法定代表东谈主:赖任军
客服电话:400-930-2888
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公司网址:www.jfzinv.com
(154) 北京钱景基金销售有限公司(暂停办理申购、按时定额投资及营救
等业务)
住所:北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108
法定代表东谈主:王利刚
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(155) 北京懒猫基金销售有限公司(暂停办理申购、按时定额投资及营救
等业务)
注册地址:北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室
办公地址:北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室
法定代表东谈主:陈雯
客服电话:010-85965200
公司网址:www.lanmao.com
(156) 北京增财基金销售有限公司(暂停办理申购、按时定额投资及营救
等业务)
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407
法定代表东谈主:罗细安
客服电话:010-67000988
公司网址:http://www.zcvc.com.cn/
(157) 武汉市伯嘉基金销售有限公司(暂停办理申购、按时定额投资及转
换等业务)
注册地址:武汉市江汉区台北一起 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:湖北省武汉市江岸区成立大路 700 号武汉香格里拉中心 20 楼
法东谈主代表:陶捷
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
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(二)注册登记机构
称号:华商基金料理有限公司
注册地址:北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层
法定代表东谈主:苏金奎
电话:010-58573571
传真:010-58573580
接洽东谈主:董士伟
网址:www.hsfund.com
(三)讼师事务所和承办讼师
称号:上海源泰讼师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责东谈主:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
承办讼师:廖海、刘佳
(四)司帐师事务所和承办注册司帐师
称号:安永华明司帐师事务所(特殊平素合伙)
住所:北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
践诺事务合伙东谈主:毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
承办注册司帐师:王珊珊、王蕊
接洽东谈主:王珊珊
六、 基金的召募
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华商主题精选搀杂型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办
法》、
《销售办法》
、基金合同的相干规矩召募,于 2011 年 11 月 23 日经中国证券
监督料理委员会《对于核准华商主题精选股票型证券投资基金召募的批复》(证
监许可20111858 号)文核准召募,于 2012 年 4 月 20 日经中国证监会基金监管
部《对于华商主题精选股票型证券投资基金召募时刻安排的证明函》(基金部函
2012440 号)文证明,自 2012 年 5 月 2 至 2012 年 5 月 29 日向全社会公开召募。
截止至 2012 年 5 月 29 日,本基金召募服务已得手末端。本基金于 2015 年 8 月
基金合同部分条件的公告》,由华商主题精选股票型证券投资基金变更为华商主
题精选搀杂型证券投资基金。
本基金为搀杂型证券投资基金,基金的运作方式为契约型通达式,存续期为
不按时。
七、 基金合同的收效
根据《基金法》偏激配套法例和基金合同的关系规矩,本基金的召募情况已
顺应基金合同收效的条件。本基金于 2012 年 5 月 31 日得到中国证监会书面证明,
基金备案手续办理已矣,基金合同自该日起厚爱收效。自基金合同收效之日起,
本基金料理东谈主厚爱动手料理本基金。
基金合同收效后的存续期内,基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产
净值低于 5000 万元,基金料理东谈主应当实时呈文中国证监会;基金份额持有东谈主数
量一语气 20 个服务日够不上 200 东谈主,或一语气 20 个服务日基金资产净值低于东谈主民币
并提议贬责有狡计。
法律法例或监管部门另有规矩的,按其规矩办理。
八、 基金份额的申购、赎回与营救
(一)申购与赎回风景
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本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主
在招募讲解书或其他相干公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减代销机
构,并在基金料理东谈主网站公示。若基金料理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传
真或网上等来回方式,投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基
金料理东谈主另行公告。
(二)申购与赎回办理的通达日及通达时刻
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券来回
所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻,但基金料理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体
业务办理时刻在招募讲解书或相干公告中载明。
基金合同收效后,若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时刻变更或其
他特殊情况,基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者营救。基金投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或
者营救央求的,其基金份额申购、赎回或营救价钱为下一通达日基金份额申购、
赎回或营救的价钱。
本基金的申购自基金合同收效日后不突出三个月动手办理。具体的申购动手
时刻由基金料理东谈主于通达申购前 2 个服务日在至少一种中国证监会规矩媒介上
公告。
本基金的赎回自基金合同收效日后不突出三个月动手办理。具体的赎回动手
时刻由基金料理东谈主于通达赎回前 2 个服务日在至少一种中国证监会规矩媒介上
公告。
(三)申购和赎回的原则
值为基准进行计算;
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序赎回;
基金料理东谈主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调整。基金料理
东谈主必须在新法则动手实施前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
(四)申购和赎回的圭表
投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表,在通达日的具体业务办理时刻内提议
申购或赎回的央求。
投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金,投资东谈主在
提交赎回央求时须持有饱胀的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回央求无效。
基金料理东谈主应以来回时刻末端前受理申购和赎回央求确本日当作申购或赎
回央求日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来回的有
效性进行证明。T 日提交的有用央求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的证明情况。基金销售机构对申购
和赎回央求的受理并不代表央求一定得手,而仅代表销售机构照实经受到央求。
申购和赎回的证明以注册登记机构或基金料理东谈主的证明结果为准。
在法律法例允许的范围内,本基金注册登记机构可根据《业务法则》,对上
述业务办理时刻进行调整,本基金料理东谈主将于动手实施前按照关系规矩给予公
告。
申购给与全额缴款方式,若申购资金在规矩时刻内未全额到账则申购不成
功。若申购不得手或无效,基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已
缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。
投资东谈主赎回央求证明后,正常情况下基金料理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内
支付赎回款项。在发生无数赎回时,款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。
基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时刻
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进行调整,并提前公告。
(五)申购和赎回的费率
申购给与前端收费模式,投资东谈主缴纳申购用度时,按单次认购金额给与比例
费率, 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分辨计算。本基金对
通过基金料理东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资
者实施离别的申购费率。
待业金客户包括寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年
金以及养老意见基金、个东谈主税收递延型贸易养老保障、养老通晓、专属贸易养老
保障、贸易待业金等级三复旧养老保障相干居品。如将来出现经监管部门招供的
新的待业金类型,基金料理东谈主可通过招募讲解书更新或发布临时公告将其纳入养
老金客户范围。
(1)通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费
率如下:
申购金额区间 申购费率
(2)其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下:
申购金额区间 申购费率
投资者遴荐红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。
本基金的申购用度由申购东谈主承担,可用于市集引申、销售、注册登记等各项
用度,不列入基金资产。
基金料理东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资东谈主的同等义务。
投资东谈主在赎回基金份额时,应缴纳赎回费。宝石续持有期少于 7 日的投资者
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收取的赎回费全额计入基金财产,除此之外赎回费总额的 25%计入基金财产;基
金赎回用度扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必
要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增多而递减。具体费率如下:
持有基金份额期限 赎回费率
或收费方式,最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募讲解书(更新)或相
关公告中列示。费率或收费方式如发生变更,基金料理东谈主最迟应于新的费率或收
费方式动手实施前依照《信息走漏办法》的关系规矩在中国证监会规矩媒介上公
告。
(六)申购和赎回的数额和价钱
(1)在直销机构销售网点初度申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元,突出部分不
设最初级差限制;追加申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元,突出 1.00 元的部分不
设最初级差限制;已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东谈主不受初度
申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制;在代销机构销售网点初度
申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元,突出 1.00 元的部分不设最初级差限制;追加
申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元,突出 1.00 元的部分不设最初级差限制;
(2)赎回的最低份额为 1.00 份基金份额,基金份额持有东谈主可将其全部或部分
基金份额赎回,但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时,
余额部分基金份额必须一并赎回;
(3)单个基金份额持有东谈专揽有本基金的最低名额为 1.00 份;
(4)当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时,
基金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等步履,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益,
具体规矩请参见相干公告;
(5)基金料理东谈主可根据市集情况,在不损伤基金份额持有东谈主权益的情况下,
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调整初度申购的金额和赎回的份额的数目限制,基金料理东谈主必须在调整前依照
《信息走漏办法》的关系规矩在中国证监会规矩媒介上刊登公告;
(6)申购份额、余额的处理方式:申购的有用份额为净申购金额除以当日的
基金份额净值,有用份额单元为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后 2 位,由此时弊产生的收益或损失由基金财产承担;
(7)赎回金额的处理方式:赎回金额为按现实证明的有用赎回份额乘以当日
基金份额净值,并扣除相应的赎回用度,赎回金额单元为元。上述计算结果均按
四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此时弊产生的收益或损失由基金财产承
担。
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中:
申购份额的计算方式如下:
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购用度 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值
例:某投资东谈主(非待业金客户)投资 10,000 元申购本基金,假定申购当日
基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元
申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份
即:投资东谈主投资 10,000 元申购本基金,其对应费率为 1.5%,假定申购当日
基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到 9,383.07 份基金份额。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
例:某投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额,持随机刻为一年三个月,对
应的赎回费率为 0.25%,假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到
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的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元
赎回用度=10,500×0.25%=26.25 元
赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元
即:投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额,假定赎回当日基金份额净值是
T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和。
T 日的基金份额净值在本日收市后计算,精准到 0.001 元,极少点后第四位
四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在本日收市后计算,并在 T+1 日内公告。
(七)断绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理
基金料理东谈主料理的其他基金向本基金的转入央求可按同样的方式处理:
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。
(2)证券来回所在来回时刻非正常停市,导致基金料理东谈主无法计算当日基金
资产净值。
(3)发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时,基金料理东谈主可暂停接受
投资东谈主的申购央求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时,经与基
金托管东谈主协商证明后,基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。
(4)基金料理东谈主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份
额持有东谈主利益时。
(5)基金资产鸿沟过大,使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金事迹产生负面影响,从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
(6) 基金料理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者突出 50%,或者变相狡饰 50%聚积度的情形时。
(7)法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。
发生除上述第 4、6 项外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停申购时,基
金料理东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购
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央求被断绝,被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时,基
金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。
发生下列情形,基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款
项,此时,本基金向基金料理东谈主料理的其他基金的转出央求可按同样的方式处
理 :
净值。
资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值
请或降速支付赎回款项。
发生上述情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎
回款项时,基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回央求,基金管
理东谈主应足额支付;如暂时弗成足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占申
请总量的比例分拨给赎回央求东谈主,未支付部分可展期支付,并以后续通达日的基
金份额净值为依据计算赎回金额。若一语气两个或两个以上通达日发生无数赎回,
展期支付最长不得突出 20 个服务日,并在规矩媒介上公告。投资东谈主在央求赎回
时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况排斥时,基
金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并给予公告。
(八)无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
营救中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金营救中转入央求份额
总和后的余额)突出前一通达日的基金总份额的 10%,即以为是发生了无数赎回。
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当基金出现无数赎回时,基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定
全额赎回或部分展期赎回。
(1)全额赎回:当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时,按
正常赎回圭表践诺。
(2)部分展期赎回:当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或以为
因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波
动时,基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的
前提下,可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎
回央求量占赎回央求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的,将自
动转入下一个通达日不绝赎回,直到全部赎回为止;遴荐取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回央求将被驱除。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处
理,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计算赎回金额,依此类推,
直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐,投资东谈主未能赎回
部分作自动展期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)暂停赎回:一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回,如基金料理东谈主以为有必
要,可暂停接受基金的赎回央求;如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项,
但不得突出 20 个服务日,并应当在规矩媒介上进行公告。
(4)当基金发生无数赎回,在单个基金份额持有东谈主突出上一通达日基金总
份额 30%以上的赎回央求情形下,基金料理东谈主不错展期办理该基金份额持有东谈主的
赎回央求。当办理展期赎回时,基金料理东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分
的赎回央求,自动实施展期办理。对于其余当日非自动展期办理的赎回央求,应
当按单个账户非自动展期办理的赎回央求量占非自动展期办理的赎回央求总量
的比例,确定当日受理的赎回份额。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并
处理,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计算赎回金额,依此类推,
直到全部赎回为止。展期部分如遴荐取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求
将被驱除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐,投资东谈主未能赎回部分作自
动展期赎回处理。
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当发生上述展期赎回并展期办理时,基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募讲解书规矩的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主,讲解关系处理方
法,同期在规矩媒介上刊登公告。
(九)暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金再行通达申购或赎回公告,并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。
赎回时,基金料理东谈主应按规矩在规矩媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告,
并公告最近 1 个通达日的基金份额净值。
停公告 1 次。暂停末端,基金再行通达申购或赎回时,基金料理东谈主应按规矩在规
定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告,并公告最近 1 个通达日的基金份额
净值。
(十)基金营救
基金料理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转
换业务,基金营救不错收取一定的营救费,相干法则由基金料理东谈主届时根据相干
法律法例及本基金合同的规矩制定并公告,并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。
(十一)基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照规矩的圭表收取转托管费。
(十二)按时定额投资贪图
基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资贪图,具体法则由基金料理东谈主在
届时发布公告或更新的招募讲解书中确定。投资东谈主在办理按时定额投资贪图时可
自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或更新
的招募讲解书中所规矩的按时定额投资贪图最低申购金额。
(十三)基金的非来回过户
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非来回过户是指不给与申购、赎回等基金来回方式,将一定数目的基金份额
按照一定例则从某一投资者基金账户漂泊到另一投资者基金账户的行动,或者按
摄影干法律法例或国度有权机关另有要求的方式进行处理的行动。
基金注册登记机构只受理剿袭、捐赠和司法强制践诺而产生的非来回过户以
及注册登记机构招供、顺应法律法例的其它非来回过户。
剿袭是指基金份额持有东谈主示寂,其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭;
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体;司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织或按照其他方式处理。办理非
来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相干贵府,对于顺应条件的非交
易过户央求按基金注册登记机构的规矩办理,并按基金注册登记机构规矩的圭表
收费。
(十四)基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被
冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨。
当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相干机构应断绝该部分基
金份额的赎回央求、转出央求、非来回过户以及基金的转托管。
(十五)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋
机制”章节的规矩或届时发布的相干公告。
九、 基金的投资
(一)投资意见
在有用料理投资风险的前提下,追求突出基准的投资呈文及基金资产的永恒
踏实升值。
(二)投资范围
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本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的
股票(包含中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、货币市集器用、权证、资产支柱证券及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器用,但须顺应中国证监会的相干规矩。
本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板、存托凭证偏激他经
中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的 60%—95%;债券投资比
例为基金资产的 0%—35%;权证投资比例为基金资产净值的 0—3%;并保持不
低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金料理东谈主在履行适
当圭表后,不错将其纳入投资范围。
(三)投资理念
以追求本钱可不绝升值为目的,以深入的基本面分析为基础,把抓主题投资
的线索,在充分抵制风险的前提下,分享中国经济快速发展的后果以及企业筹办
绩效升迁所带来的股权溢价。
(四)投资策略
本基金坚持“从上至下”为主、“从下到上”为辅的投资视角,在现实投资
过程中充分体现“主题投资”这个核脸色念。深入分析挖掘社会经济发展进度中
各种投资主题得以产生和不绝的内在驱动因素,要点投资于具有可不绝发展远景
的投资主题中的优质上市公司。
本基金给与“从上至下”的分析视角,笼统考量中国宏不雅经济发展远景、国
内股票市集的估值、国内债券市集收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、
外围主要经济体宏不雅经济与本钱市集的运行现象等因素,分析研判货币市集、债
券市集与股票市集的预期收益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建,
合理确定本基金在股票、债券、现款等金融器用上的投资比例,并跟着各种金融
器用风险收益特征的相对变化,应时动态地调整各金融器用的投资比例。
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本基金坚持“从上至下”为主、“从下到上”为辅的投资视角,在现实投资
过程中充分体现“主题投资”这个核脸色念。
(1)主题投资策略
本基金所谓“主题”,是指国表里实体经济、政府政策、科学期间、社会变
迁、金融市集等层面如故发生或预期将发生的,将导致行业或企业竞争力升迁、
盈利水平改善的驱动因素,要点体恤产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构
转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来,可供本基金配置的投资主题
包括但不限于内需增长、浪掷提振与浪掷升级、出口增长与结构优化、投资结构
与布局改善、社会保障与医疗蜕变、节能减排、环保、产业漂泊、产业链优化、
新能源、新材料及新科技的应用、城市化的进度、东谈主口老龄化、社会收入分拨改
革、汇率蜕变、金融轨制的蜕变和发展、金融器用的转换、经济全球化等等所带
来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深切的基本面基础,且将导致相干行
业或企业筹办现象的改善,因此,将给本基金带来细致的投资契机。
投资主题是影响经济发展或企业盈利远景的环节性和趋势性因素,具有动
态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。主题投资策略是基于从上至下的投资主题分
析框架,笼统运用定量和定性分析方法,通过对经济发展过程中的轨制性、结构
性或周期性趋势的研究和分析,深入挖掘上述趋势得以产生和不绝的内在驱动因
素以及潜在的投资主题,并遴荐那些受惠于投资主题的公司进行投资
本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题营救三个法子组成。
咱们将从定性和定量的角度起程,衔命从上至下的分析模式,对宏不雅经济、
政策轨制、行业特征等角度分析,勤奋使所确定的投资主题具备如下特质:
•响应经济的中、永恒趋势,具有踏实、不绝发展的脾性;
•具备不绝增长的后劲;
•在证券市聚积有饱胀的行业和上市公司大略充分受益于主题的发展;
•主题的代表行业有饱胀的流通市值,可响应主题带来的投资契机。
①宏不雅经济
宏不雅经济角度主如若从宏不雅经济发展现象、宏不雅经济的结构性特征、经济周
期以及投资者对宏不雅经济的预期等角度进行不雅察和研究。
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②政策轨制
政策轨制角度主要从东谈主口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、期间发
展转换等多个角度进行挖掘。
③行业特征
行业特征角度主要分析经济结构、产业结构或企业贸易运作模式变化的根底
性趋势以及导致上述根人道变化的环节性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展
过程中的投资主题。
在主题挖掘的基础上,基金料理东谈主将对不同的主题进行全面的分析和评估,
明确投资主题所对应的主题行业或主题板块,从而确定受惠于相干主题的企业,
进而精选顺应此主题的个股。主题敏锐程度高又有一定投资安全角落的企业将是
本基金的投资要点。
主题研究不是暂劳永逸的过程,经济发展呈现多元化动态发展特征,而投资
主题可能会跟着社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密追踪经济发展
趋势偏激内在驱动因素的变化,不停地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资
意见作念出应时调整,从而准确把抓新旧投资主题的营救时机,充分分享不同投资
主题兴起所带来的投资机遇。对于可供遴荐的投资主题进行评价,筛选出可不绝
性强、对于实体经济将产生紧要影响、对于传导所至的行业与企业筹办绩效升迁
空间较大的投资主题,当作本基金的要点配置意见。
(2)个股精选策略
本基金在主题配置策略的基础上,在各投资主题内配置相应的投资标的。本
基金主要通过定量筛选和定性分析相结合的方式来检会和筛选具有笼统性相比
上风的品种。具体而言,开首根据定量目的进行初选,主要依据盈利能力、成长
性、现款流现象、偿债能力、营运能力、估值等。在定量初选的基础上,定性方
面开首磋商公司所处的行业、主营业务以偏激它业务对于本基金拟要点配置的投
资主题之切合程度与敏锐性。然后磋商公司与资产市集的利益是否一致;公司的
发展是否得到政策的饱读舞;公司的发展布局和政策的合感性和可行性;公司料理
层的指挥能力和践诺能力;公司在资源、期间、品牌方面的中枢竞争力;公司企
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业文化、治理结构度等。终末由基金司理结合定量和定性研究以及实地调研,筛
选出行业增漫空间盛大、发展布局合理 、基本面健康、最具相比上风的个股作
为本基金的中枢投资标的,进行要点投资。
(3)存托凭证投资策略
本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的方式,精
选出具有相比上风的存托凭证。
在本钱市集日益国外化的布景下,通过研判债券市集风险收益特征的国外化
趋势和国内宏不雅经济景气周期激发的债券收益率的变化趋势,选定从上至下的策
略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格抵制风险的基础上获取郑重呈文的
原则。
(1)本基金给与意见久期料理法当作本基金债券类证券投资的中枢策略。
通过宏不雅经济分析平台把抓市集利率水平的运行态势,当作组合久期遴荐的主要
依据。
(2)结合收益率弧线变化的估量,选定期限结构配置策略,通过分析和情
景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。
(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分
磋商不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,
优化组合收益。
(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配
比现象、信用等级现象、流动性目的等因素,遴荐风险收益配比最合理的个券作
为投资对象,并形成组合。本基金还将选定积极主动的策略,针对市集订价乖张
和回购套利契机等,在确定存在逾额收益的情况下,积极把抓市集契机。
(5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性料理,确保基金
资产的变现能力。
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离来回的可营救公司债券
等原因被迫获取权证,或者在进行套利来回、避险来回以及权证价值严重低估等
情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研
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究及估值的基础上,结结伴价波动率等参数,运用数目化期权订价模子,确定其
合理内在价值,从而构建套利来回、避险来回组合以及合同许可投资比例范围内
的价值权臣低估的权证品种。
(五)投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特质,通过漫步投
资镌汰基金财产的非系统性风险,保持基金组合细致的流动性。基金的投资组合
将衔命以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不突出基金资产净值的 10%;
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得突出基金资产净值的 3%;
(3)本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不突出该证券
的 10%;
(4)本基金料理东谈主料理的全部基金持有的吞并权证,不得突出该权证的 10%;
(5)本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金
资产净值的 40%;
(6)本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板、存托凭证偏激
他经中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的 60%—95%;债券投
资比例为基金资产的 0%—35%;
(7)保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(8)本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例,不得突出基
金资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得突出基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支柱证券的比例,不得突出该
资产支柱证券鸿沟的 10%;
(11)本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支柱
证券,不得突出其各种资产支柱证券计算鸿沟的 10%;
(12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。
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基金持有资产支柱证券期间,如果其信用等级着落、不再顺应投资圭表,应在评
级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出;
(13) 基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不突出本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(14) 本基金在职何来回日买入权证的总金额,不得突出上一来回日基金资
产净值的 0.5%;
(15)本基金投资流通受限证券,基金料理东谈主应根据中国证监会相干规矩,与
基金托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进
行投资。基金料理东谈主应制订严格的投资决策进程和风险抵制轨制,防护流动性风
险、法律风险和操作风险等多样风险;
(16)本基金料理东谈主料理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达
期的按时通达基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得突出该上市公司
可流通股票的 15%;本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可流通股票,不得突出该上市公司可流通股票的 30%;
(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得突出基金资产净值
的 15%,因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外
的因素甚而基金不顺应前述比例限制的,基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(18)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的,可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
(19)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺,与境
内上市来回的股票合并计算;
(20)法律法例、监管部门或基金合同规矩的其他比例限制。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金履行
顺应圭表后,投资不再受相干限制。
除上述第(7)、
(12)、
(17)、
(18)项外,因证券市集波动、上市公司合并、
基金鸿沟变动、股权分置蜕变中支付对价等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资
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比例不顺应上述规矩投资比例的,基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自本基金合同收效
之日起动手。
为珍重基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词国务院另有规矩的除外;
(5)向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托管东谈主
刊行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金料理
东谈主、基金托管东谈主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券;
(7)从事内幕来回、掌握证券来回价钱偏激他不正大的证券来回行动;
(8)依照法律法例关系规矩,由中国证监会规矩拒接的其他行动;
(9)法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不
再受相干限制。
(六)事迹相比基准
本基金的事迹相比基准是:
沪深 300 指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%
本基金为搀杂型证券投资基金,股票投资比例为 60-95%,因此在事迹相比
基准中股票投资部均权重为 75%,其余为债券投资部分。本基金主要通过投资
市聚积具有永恒投资价值的上市公司为投资者谋取高于市集平均水平的呈文,沪
深 300 指数由中国 A 股各行业上市公司中最具流动性的 300 家公司编制而成,
大略全面响应市集的波动,是市聚积风险收益特征较好的指数之一,因此当作股
票投资部分的事迹相比基准具有较好的代表性。同期,中式上证国债指数当作债
券投资部分的相比基准。如果今后市聚积出现更适用于本基金的指数,本基金可
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以在征得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案变更事迹相比基准,并实时公告。
(七)风险收益特征
本基金是搀杂型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市集基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期
收益居品。
(八)基金料理东谈主代表基金利用鼓舞权利的处理原则及方法
持有东谈主的利益;
牟取任何不妥利益。
(九)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的关系规矩进行融资、融券。
(十)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大抵制保护基金
份额持有东谈主利益的原则,基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并向顺应《证券
法》规矩的司帐师事务所就特定资产认定的相劳动宜商酌专科意见后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节
的规矩。
(十一)基金投资组合呈文
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本基金按照《基金法》、
《信息走漏办法》及中国证监会的其他规矩中对于投
资组合呈文的要求走漏基金的投资组合。
限制 2024 年 9 月 30 日,华商主题精选搀杂型证券投资基金资产净值为
合情况如下:
序
神气 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
其中:股票 282,065,900.51 91.38
其中:债券 - -
资产支柱证券 - -
其中:
买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行入款和结算备付金合
计
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 175,556,296.92 57.90
C 制造业 104,036,088.31 34.31
电力、热力、燃气及水出产和供应
D 804,204.00 0.27
业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息期间服务业 121,559.60 0.04
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J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 1,538,210.00 0.51
M 科学研究和期间服务业 9,541.68 0.00
N 水利、环境和人人设施料理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 培植 - -
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 笼统 - -
计算 282,065,900.51 93.03
本基金本呈文期末未持有港股通股票。
细
占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
(%)
本基金本呈文期末未持有债券投资。
细
本基金本呈文期末未持有债券投资。
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券投资明细
本基金本呈文期末未持有资产支柱证券。
明细
本基金本呈文期末未持有贵金属投资。
细
本基金本呈文期末未持有权证投资。
本基金本呈文期内未投资股指期货。
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
本基金本呈文期内未投资国债期货。
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
讲解
广汇能源
于 2024 年 1 月 19 日收到中国证券监督料理委员会新疆监管局(以下简称新
疆证监局)出具的《对于对倪娟选定出具警示函步履的决定》,倪娟担任广汇能
源股份有限公司董事、高等料理东谈主员期间,其佳偶于 2022 年 4 月 22 日至 2022
年 5 月 31 日历间利用他东谈主账户买卖广汇能源股票,累计买入 35,000 股(成交金
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额 299,970 元),累计卖出 35,000 股(成交金额 364,016 元),公司时任董事、
高等料理东谈主员的佳偶在 6 个月内买入又卖出其所持公司股份的行动,组成短线交
易。新疆证监局给出监管步履:对广汇能源股份有限公司时任董事、董事会秘书
倪娟给予监管警示。
本公司对以上证券的投资决策圭表顺应法律法例及公司轨制的相干规矩,不
存在损伤基金份额持有东谈主利益的行动。除此之外,本基金投资的其他前十名证券
的刊行主体本期未被监管部门立案探听, 且在本呈文编制日前一年内未受到公
开驳诘、处罚。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。
序号 称号 金额(元)
本基金本呈文期末未持有处于转股期的可营救债券。
本基金本呈文期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与计算项之间可能存在尾差。
十、 基金的事迹
基金料理东谈主依照恪称遭殃、浑朴信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。
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事迹
净值 相比
事迹比
增长 基准
净值增 较基准 ②-
阶段 率标 收益 ①-③
长率① 收益率 ④
准差 率标
③
② 准差
④
基金成立日至
-2.40% 1.13% -2.76% 0.91% 0.36% 0.22%
基金成立日至
注:
(1)本章事迹按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料料理暂行规矩》
第四条的规矩列示。
(2)本基金历任基金司理情况详见“三、基金料理东谈主”。
(3)本基金于 2020 年 12 月 28 日修改投资范围,明确投资范围包含存托凭
证,增多存托凭证的投资策略。
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基准收益率变动的相比
注:①本基金合同收效日为 2012 年 5 月 31 日。
②根据基金合同的规矩,自基金合同收效之日起 6 个月内基金各项资产配置
比例需顺应基金合同要求。本基金在建仓期末端时,各项资产配置比例顺应基金
合同关系投资比例的约定。
十一、 基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项
以偏激他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
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(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户,以基金托管东谈主的口头开立证券交
易计帐资金的结算备付金账户,以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券
账户,以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产
账户相寂静。
(四)基金财产的刑事服务
基金财产寂静于基金料理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产,并由基金
托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约
定收取料理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与
基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不
得互相抵销。基金料理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律服务,其债权东谈主不
得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩刑事服务外,基金财产不得被刑事服务。
非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制践诺。
十二、 基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券来回风景的正常营业日以及国度法律
法例规矩需要对外皮露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
(1)来回所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券来回
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无来回的,且最近来回日后经济环境未发
生紧要变化,以最近来回日的市价(收盘价)估值;如最近来回日后经济环境发
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生了紧要变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价钱;
(2)来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得交
易的,且最近来回日后经济环境未发生紧要变化,按最近来回日的收盘价估值。
如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及
紧要变化因素,调整最近来回市价,确定公允价钱;
(3)来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得来回的,且最近来回日后
经济环境未发生紧要变化,按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的,
可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素,调整最近来回市价,确定公允
价钱;
(4)来回所上市不存在活跃市集的有价证券,给与估值期间确定公允价值。
来回所上市的资产支柱证券,给与估值期间确定公允价值,在估值期间难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来回所挂牌
的吞并股票的市价(收盘价)估值;该日无来回的,以最近一日的市价(收盘价)
估值;
(2)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,给与估值期间确定公允价
值,在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)初度公开刊行有明确锁按时的股票,吞并股票在来回所上市后,按交
易所上市的吞并股票的市价(收盘价)估值;非公开刊行有明确锁按时的股票,
按监管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。
估值期间确定公允价值。
值。
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金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能响应公允价值的价钱估
值。
按国度最新规矩估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时,应立即文书
对方,共同查明原因,两边协商贬责。
根据关系法律法例,基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任,因此,就与本基金关系的会
计问题,如经相干各方在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致的意见,按照
基金料理东谈主对基金净值的计算结果对外给予公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产。
(四)估值圭表
的余额数目计算,精准到 0.001 元,极少点后第四位四舍五入。国度另有规矩的,
从其规矩。
每个服务日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规矩公告。
资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,
由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期
进行。
(五)估值乖张的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的步履确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,
视为基金份额净值乖张。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
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本基金运作过程中,如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东谈主自身的时弊变成差错,导致其他当事东谈主碰到损失的,时弊
的服务东谈主(“差错服务方”)应当对由于该差错碰到损不当事东谈主(受损方)的径直损
失按下述“差错处理原则”给予抵偿,承担抵偿服务。
上述差错的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等;对于因期间原因引起的差错,若系同
行业现存期间水平弗成意象、弗成幸免、弗成克服,则属不可抗力,按照下述规
定践诺。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵府灭失或被乖张处理或变成其他差
错,因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务,但因该差
错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。
(1)差错已发生,但尚未给当事东谈主变成损失机,差错服务方应实时融合各方,
实时进行更正,因更正差错发生的用度由差错服务方承担;由于差错服务方未及
时更正已产生的差错,给当事东谈主变成损失的,由差错服务方对径直损失承担抵偿
服务;若差错服务方如故积极融合,况且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行
更正而未更正,则其应当承担相应抵偿服务。差错服务方嘱托更正的情况向关系
当事东谈主进行证明,确保差错已得到更正。
(2)差错服务方对关系当事东谈主的径直损失负责,分歧波折损失负责,况且仅
对差错的关系径直当事东谈主负责,分歧第三方负责。
(3)因差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错
服务方仍嘱托差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不
当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则差错服务方应抵偿受损方的
损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不
当得利的权利;如果获取不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损
方,则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和超
过其现实损失的差额部分支付给差错服务方。
(4)差错调整给与尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
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(5)差错服务方断绝进行抵偿时,如果因基金料理东谈主时弊变成基金财产损失
时,基金托管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿,如果因基金托管东谈主时弊变成
基金财产损失机,基金料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金料理东谈主和
托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失,并断绝进行抵偿时,由基金料理东谈主负
责向差错服务方追偿;追偿过程中产生的关系用度,应列入基金用度,从基金资
产中支付。
(6)如果出现差错服务方未按规矩对受损方进行抵偿,况且依据法律法例、
基金合同或其他规矩,基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿服务,则基金料理东谈主有权向差错服务方进行追索,并有权要求其抵偿或补
偿由此发生的用度和碰到的径直损失。
(7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。
差错被发现后,关系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的圭表如下:
(1)查明差错发生的原因,列明整个确当事东谈主,并根据差错发生的原因确定
差错服务方;
(2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿
损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构来回数据的,由基金
注册登记机构进行更正,并就差错的更正向关系当事东谈主进行证明。
(1)基金份额净值计算出现乖张时,基金料理东谈主应当立即给予纠正,通报基
金托管东谈主,并选定合理的步履驻扎损失进一步扩大。
(2)乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主
并报中国证监会备案;乖张偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金料理东谈主应当
公告。
(3)因基金份额净值计算乖张,给基金或基金份额持有东谈主变成损失的,应由
基金料理东谈主先行赔付,基金料理东谈主按差错情形,有权向其他当事东谈主追偿。
(4)基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统成立而产生的净值计算尾
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差,以基金料理东谈主计算结果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。
(六)暂停估值的情形
产价值时;
资东谈主的利益,已决定延伸估值;
商证明后,基金料理东谈主应当暂停基金估值;
(七)基金净值的证明
基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计算,基金托管东谈主负责进行
复核。基金料理东谈主应于每个通达日来回末端后计算当日的基金资产净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证明后发送给基金料理东谈主,由基金
料理东谈主对基金净值给予公布。
(八)实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停走漏侧袋账户份额净值。
(九) 特殊情况的处理
不当作基金资产估值乖张处理。
或国度司帐政策变更、市集法则变更等,基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故选定
必要、顺应、合理的步履进行检查,但未能发现乖张的,由此变成的基金资产估
值乖张,基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应
当积极选定必要的步履排斥由此变成的影响。
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十三、 基金的收益与分拨
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额;基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日(即可供分拨利润计算限制日)资
产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低数。
(三)收益分拨原则
本基金收益分拨应衔命下列原则:
东谈主的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金注册
登记机构可将投资东谈主的现款红利按分成除权后的份额净值自动转为基金份额;
准日可供分拨利润的 80%;
金红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资;若投资东谈主不遴荐,本基金默许的收益分拨方式是现款分成;
时刻不得突出 15 个服务日;
日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值;
(四)收益分拨有狡计
基金收益分拨有狡计中应载明收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金
收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等
内容。
(五)收益分拨的时刻和圭表
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露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告;
利向基金托管东谈主发送划款指示,基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分成
资金的划付。
(六)实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募讲解书“侧
袋机制”章节的规矩。
十四、 基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
的除外;
费,具体计提方法、计提圭表在招募讲解书或相干公告中载明;
本基金闭幕计帐时所发生用度,按现实开销金额从基金财产总值中扣除。
(二)上述基金用度由基金料理东谈主在法律规矩的范围内参照公允的市集价钱
确定,法律法例另有规矩时从其规矩。
(三)基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
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在经常情况下,基金料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年料理费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日基金资产净值
基金料理费逐日计提,按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理
费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次
性支付给基金料理东谈主,若遇法定节沐日、休息日或不可抗力,支付日历顺延。
在经常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主,若遇法定节沐日、休息日或不可抗力,支付日历顺延。
应公约的规矩,按用度开销金额支付,列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的神气
基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度开销或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
基金合同收效前所发生的信息走漏费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金
财产中支付。
(五) 基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金料理费率和基
金托管费率。基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规矩媒介上刊登公
告。
(六)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支,但
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应待侧袋账户资产变现后方可列支,关系用度可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩或相干公告。
(七)基金税收
基金运作过程中触及的各征税主体根据国度法律法例的规矩,履行征税义
务。
十五、 基金的司帐与审计
(一)基金的司帐政策
规矩编制基金司帐报表;
书面证明。
(二)基金的审计
计师对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏激注册会
计师与基金料理东谈主、基金托管东谈主互相寂静。
换司帐师事务所,基金料理东谈主应当依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介
上公告。
十六、 基金的信息走漏
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本基金的信息走漏按照《基金法》、
《运作办法》、
《信息走漏办法》偏激实施
准则、基金合同偏激他关系规矩办理。基金料理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息
走漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点,照章走漏基金信息,
并保证所走漏信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组
织。基金料理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主应按规矩将应予走漏的
基金信息走漏事项在规矩时刻内通过顺应中国证监会规矩条件的寰宇性报刊(以
下简称“规矩报刊”) 温顺应《信息走漏办法》规矩的互联网网站(以下简称“规
定网站”,包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网
站)等媒介走漏。
本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列行动:
本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的,基金信息
走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本
为准。
本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字;除相配讲解外,货币单元为东谈主民币
元。
公开走漏的基金信息包括:
(一)招募讲解书、基金居品贵府撮要
招募讲解书是基金向社会公开发售时对基金情况进行讲解的法律文献。
基金居品贵府概如若基金招募讲解书的撮要文献,用于向投资者提供简明的
基金撮要信息。基金料理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的规矩编制、走漏与
更新基金居品贵府撮要。
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基金合同收效后,基金招募讲解书、基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更
的,基金料理东谈主应当在三个服务日内,更新基金招募讲解书和基金居品贵府撮要,
并登载在规矩网站上,其中基金居品贵府撮要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点。其他情况下,基金料理东谈主至少每年更新一次基金招募讲解书、基金产
品贵府撮要。
基金闭幕运作后,基金料理东谈主不错不再更新基金招募讲解书和基金居品贵府
撮要。
(二)基金合同、托管公约
基金料理东谈主应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同撮要登载在规矩报刊和
网站上;基金料理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金料理东谈主将按照《基金法》、
《信息走漏办法》的关系规矩,就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在走漏招募讲解书确当日登载于规矩报
刊和网站上。
(四)基金合同收效公告
基金料理东谈主将在基金合同收效的次日在规矩报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同收效公告中将讲解基金召募情况。
(五) 基金净值信息
理东谈主应当至少每周在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值;
日的次日,通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份
额净值和基金份额累计净值;
露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)基金份额申购、赎回价钱公告
基金料理东谈主应当在本基金的招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的计算方式及关系申购、赎回费率,并保证投资东谈主大略在基金份额
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
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(七)基金年度呈文、基金中期呈文、基金季度呈文(含资产组合季度呈文)
将年度呈文登载于规矩网站上,并将年度呈文教导性公告登载在规矩报刊上。基
金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有从事证券、期货相干业务经历的司帐
师事务所审计后,方可走漏;
并将中期呈文登载在规矩网站上,并将中期呈文教导性公告登载在规矩报刊上;
度呈文,并将季度呈文登载在规矩网站上,并将季度呈文教导性公告登载在规矩
报刊上;
期呈文或者年度呈文。
基金不绝运作过程中,应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组合资产
情况偏激流动性风险分析等。
呈文期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者突出基金总份额 20%
的情形,为保障其他投资者的权益,基金料理东谈主至少应当在基金按时呈文“影响
投资者决策的其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、呈文期末持有份额及占
比、呈文期内持有份额变化情况及居品的私有风险,中国证监会认定的特殊情形
除外。
(八)临时呈文与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价
格产生紧要影响的事件时,关系信息走漏义务东谈主应当按规矩编制临时呈文书,并
登载在规矩报刊和规矩网站上:
所;
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事项,基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
抵制东谈主;
责东谈主发生变动;
个月内变动突出百分之三十;
紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚;
现实抵制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他紧要关联来回事项,中国证监会另有规矩的情形除外;
生变更;
事项时;
价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。
(九)线路公告
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在本基金合同存续期限内,任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损伤基金份
额持有东谈主权益的,相干信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开线路,
并将关系情况立即呈文中国证监会。
(十)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。
(十一) 计帐呈文
《基金合同》出现闭幕情形的,基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组
对基金财产进行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在
规矩网站上,并将计帐呈文教导性公告登载在规矩报刊上。
(十二)实施侧袋机制期间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的,相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募讲解书的规矩进行信息走漏,详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩。
(十三)投资存托凭证信息走漏
本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来回的股票践诺。
(十四) 中国证监会规矩的其他信息
(十五)信息走漏事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制,指定专门部门及
高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。
基金料理东谈主、基金托管东谈主及相干从业东谈主员不得清晰未公开走漏的基金信息。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息,应当顺应中国证监会相干基金信息
走漏内容与款式准则等法例的规矩。
基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定,对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按时呈文、更新的招募讲解书、基金居品贵府撮要、基金计帐呈文等公开披
露的相干基金信息进行复核、审查,并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家走漏信息的报刊。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的
基金信息,并保证相干报送信息的委果、准确、完好、实时。
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为强化投资者保护,升迁信息走漏服务质料,基金料理东谈主应当自中国证监会
规矩之日起,按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当顺应中
国证监会相干规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度,该用度不得从基金财产
中列支。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外,还不错根据需要
在其他人人媒介走漏信息,关联词其他人人媒介不得早于规矩媒介走漏信息,况且
在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专
业机构,应当制作服务底稿,并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10
年。
(十六)信息走漏文献的存放与查阅
基金合同、托管公约、招募讲解书或更新后的招募讲解书、年度呈文、中期
呈文、季度呈文和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后,将存放于基金管
理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地,供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后,可在合
理时刻内取得上述文献复制件或复印件。
投资东谈主也可在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息走漏事项将
在规矩媒介上公告。
本基金的信息走漏将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。
(十七)暂停或延伸走漏基金相干信息
当出现下述情况时,基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金相干信
息:
(1)不可抗力;
(2)基金投资所触及的证券来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业
时;
(3)出现基金料理东谈主以为属于会导致基金料理东谈主弗成出售或评估基金资产的
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蹙迫事故的任何情况;
(4)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。
十七、 侧袋机制
(一)侧袋机制的实施条件、实施圭表
基金料理东谈主按照法律法例和基金合同约定,笼统磋商投资组合的流动性、特
定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素,根据最大抵制保护基金份额持有
东谈主利益的原则,基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并向顺应《证券法》规矩
的司帐师事务所就特定资产认定的相劳动宜商酌专科意见后,不错依照法律法例
及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东谈主大会。基金料理东谈主应
当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日,基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有
账户份额为基础,证明侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。
(二)侧袋机制实施期间的基金运作安排
对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求,基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回
央求并支付赎回款项。对于当日收到的申购央求,视为投资者对侧袋机制启用后
的主袋账户提交的申购央求。
当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东谈主协商确
认后,基金料理东谈主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付
赎回款项。
(1)侧袋账户
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和营救。基金
份额持有东谈主央求申购、赎回或营救侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或营救申
请将被断绝。
(2)主袋账户
基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利,
并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,具体事项届时将由基金料理东谈主在相
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关公告中规矩。
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋
账户资产为基准。
基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户
投资组合的调整,但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。
基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操
作。
侧袋机制启用当日,基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主
袋账户和侧袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、
除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定资产作
为一个全体,弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主、基金服务机构在计算基金事迹相干目的时
仅磋商主袋账户资产,分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金事迹
相干目的时按投资损失处理。
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主对侧袋账户单独成立账套,实行寂静核算。
如果本基金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会
计核算应顺应《企业司帐准则》的相干要求。
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取料理费。
基金料理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特
定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由基金料理东谈主
承担。
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额欢乐基金合同收益分拨条件的情形下,
基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。
(1)基金净值信息
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侧袋机制实施期间,基金料理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。
(2)按时呈文
侧袋机制实施期间,基金料理东谈主应当在基金按时呈文中走漏呈文期内特定资
产处置进展情况,走漏呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净
值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不当作基金料理东谈主对特定资产最终变
现价钱的承诺。侧袋机制实施期间,基金按时呈文中的基金司帐报表仅需针对主
袋账户进行编制。
(3)临时呈文
基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可
能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账
户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金料理东谈主
在每次处置变现后均应按摄影干法律、法例要求实时发布临时公告。
特定资产复原流动性后,基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原
则,选定将特定资产给予处置变现等方式,岂论侧袋账户资产是否全部完成变现,
均应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。
基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和闭幕侧袋机制后,实时遴聘顺应《证券法》
规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。
侧袋机制启用后五个服务日内,基金料理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意
见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审
计意见,内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所
对基金年度呈文进行审计时,嘱托呈文期间基金侧袋机制运行相干的司帐核算和
年报走漏,践诺顺应圭表并发表审计意见。
当侧袋账户资产全部完成变现后,基金料理东谈主应参照基金计帐呈文的相干要
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求,遴聘顺应《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审
计意见。
(三)本部分对于侧袋机制的相干规矩,但凡径直援用法律法例或监管法则
的部分,如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的,或将来
法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的,基金料理东谈主经与基金
托管东谈主协商一致并履行顺应圭表后,在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响
的前提下,可径直对本部安分容进行修改和调整,无需召开基金份额持有东谈主大会
审议。
十八、 风险揭示
基金风险进展为基金收益的波动,基金料理过程中任何影响基金收益的因素
都是基金风险的来源。当作代理基金投资东谈主进行投资的器用,科学严谨的风险管
理对于基金投良友理得手与否至关重要。因此在基金料理过程中,对风险的识别、
评估和抵制应流畅基金投良友理的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风
险、料理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。
金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资脸色和来回轨制等多样因素的影
响,资产价钱的变化导致基金收益水平变化,产生风险。
(1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质
券市集产生一定的影响,可能导致市集价钱波动,从而影响基金收益。
(2)利率风险
金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动,同期径直影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的
影响。
(3)信用风险
指基金在来回过程发生交收失约,或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、
断绝支付到期本息,或者上市公司信息走漏不委果、不完好,都可能导致基金资
产损结怨收益变化。
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(4)通货推广风险
由于通货推广率提高,基金的现实投资价值会因此镌汰。
(5)再投资风险
再投资风险响应了利率着落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益
的影响。当利率着落时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行
再投资时,将获取比已往少的收益率。
(6)法律风险
由于法律法例方面的原因,某些市集行动受到限制或合同弗成正常践诺,导
致了基金资产损失的风险。
在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等,会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水
平。因此,本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理期间等因素
影响基金收益水平。
(1)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金是搀杂型基金,与此同期,本基金严格抵制流动性受限资产的投资比
例。
按照基金合同中投资限制部分约定,本基金主动投资于流动性受限资产的市
值计算不得突出基金资产净值的 15%,全体资产流动性现象细致,不错欢乐本基
金的日常运作需求。
(2)无数赎回情形下的流动性风险料理步履
当基金出现无数赎回时,基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定
全额赎回或部分展期赎回。当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求
时,按正常赎回圭表践诺。当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大
波动时,基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回央求展期办理。
此外,一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回,如基金料理东谈主以为有必要,可
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暂停接受基金的赎回央求;如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项,但不得
突出 20 个服务日,并应当在规矩媒介上进行公告。
当基金发生无数赎回,在单个基金份额持有东谈主突出上一通达日基金总份额
央求。当办理展期赎回时,基金料理东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎
回央求,自动实施展期办理。对于其余当日非自动展期办理的赎回央求,应当按
单个账户非自动展期办理的赎回央求量占非自动展期办理的赎回央求总量的比
例,确定当日受理的赎回份额。
(3)实施备用的流动性风险料理器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响
本基金的备用流动性风险料理器用包括展期办理无数赎回央求、暂停接受赎
回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。
展期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等器用的情
形、圭表见本招募讲解书“八、基金份额的申购与赎回”之“(七)断绝或暂停
接受申购、暂停赎回的情形及处理” 和“(八)无数赎回的情形及处理方式”的
相干规矩。若本基金展期办理无数赎回央求,投资者被展期办理的基金份额将面
临基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎
回央求,投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金降速支付赎回款项,赎
回款到账时刻将延后,可能对投资者的资金安排带来不利影响。
本基金收取的短期赎回费适用于不绝持有期少于 7 日的投资者,费率为
财产。短期赎回费将增多不绝持有期少于 7 天投资者的投资成本,对其可获取得
赎回款项变成不利影响。
暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情
形,届时基金料理东谈主与基金托管东谈主协商证明后,将暂停基金估值,并选定降速支
付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步履。若本基金暂停基金估值,一方
面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息;另一方面基金将降速支付赎
回款项或暂停接受基金的申购赎回央求。降速支付赎回款项可能影响投资者的资
金安排,暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。
(4)启用侧袋机制的风险
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若本基金启用侧袋机制,则实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手走漏基
金份额净值,并不得办理申购、赎回和营救,基金份额持有东谈主可能濒临无法实时
获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主
利益最大化原则,选定将特定资产给予处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持
有东谈主支付对应款项,但因特定资产的变刻下刻具有不确定性,最终变现价钱也具
有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持
有东谈主可能因此濒临损失。
本基金存在投资策略风险,即本基金的事迹进展不一定当先于市集平均水
平。另外,在精选个股的现实操作过程中,基金料理东谈主可能限于学问、期间、经
验等因素而影响其对相干信息、经济形势和证券价钱走势的判断,其精选出的个
股的事迹进展不一定不绝优于其他股票。
投资科创板股票存在的风险包括:
(1)科创板股票的流动性风险
科创板投资门槛高,个东谈主投资者需要欢乐一定条件才可参与科创板股票投
资,科创板股票流动性可能弱于其他市集板块,若机构投资者对科创板股票形成
一致性预期,存在股票无法成交的风险。
(2)科创板企业退市风险
科创板有更为严格的退市圭表,且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制,
科创板上市企业退市风险更大,可能给本基金带来不利影响。
(3)投资聚积的风险
因科创板上市企业均为科技转换成长型,其贸易模式、盈利风险、事迹波动
等特征较为相似,基本难以通过漫步投资镌汰投资风险,若股票价钱同向波动,
将引起基金净值波动。
(4)市集风险
科创板股票聚积来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新能源、节能环
保及生物医药等高新期间和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业
将来盈利、现款流、估值均存在不确定性,与传统二级市集投资存在相反,全体
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投资难度加大,科创板股票市集风险加大。
科创板股票竞价来回成立较宽的涨跌幅限制,初度公开刊行上市的股票,上
市后的前 5 个来回日不设涨跌幅限制,科创板股票后来涨跌幅限制为 20%,科创
板股票投资者应当体恤可能产生的股价波动的风险。
(5)系统性风险
科创板企业均为市集招供度较高的科技转换企业,在企业筹办及盈利模式上
存在趋同,是以科创板股票相干性较高,市集进展欠安时,系统性风险将更为显
著。
(6)股价波动风险
科创板新股刊行价钱、鸿沟、节拍等坚持市集化导向,询价、订价、配售等
环节由机构投资者主导。科创板新股刊行全部给与询价订价方式,询价对象限制
在证券公司等七类专科机构投资者,而个东谈主投资者无法径直参与刊行订价。同期,
因科创板企业普遍具有期间新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征,市集
可比公司较少,传统估值方法可能不适用,刊行订价难度较大,科创板股票上市
后可能存在股价波动的风险。
(7)政策风险
国度对高新期间产业援手力度及喜爱程度的变化会对科创板企业带来较大
影响,国外经济形势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托
凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、转换企
业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相干的私有风险,包括存托凭证持有东谈主与境外
基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险;
存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存
托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市变成存托凭证价钱相反以及
波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境
外上市的基础证券刊行东谈主,在不绝信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风
险;境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
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(1)期间风险
计算机、通讯系统、来回汇注等期间保障系统或信息汇注支柱出现额外情况,
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系
统无法按正常时限裸露产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。
(2)干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市集的运
行,可能导致基金资产的损失。
(3)金融市集危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管
理东谈主自身径直抵制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受
损。
十九、 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
基金份额持有东谈主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。
(1)营救基金运作方式;
(2)变更基金类别;
(3)变更基金投资意见、投资范围或投资策略(法律法例、中国证监会和基
金合同另有规矩的除外);
(4)变更基金份额持有东谈主大会圭表;
(5)更换基金料理东谈主、基金托管东谈主;
(6)提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表。但根据适用的相干规矩提高
该等酬报圭表的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项;
(9)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有东谈主大会决议,由基金料理东谈主和基金
托管东谈主同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度;
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(2)在法律法例和基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、镌汰赎回费
率或变更收费方式;
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响;
(6)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
(7)经中国证监会允许,基金料理东谈主、注册登记机构、代销机构在法律法例规
定的范围内调整关系基金来回、非来回过户、转托管等业务法则;
(8)按照法律法例或基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后收效践诺,并自收效之日起按规矩
在规矩媒介公告。
(二)本基金合同的闭幕
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将闭幕:
而在 6 个月内无其他顺应的基金料理公司相接其原有权利义务;
而在 6 个月内无其他顺应的托管机构相接其原有权利义务;
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同闭幕情形发生时,成立基金财产计帐组,基金财产计帐组在中
国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货相干
业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组
不错聘用必要的服务主谈主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金
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财产计帐组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同闭幕情形发生时,应当按法律法例和基金合同的关系规矩对基金财
产进行计帐。基金财产计帐圭表主要包括:
(1)基金合同闭幕情形发生后,发布基金财产计帐公告;
(2)基金合同闭幕情形发生时,由基金财产计帐组统一收受基金财产;
(3)对基金财产进行清理和证明;
(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行审计;
(6)遴聘讼师事务所出具法律意见书;
(7)将基金财产计帐结果呈文中国证监会;
(8)参加与基金财产关系的民事诉讼;
(9)公布基金财产计帐结果;
(10)对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理
用度,计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度;
(2)缴纳所欠税款;
(3)归赵基金债务;
(4)按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)-(3)项规矩归赵前,不分拨给基金份额持有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同闭幕情形发生并报中国证监会备案后 5 个工
作日内由基金财产计帐组公告;计帐过程中的关系紧要事项须实时公告;基金财
产计帐结果经司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律意见书后,由基金财产清
算组报中国证监会备案并公告。
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基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
二十、 基金合同的内容撮要
(一)基金合同当事东谈主权利及义务
根据《基金法》偏激他关系法律法例,基金料理东谈主的权利为:
(1)自本基金合同收效之日起,依照关系法律法例和本基金合同的规矩独
立运用基金财产;
(2)依照基金合同获取基金料理费以及法律法例规矩或监管部门批准的其
他收入;
(3)发售基金份额;
(4)依照关系规矩利用因基金财产投资于证券所产生的权利;
(5)在顺应关系法律法例的前提下,制订和调整关系基金认购、申购、赎
回、营救、非来回过户、转托管等业务的法则;
(6)根据本基金合同及关系规矩监督基金托管东谈主,对于基金托管东谈主违抗了
本基金合同或关系法律法例规矩的行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益变成重
大损失的情形,应实时呈报中国证监会,并选定必要步履保护基金及相干当事东谈主
的利益;
(7)在基金合同约定的范围内,断绝或暂停受理申购和赎回央求;
(8)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融券;
(9)自行担任或遴荐、更换注册登记机构,获取基金份额持有东谈主名册,并
对注册登记机构的代理行动进行必要的监督和检查;
(10)遴荐、更换代销机构,并依据基金销售服务代理公约和关系法律法例,
对其行动进行必要的监督和检查;
(11)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
(12)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(13)照章召集基金份额持有东谈主大会;
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(14)法律法例和基金合同规矩的其他权利。
根据《基金法》偏激他关系法律法例,基金料理东谈主的义务为:
(1)照章召募基金,办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同收效之日起,以浑朴信用、发愤尽责的原则料理和运用基
金财产;
(4)配备饱胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的筹办方式料理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制,
保证所料理的基金财产和料理东谈主的财产互相寂静,对所料理的不同基金分辨管
理,分辨记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩外,不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价钱;
(9)选定顺应合理的步履使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法顺应基金合同等法律文献的规矩;
(10)按规矩受理申购和赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
(11)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文;
(12)编制季度呈文、中期呈文和年度呈文;
(13)严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系规矩,履行信息走漏及报
告义务;
(14)保守基金贸易玄妙,不得清晰基金投资贪图、投资意向等,除《基金
法》、基金合同偏激他关系规矩另有规矩外,在基金信息公开走漏前应予守密,
不得向他东谈主清晰;
(15)按照基金合同的约定确定基金收益分拨有狡计,实时向基金份额持有东谈主
分拨收益;
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(16)依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩召集基金份额持有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(17)按照法律法例规矩的期限保存基金财产料理业务行动的记录、账册、
报表和其他相干贵府;
(18)以基金料理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或者实施
其他法律行动;
(19)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨;
(20)因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权
益,应当承担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任而免除;
(21)基金托管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿;
(22)按规矩向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵府;
(23)濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时,实时呈文中国证监会
并文书基金托管东谈主;
(24)践诺收效的基金份额持有东谈主大会决议;
(25)不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行动;
(26)依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利,为基金的利
益利用因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直收受
理;
(27)法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。
根据《基金法》偏激他关系法律法例,基金托管东谈主的权利为:
(1)依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的
其他收入;
(2)监督基金料理东谈主对本基金的投资运作;
(3)自本基金合同收效之日起,照章督察基金资产;
(4)在基金料理东谈主更换时,提名新任基金料理东谈主;
(5)根据本基金合同及关系规矩监督基金料理东谈主,对于基金料理东谈主违抗本
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基金合同或关系法律法例规矩的行动,对基金资产、其他当事东谈主的利益变成紧要
损失的情形,应实时呈报中国证监会,并选定必要步履保护基金及相干当事东谈主的
利益;
(6)照章召集基金份额持有东谈主大会;
(7)按规矩取得基金份额持有东谈主名册贵府;
(8)法律法例和基金合同规矩的其他权利。
根据《基金法》偏激他关系法律法例,基金托管东谈主的义务为:
(1)安全督察基金财产;
(2)设立专门的基金托管部,具有顺应要求的营业风景,配备饱胀的、合
格的纯属基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托职业宜;
(3)对所托管的不同基金财产分辨成立账户,确保基金财产的完好与寂静;
(4)除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规矩外,不得为我方及任何第
三东谈主谋取利益,不得奉求第三东谈主托管基金财产;
(5)督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证;
(6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户;
(7)保守基金贸易玄妙,除《基金法》、基金合同偏激他关系规矩另有规矩
外,在基金信息公开走漏前应予守密,不得向他东谈主清晰;
(8)对基金财务司帐呈文、中期呈文和年度呈文出具意见,讲解基金料理
东谈主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行;如果基金料理东谈主有未
践诺基金合同规矩的行动,还应当讲解基金托管东谈主是否选定了顺应的步履;
(9)按照法律法例规矩的期限保存基金托管业务行动的记录、账册、报表
和其他相干贵府;
(10)按照基金合同的约定,根据基金料理东谈主的投资指示,实时办理计帐、
交割事宜;
(11)办理与基金托管业务行动关系的信息走漏事项;
(12)复核、审查基金料理东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份
额申购、赎回价钱;
(13)按照规矩监督基金料理东谈主的投资运作;
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(14)按规矩制作相干账册并与基金料理东谈主查对;
(15)依据基金料理东谈主的指示或关系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项;
(16)按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基
金份额持有东谈主大会;
(17)因违抗基金合同导致基金财产损失,承诺担抵偿服务,其抵偿服务不
因其退任而免除;
(18)基金料理东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机,应为基金向基金管
理东谈主追偿;
(19)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨;
(20)濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告歇业时,实时呈文中国证监会
和银行业监督料理机构,并文书基金料理东谈主;
(21)践诺收效的基金份额持有东谈主大会决议;
(22)不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行动;
(23)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(24)法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。
根据《基金法》偏激他关系法律法例,基金份额持有东谈主的权利为:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;
(3)照章央求赎回其持有的基金份额;
(4)按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会
审议事项利用表决权;
(6)查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府;
(7)监督基金料理东谈主的投资运作;
(8)对基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机构损伤其正当权益的行动照章提
告状讼;
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(9)法律法例和基金合同规矩的其他权利。
除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合
法权益。
根据《基金法》偏激他关系法律法例,基金份额持有东谈主的义务为:
(1)征服法律法例、基金合同偏激他关系规矩;
(2)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度;
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金耗损或者基金合同闭幕的有限责
任;
(4)不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东谈主正当权益的行动;
(5)践诺收效的基金份额持有东谈主大会决议;
(6)返还在基金来回过程中因任何原因,自基金料理东谈主及基金料理东谈主的代
理东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处获取的不妥得利;
(7)法律法例和基金合同规矩的其他义务。
称号而有所改变。
(二)基金份额持有东谈主大会
金合同另有约定外,基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额具有同等的投票权。
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东谈主大会:
a) 闭幕《基金合同》;
b) 更换基金料理东谈主;
c) 更换基金托管东谈主;
d) 营救基金运作方式;
e) 提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表;
f) 变更基金类别;
g) 本基金与其他基金的合并;
h) 变更基金投资意见、范围或策略;
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i) 变更基金份额持有东谈主大会圭表;
j) 基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会。
k) 单独或计算持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额
持有东谈主(以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计算,下同)就吞并事项书面要
求召开基金份额持有东谈主大会;
l) 对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项;
m) 法律法例、
《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有
东谈主大会的事项。
(2)出现以下情形之一的,可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金
合同,不需召开基金份额持有东谈主大会:
a) 调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度;
b) 在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、镌汰赎回
费率或变更收费方式;
c) 因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改;
d) 对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变
化;
e) 基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响;
f) 经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
g) 经中国证监会允许,基金料理东谈主、基金注册登记机构、代销机构在法律法
规规矩的范围内调整关系基金来回、非来回过户、转托管等业务法则;
h) 按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
(1)除法律法例或本基金合同另有约定外,基金份额持有东谈主大会由基金管
理东谈主召集,会议时刻、地点、方式和权益登记日由基金料理东谈主遴荐确定。基金管
理东谈主未按规矩召集或者弗成召集时,由基金托管东谈主召集。
(2)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的,应当向基金料理
东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
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自行召集并确定会议时刻、地点、方式和权益登记日。
(3)代表基金份额 10%以上(以上含本数,以基金料理东谈主收到书面提议当
日的基金份额计算,下同)的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大
会的,应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起
东谈主。基金料理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管
理东谈主决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开
的,应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起
东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
(4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份
额持有东谈主大会,而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,代表基金份额 10%以上
的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会,但应当至少提前 30 日向
中国证监会备案。
(5)基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金料理东谈主、
基金托管东谈主应当配合,不得阻拦、侵犯。
(1)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责遴荐确定开
会时刻、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会,召集东谈主必须于会
议召开日前 30 日在规矩媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内
容:
①会议召开的时刻、地点和出席方式;
②会议拟审议的主要事项;
③会议面貌;
④议事圭表;
⑤有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日;
⑥代理投票的授权奉求书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时刻和地点;
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⑦表决方式;
⑧会务常设接洽东谈主姓名、电话;
⑨出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
⑩召集东谈主需要文书的其他事项。
(2)给与通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集东谈主决定通讯方式和书
面表决方式,并在会议文书中讲解本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通讯方
式、奉求的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面表决意见提交的截止时刻和收
取方式。
(3)如召集东谈主为基金料理东谈主,还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文书基金
料理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有
东谈主,则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计
票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监
督的,不影响计票和表决结果。
(1)会议方式
①基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法例
和监管机关允许的其他方式。
②现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权奉求书委用其代理东谈主出
席,现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席,如基金料理东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的,不影响表决遵循。
③通讯方式开会指按照本基金合同的相干规矩以通讯的书面方式或基金管
理东谈主规矩的其他方式进行表决。
④会议的召开方式由召集东谈主确定。
(2)召开基金份额持有东谈主大会的条件
①现场开会方式
在同期顺应以下条件时,现场会议方可举行:
A、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计裸露,全部有用凭证所对应
的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
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B、到会的基金份额持有东谈主身份讲授及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份证
明、奉求东谈专揽有基金份额的凭证及授权奉求代理手续完备,到会者出具的相干文
件顺应关系法律法例和基金合同及会议文书的规矩,况且持有基金份额的凭证与
注册登记机构提供基金料理东谈专揽有的注册登记贵府相符。
②通讯开会方式
在同期顺应以下条件时,通讯会议方可举行:
A、召集东谈主按本基金合同规矩公布会议文书后,在 2 个服务日内一语气公布相
关教导性公告;
B、召集东谈主按基金合同规矩文书基金托管东谈主或/和基金料理东谈主(分辨或共同称
为“监督东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
C、召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取和统
计基金份额持有东谈主的书面表决意见,如基金料理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场
监督的,不影响表决遵循;
D、本东谈主径直出具书面意见和授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
E、径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代
理东谈主提交的持有基金份额的凭证、授权奉求书等文献顺应法律法例、基金合同和
会议文书的规矩,并与注册登记机构记录相符。
(1)议事内容及提案权
①议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内
容。
②基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召
集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
③对于基金份额持有东谈主提交的提案,大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核:
关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系,
况且不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权益范围的,应提交
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大会审议;对于不顺应上述要求的,不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有东谈主大会
上进行解释和讲解。
圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的圭表性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东谈主同意;原提案东谈主不同意变
更的,大会专揽东谈主不错就圭表性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定,并按照
基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。
④单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交
基金份额持有东谈主大会审议表决的提案,基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持
有东谈主大会审议表决的提案,未获基金份额持有东谈主大会审议通过,就吞并提案再次
提请基金份额持有东谈主大会审议,其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩的
除外。
⑤基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后,如果需要对原有提
案进行修改,应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然,会议的
召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(2)议事圭表
a) 现场开会
在现场开会的方式下,开首由大会专揽东谈主按照规矩圭表告示会议议事圭表及
戒备事项,确定和公布监票东谈主,然后由大会专揽东谈主宣读提案,经筹商后进行表决,
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表专揽。基金料理东谈主为召集东谈主的,其授权代表未能专揽
大会的情况下,由基金托管东谈主授权代表专揽;如果基金料理东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能专揽大会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表当作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或
单元称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、奉求东谈主姓名(或
单元称号)等事项。
b) 通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,开首由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文书的
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表决截止日历后第 2 个服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部
有用表决并形成决议。如监督东谈主经文书但断绝到场监督,则在公证机关监督下形
成的决议有用。
c) 在法律法例和监管机关允许的情况下,本基金亦可给与汇注、电话等其
他非现场方式由基金份额持有东谈主对其代表进行授权或召开基金份额持有东谈主大会,
会议圭表比照现场开会或通讯开会。
(3)基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。
(2)基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议:
①一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%
以上通过方为有用,除下列②所规矩的须以相配决议通过事项之外的其他事项均
以一般决议的方式通过;
②相配决议
相配决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方为有用;触及更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、
营救基金运作方式、闭幕基金合同必须以相配决议通过方为有用。
(3)基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会核准或者备
案,并给予公告。
(4)选定通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄讲授,否
则口头顺应法律法例和会议文书规矩的书面表决意见即视为有用的表决,表决意
见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持
有东谈主所代表的基金份额总和。
(5)基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
(6)基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
(1)现场开会
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①如基金份额持有东谈主大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集,则基金份额持有
东谈主大会的专揽东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主
中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票
东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集,基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会
议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有
东谈主代表与基金料理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;但如果基
金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席,则大会专揽东谈主可自行选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。
②监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货,由大会专揽东谈主速即公
布计票结果。
③如大会专揽东谈主对于提交的表决结果有异议,不错对投票数进行再行盘货;
如大会专揽东谈主未进行再行盘货,而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主
持东谈主告示的表决结果有异议,其有权在告示表决结果后立即要求再行盘货,大会
专揽东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程给予公
证;如监督东谈主经文书但断绝到场监督,则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行
计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。
(1)基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和相配决议,召集东谈主应当自通过
之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中
国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。
(2)收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、
基金托管东谈主均有敛迹力。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺生
效的基金份额持有东谈主大会决议。
(3)基金份额持有东谈主大会决议应自收效之日起按规矩在规矩媒介公告。如
果给与通讯方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
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若本基金实施侧袋机制,则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主分辨持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例,但若相干
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例:
(1)基金份额持有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表相
关基金份额 10%以上(含 10%)
;
(2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相干基金份额的二分之一(含二分之一);
(3)通讯开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份
额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一(含二
分之一);
(4)当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额
小于在权益登记日相干基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持
有东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相干基金份额的持有东谈主参与或
授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
(5)现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以
上(含 50%)选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主
持东谈主;
(6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二
分之一以上(含二分之一)通过;
(7)相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的,应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,吞并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东谈主大会的相干规矩以本节特殊约定内
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容为准,本节莫得规矩的适用上文相干约定。
(三)基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的,应召开基
金份额持有东谈主大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。
(1) 营救基金运作方式;
(2) 变更基金类别;
(3) 变更基金投资意见、投资范围或投资策略(法律法例、中国证监会和基
金合同另有规矩的除外);
(4) 变更基金份额持有东谈主大会圭表;
(5) 更换基金料理东谈主、基金托管东谈主;
(6) 提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表。但根据适用的相干规矩提高
该等酬报圭表的除外;
(7) 本基金与其他基金的合并;
(8) 对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项;
(9) 法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有东谈主大会决议,由基金料理东谈主和基金
托管东谈主同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度;
(2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、镌汰赎回
费率或变更收费方式;
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变
化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响;
(6)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
(7)经中国证监会允许,基金料理东谈主、注册登记机构、代销机构在法律法例规
定的范围内调整关系基金来回、非来回过户、转托管等业务法则;
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(8)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案,
并于中国证监会核准或出具无异议意见后收效践诺,并自收效之日起按规矩在规
定媒介公告。
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将闭幕:
(1)基金份额持有东谈主大会决定闭幕的;
(2)基金料理东谈主因斥逐、歇业、驱除等事由,弗成不绝担任基金料理东谈主的
职务,而在 6 个月内无其他顺应的基金料理公司相接其原有权利义务;
(3)基金托管东谈主因斥逐、歇业、驱除等事由,弗成不绝担任基金托管东谈主的
职务,而在 6 个月内无其他顺应的托管机构相接其原有权利义务;
(4)中国证监会规矩的其他情况。
(1)基金财产计帐组
①基金合同闭幕情形发生时,成立基金财产计帐组,基金财产计帐组在中国
证监会的监督下进行基金计帐。
②基金财产计帐组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相
关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
组不错聘用必要的服务主谈主员。
③基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行动。
(2)基金财产计帐圭表
基金合同闭幕情形发生时,应当按法律法例和本基金合同的关系规矩对基金
财产进行计帐。基金财产计帐圭表主要包括:
①基金合同闭幕情形发生后,发布基金财产计帐公告;
②基金合同闭幕情形发生时,由基金财产计帐组统一收受基金财产;
③对基金财产进行清理和证明;
④对基金财产进行估价和变现;
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⑤遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行审计;
⑥遴聘讼师事务所出具法律意见书;
⑦将基金财产计帐结果呈文中国证监会;
⑧参加与基金财产关系的民事诉讼;
⑨公布基金财产计帐结果;
⑩对基金剩余财产进行分拨。
(3)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理
用度,计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(4)基金财产按下列轨则归赵:
①支付计帐用度;
②缴纳所欠税款;
③归赵基金债务;
④按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款①-③项规矩归赵前,不分拨给基金份额持有东谈主。
(5)基金财产计帐的公告
基金财产计帐公告于基金合同闭幕情形发生并报中国证监会备案后 5 个工
作日内由基金财产计帐组公告;计帐过程中的关系紧要事项须实时公告;基金财
产计帐结果经司帐师事务所审计,讼师事务所出具法律意见书后,由基金财产清
算组报中国证监会备案并公告。
(6)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
(四)争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议,基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、融合路线贬责。不肯或者弗成通过协商、融合贬责
的,任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会,按照中国国外经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事东谈主均有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,不绝诚实、发愤、尽责
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地履行基金合同规矩的义务,珍重基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
(五)基金合同存放地点和查询办法
基金合同、托管公约、招募讲解书或更新后的招募讲解书、年度呈文、中期
呈文、季度呈文和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后,将存放于基金管
理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地,供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后,可在合
理时刻内取得上述文献复制件或复印件。
投资东谈主也可在基金料理东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息走漏事项将
在规矩媒介上公告。
本基金的信息走漏将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。
二十一、 基金托管公约的内容撮要
(一)托管公约当事东谈主
称号:华商基金料理有限公司
注册地址:北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层
办公地址:北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层
邮政编码:100035
法定代表东谈主:陈牧原
成立日历:2005 年 12 月 20 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字2005160 号
组织面貌:有限服务公司
注册本钱:壹亿元
存续期间:不绝筹办
筹办范围:基金料理业务;发起设立基金
称号:中国成立银行股份有限公司(简称:中国成立银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码:100033
法定代表东谈主:田国立
成立日历:2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199812 号
组织面貌:股份有限公司
注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:不绝筹办
筹办范围:招揽公众入款;披发短期、中期、永恒贷款;办理国表里结算;
办理单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供督察箱服务;经中
国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。
(二)基金托管东谈主与基金料理东谈主之间的业务监督、核查
(1)基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭表的,
基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种池,以便基金托管东谈主运用
相干期间系统,对基金现实投资是否顺应基金合同对于证券遴荐圭表的约定进行
监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的
股票(包含中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、货币市集器用、权证、资产支柱证券及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融器用,但须顺应中国证监会的相干规矩。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金料理东谈主在履行适
当圭表后,不错将其纳入投资范围。
(2)基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督:
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资产净值的 40%;
经中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的 60%—95%;债券投资
比例为基金资产的 0%—35%;
中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
资产净值的 10%;
产支柱证券鸿沟的 10%;
金持有资产支柱证券期间,如果其信用等级着落、不再顺应投资圭表,应在评级
报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出;
产,本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
净值的 0.5%;
的 15%;本基金持有的吞并流通受限证券,其公允价值不得突出本基金资产净值
的 10%;
基金以及处于通达期的按时通达基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票,不
得突出该上市公司可流通股票的 15%;本基金料理东谈主料理且由基金托管东谈主托管的
全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得突出该上市公司可流通
股票的 30%;
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因素甚而基金不顺应前述比例限制的,基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产
的投资;
开展逆回购来回的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致。
上市来回的股票合并计算;
如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规
定为准。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金履行适
当圭表后投资不再受相干限制。
除上述第 5)、9)、14)、15)项外,因证券市集波动、上市公司合并、基金
鸿沟变动、股权分置蜕变中支付对价等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例
不顺应上述规矩投资比例的,基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整。
基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之
日起动手。
(3)基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第九款基金投资拒接行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对
基金料理东谈主基金投资拒接行动和关联来回进行监督。根据法律法例关系基金拒接
从事关联来回的规矩,基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股
关系的鼓舞、与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单及关系关联方刊行的证券
名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有服务确保关联来回名单的委果性、准确性、完
整性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法
规拒接基金从事的关联来回时,基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主选定必要步履
扼制该关联来回的发生,如基金托管东谈主选定必要步履后仍无法扼制关联来回发生
时,基金托管东谈主有权向中国证监会呈文。对于基金料理东谈主已成交的关联来回,基
金托管东谈主事前无法扼制该关联来回的发生,只可进行过后结算,基金托管东谈主不承
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担由此变成的损失,并向中国证监会呈文。
(4)基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金料理
东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管
东谈主提供顺应法律法例及行业圭表的、经耐心遴荐的、本基金适用的银行间债券市
场来回敌手名单,并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金料理东谈主应严格
按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐来回敌手。基金托管东谈主监督基金
料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金料理东谈主可
以每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已
与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回,仍应按照公约进行结算。如基
金料理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集来回敌手名单及结算方式
的,应向基金托管东谈主讲解情理,并在与来回敌手发生来回前 3 个服务日内与基金
托管东谈主协商贬责。
基金料理东谈主负责对来回敌手的资信抵制,按银行间债券市集的来回法则进行
来回,并负责贬责因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失,基金托管东谈主不承
担由此变成的任何法律服务及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主确定的时刻前仍未承担失约服务偏激他相干法律服务的,基金料理东谈主不错对
相应损失先行给予承担,然后再向相干来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主没
有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时,基金托管东谈主应实时提醒基金
料理东谈主,基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨服务。
(5)基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金料理
东谈主投资流通受限证券进行监督。
基金料理东谈主投资流通受限证券,基金料理东谈主应预先根据中国证监会相干规
定,明确基金投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策进程和风险抵制制
度,防护流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金料理
东谈主是否征服相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进
行监督。
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券,不包括由
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于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中
的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国
债登记结算有限服务公司负责登记和存管,并可在证券来回所或寰宇银行间债券
市集来回的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金料理东谈主负责相干
服务的落实和融合,并确保基金托管东谈主大略正常查询。因基金料理东谈主原因产生的
受限证券登记存管问题,变成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的服务与损
失,及因受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失,由基金料理东谈主承担。
本基金投资受限证券,不得预支任何面貌的保证金。
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要贬责的基金投资比
例限制失调、基金流动性艰难以及相干损失的嘱托贬责步履,以及关系额外情况
的处置。基金料理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非
公开刊行股票相干流动性风险处置预案。
基金料理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相干风险选定
积极有用的步履,在合理的时刻内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金巨
额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时,基金料理东谈主应保
证提供足额现款确保基金的支付结算,并承担整个损失。对本基金因投资受限证
券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金料理东谈主原因导致本
基金出现损失甚而基金托管东谈主承担连带抵偿服务的,基金料理东谈主应抵偿基金托管
东谈主由此碰到的损失。
基金托管东谈主提交关系书面贵府,并保证向基金托管东谈主提供的关系贵府委果、准确、
完好。关系贵府如有调整,基金料理东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府
包括但不限于:
A 中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。
B 非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。
C 非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登
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记结算有限服务公司签订的证券登记及服务公约。
D 基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
监会规矩媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。
本基金关系投资受限证券比举例违抗关系限制规矩,在合理期限内未能进行
实时调整,基金料理东谈主应按规矩编制临时呈文书,给予公告。
A 本基金投资受限证券时的法律法例征服情况。
B 在基金投资受限证券料理服务方面关系轨制、流动性风险处置预案的建立
与完善情况。
C 关系比例限制的践诺情况。
D 信息走漏情况。
(6)基金托管东谈主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金
收益分拨、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监
督和核查。
(7)基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违
反法律法例、基金合同和本托管公约的规矩,应实时以电话提醒或书面教导等方
式文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和
核查。基金料理东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面面貌给基
金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,讲解非法原因及纠正
期限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金托管东谈主有权随时
对文书县项进行复查,督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违
规事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应呈文中国证监会。
(8)基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和
本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教导,基金料理东谈主应
在规矩时刻内复兴并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管
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东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项,基金料理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。
(9)若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来回圭表如故收效的指示违抗法律、
行政法例和其他关系规矩,或者违抗基金合同约定的,应当立即文书基金料理东谈主,
由此变成的损失由基金料理东谈主承担。
(10)基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法行动,应实时呈文中国证监会,
同期文书基金料理东谈主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。基金料理东谈主无正
当情理,断绝、阻拦对方根据本托管公约规矩利用监督权,或选定拖延、欺骗等
技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的,基
金托管东谈主应呈文中国证监会。
(11)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大抵制保
护基金份额持有东谈主利益的原则,基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并向顺应
《证券法》规矩的司帐师事务所就特定资产认定的相劳动宜商酌专科意见后,可
以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东谈主大会
审议。
(1)基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
料理东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交
收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。
(2)基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账料理、未践诺或无故延伸践诺基金料理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等
违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他关系规矩时,应实时以书面面貌文书
基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面面貌给基金管
理东谈主发出回函,讲解非法原因及纠正期限,并保证在规按时限内实时改正。在上
述规按时限内,基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动,包括但不限于:提交相干贵府以
供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和委果性,在规矩时刻内复兴基金料理东谈主并
改正。
(3)基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动,应实时呈文中国证监会,
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同期文书基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无正
当情理,断绝、阻拦对方根据本公约规矩利用监督权,或选定拖延、欺骗等技能
妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金料理东谈主提议劝诫仍不改正的,基金管
理东谈主应呈文中国证监会。
(三)基金财产的督察
(1)基金财产应寂静于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
(2)基金托管东谈主应安全督察基金财产。
(3)基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4)基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辨成立账户,确保基金财产的
完好与寂静。
(5)基金托管东谈主按照基金合同和本公约的约定督察基金财产,如有特殊情
况两边可另行协商贬责。
基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示,不得自走时用、刑事服务、分拨本基金的任
何资产(不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内来回交收、托管
资产开户银行扣收结算费和账户珍重费等用度)。
(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金料理东谈主负责与关系当事
东谈主确定到账日历文书并有义务配合基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账
户的,基金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主选定步履进行催收。由此给基金财产造
成损失的,基金料理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失,基金托管东谈主对
此不承担任何服务。
(7)除依据法律法例和基金合同的规矩外,基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托
管基金财产。
(1)基金召募期间召募的资金应存于基金料理东谈主在基金托管东谈主的营业机构
开立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。
(2)基金召募期满或基金住手召募时,召募的基金份额总额、基金召募金
额、基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、
《运作办法》等关系规矩后,基金料理
东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户,同期在规
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定时刻内,遴聘具有从事证券相干业务经历的司帐师事务所进行验资,出具验资
呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有
效。
(3)若基金召募期限届满,未能达到基金合同收效的条件,由基金料理东谈主
按规矩办理退款等事宜。
(1)基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户,并根据
基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主
督察和使用。
(2)基金银行账户的开立和使用,限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托
管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
(3)基金银行账户的开立和料理当顺应银行业监督料理机构的关系规矩。
(4)在顺应法律法例规矩的条件下,基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账
户办理基金资产的支付。
(1)基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于欢乐开展本基金业务的需要。基
金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责,账户资
产的料理和运用由基金料理东谈主负责。
(4)基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开
立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司
的一级法东谈主计帐服务,基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩践诺。
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务,触及相干账户的开立、使用的,若无相干规矩,则基
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金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。
基金合同收效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的关系规矩,在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管账户,并代
表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订
寰宇银行间债券市集债券回购主公约。
(1)因业务发展需要而开立的其他账户,不错根据法律法例和基金合同的规
定,由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系规矩使用并料理。
(2)法律法例等关系规矩对相干账户的开立和料理另有规矩的,从其规矩办
理。
基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主
的督察库,也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库,督察凭证由基金托
管东谈专揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同
办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有用抵制的证券不承担督察责
任。
与基金财产关系的紧要合同的签署,由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表
基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分辨由基金料理东谈主、基金托管东谈主
督察。除本公约另有规矩外,基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生
的紧要合同,基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的
原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托
管东谈主,并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的督察期限为基
金合同闭幕后 15 年。
对于无法取得二份以上的蓝本的,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得漂泊。
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(四)基金资产净值计算和司帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和,基金份额净值的计算,
精准到 0.001 元,极少点后第四位四舍五入,国度另有规矩的,从其规矩。
基金料理东谈主每个服务日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东谈主复
核,按规矩公告。
基金料理东谈主每服务日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金料理东谈主对外公布。
东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任,因此,就与本基金关系的
司帐问题,如经相干各方在对等基础上充分筹商后,仍无法达成一致敬见的,按
照基金料理东谈主对基金净值的计算结果对外给予公布。
(五)基金份额持有东谈主名册的督察
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察,基
金料理东谈主和基金托管东谈主应分辨督察基金份额持有东谈主名册,保存期不少于 15 年。
如弗成妥善督察,则按相干法例承担服务。
在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年报前,基金料理东谈主应将关系贵府送交
基金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并保证其的委果性、准确性和完好性。
基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他
用途,并应征服守密义务, 法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。
(六)争议贬责方式
因本公约产生或与之相干的争议,两边当事东谈主应通过协商、融合贬责,协商、
融合弗成贬责的,任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事东谈主均有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责,各自不绝
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诚实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务,珍重基金份额持有
东谈主的正当权益。
本公约受中国法律统治。
(七)托管公约的修改与闭幕
本公约两边当事东谈主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其
内容不得与基金合同的规矩有任何轻易。基金托管公约的变更报中国证监会核准
或备案后收效。
(1)基金合同闭幕;
(2)基金托管东谈主斥逐、照章被驱除、歇业或由其他基金托管东谈主收受基金资
产;
(3)基金料理东谈主斥逐、照章被驱除、歇业或由其他基金料理东谈主收受基金管
理权;
(4)发生法律法例或基金合同规矩的闭幕事项。
二十二、 对基金份额持有东谈主的服务
对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和代销机构提供。
基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基
金份额持有东谈主的需要和市集的变化,增多或变更服务神气。主要服务内容如下:
(一)贵府发送
东谈主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询方式,快速获取来复书息;
持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主以电子邮件、微信、APP 等面貌按时或不
按时发送对账单,但由于基金份额持有东谈主在本公司未邃密填写电子邮箱或未通过
微信绑定个东谈主基金账户导致基金料理东谈主无法发送的除外;
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(二)直销电子(网上来回、微信、APP)业务
本基金料理东谈主已通达个东谈主投资者直销电子来回业务。个东谈主投资者通过基金管
理东谈主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户
贵府修改、来回密码修改、来回明细查询和账户贵府查询等各种业务。
(三)红利再投资
本基金收益分拨时,基金份额持有东谈主不错遴荐将所获红利再投资于本基金,
登记机构将其所获红利按分成权益再投资日(具体以届时的分成公告为准)的基
金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。
(四)按时定额投资
本基金料理东谈主为基金投资东谈主提供平素按时定额投资贪图和网上直销智能定
投服务,投资东谈主不错通过固定的渠谈,按时定额申购基金份额。按时定额投资计
划的关系法则另行公告。
(五)在线客服
基金料理东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线相似商酌与留言服务。
(六)信息定制服务
本基金料理东谈主通过手机短信、Email、微信、APP 等方式为定制客户提供信
息服务,内容包括:来回证明、基金净值、最新址品及公司公告、寿辰道喜等信
息。
(七)资讯服务
投资东谈主如果想了解申购与赎回的来回情况、基金账户余额、基金居品与服
务等信息,可拨打基金料理东谈主客户服务中心电话或登录基金料理东谈主网站。
电话热线:4007008880,010-58573300
传真:010-58573737
公司网址:www.hsfund.com
网上来回:https://trade.hsfund.com
电子信箱:services@hsfund.com
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微信公众号、APP 客户端:华商基金
(八)客户投诉和建议受理服务
投资者不错通过基金料理东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电
子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建
议。
二十三、 其他应走漏事项
自本基金上一次走漏招募讲解书所载内容截止日至本招募讲解书所载内容
截止日,本基金及基金料理东谈主的关系更新公告:
序号 公告事项 法定走漏方式 法定走漏日历
华商主题精选搀杂型证券投资基金招 公司网站、中国证监会基金电子
募讲解书(更新) 走漏网站
华商主题精选搀杂型证券投资基金基 公司网站、中国证监会基金电子
金居品贵府撮要(更新) 走漏网站
华商主题精选搀杂型证券投资基金 公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司旗下基金 2023 公司网站、上海证券报、中国证
年第四季度呈文教导性公告 券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于闭幕与北 公司网站、中国证监会基金电子
作关系的公告 券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于旗下部分 公司网站、中国证监会基金电子
司申购费率优惠行动的公告 券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于旗下部分 公司网站、中国证监会基金电子
费率优惠行动的公告 券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于旗下部分 公司网站、中国证监会基金电子
费率优惠行动的公告 券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于旗下部分
公司网站、中国证监会基金电子
基金参加深圳市前海排排网基金销售
有限服务公司申购费率优惠行动的公
券报、证券时报、证券日报
告
华商主题精选搀杂型证券投资基金 公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司旗下基金 2023 公司网站、上海证券报、中国证
年年度呈文教导性公告 券报、证券时报、证券日报
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部分基金初度申购最低金额及追加申 走漏网站、上海证券报、中国证
购最低金额的公告 券报、证券时报、证券日报
公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司对于调整旗下
基金按时定额投资源头金额的公告
券报、证券时报、证券日报
公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司对于调整旗下
基金最低营救份额限制的公告
券报、证券时报、证券日报
华商主题精选搀杂型证券投资基金 公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司旗下基金 2024 公司网站、上海证券报、中国证
年第一季度呈文教导性公告 券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于暂停浙江 公司网站、中国证监会基金电子
基金相干销售业务的公告 券报、证券时报、证券日报
华商主题精选搀杂型证券投资基金基 公司网站、中国证监会基金电子
金居品贵府撮要(更新) 走漏网站
公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司对于董事变更
的公告
券报、证券时报、证券日报
公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司对于董事长变
更的公告
券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于暂停海银 公司网站、中国证监会基金电子
销售业务的公告 券报、证券时报、证券日报
公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司对于变更高等
料理东谈主员的公告
券报、证券时报、证券日报
公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司对于变更高等
料理东谈主员的公告
券报、证券时报、证券日报
华商主题精选搀杂型证券投资基金 公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司旗下基金 2024 公司网站、上海证券报、中国证
年第二季度呈文教导性公告 券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司对于闭幕与喜 公司网站、中国证监会基金电子
系的公告 券报、证券时报、证券日报
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华商基金料理有限公司对于调整旗下
部分基金追加申购最低金额的公告
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华商基金料理有限公司对于变更高等 公司网站、中国证监会基金电子
料理东谈主员的公告 走漏网站、上海证券报、中国证
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年中期呈文教导性公告 券报、证券时报、证券日报
公司网站、中国证监会基金电子
华商基金料理有限公司对于旗下基金
改聘司帐师事务所的公告
券报、证券时报、证券日报
华商基金料理有限公司旗下基金 2024 公司网站、上海证券报、中国证
年第三季度呈文教导性公告 券报、证券时报、证券日报
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二十四、 招募讲解书存放及查阅方式
本招募讲解书公布后,置备于基金料理东谈主的住所,供公众查阅、复制。
基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容彻底一致。
二十五、 备查文献
(一)中国证监会批准华商主题精选搀杂型证券投资基金召募的文献
(二)《华商主题精选搀杂型证券投资基金基金合同》
(三)《华商主题精选搀杂型证券投资基金托管公约》
(四)法律意见书
(五)基金料理东谈主业务经历批件、营业派司
(六)基金托管东谈主业务经历批件和营业派司
(七)中国证监会要求的其他文献
华商基金料理有限公司
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