华安外高桥仓储物流闭塞式基础设施证
券投资基金上市来去公告书
基金管制东说念主：华安基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限职守公司
上市地点：上海证券来去所
上市时辰：2024 年 12 月 25 日
公告日历：2024 年 12 月 20 日
一、 进攻声明与领导
《华安外高桥仓储物流闭塞式基础设施证券投资基金上市来去公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募基础设施证券投资基金指引（试行）》、《证券投资基金信息走漏内容
与步地准则第 1 号〈上市来去公告书的内容与步地〉》、《上海证券来去所证券投
资基金上市法令》、《上海证券来去所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）
业务办法（试行）》、《上海证券来去所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）
业务指南第 1 号——发售上市业务办理》等章程编制，华安外高桥仓储物流闭塞
式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管制东说念主华安基金管制有限公
司的董事会及董事保证本公告所载而已不存在造作纪录、误导性陈说或者障碍遗
漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带职守。本基金托管东说念主
中国建立银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐而已等内容的信得过性、准
确性和完好意思性，承诺其中不存在造作纪录、误导性陈说或者障碍遗漏。
中国证监会、上海证券来去所对本基金上市来去及关系事项的宗旨，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未触及的关系内容，请投资者瞩目查阅本基金
招募说明书相等更新。
二、 基金概览
（一）基金基本信息
份。
放申购、赎回等业务。
运作并在合适章程的情形下在上交所上市来去。存续期届满前，经基金份额握有
东说念主大会决议通过，本基金可延迟存续期。不然，本基金远离运作并算帐，无需召
开基金份额握有东说念主大会。
网下投资者相等管制的配售对象自本基金上市之日起前三个来去日（含上市
首日）内可来去的份额不进步其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个来去
日起，网下投资者的一说念获配份额可开脱流通。根据前述网下投资东说念主的来去要求，
除可来去份寥落，本基金上市之日起前三个来去日（含上市首日）内网下配售对
象获配的其他份额不得卖出。
（二）基础设施基金投资运作、来去等步地的主要风险
本基金为公开召募基础设施证券投资基金，发售方式与芜俚公开召募证券投
资基金有所区别，请投资者高出怜惜。基础设施基金与投资股票或债券的公开募
集证券投资基金具备不同的风险收益特征。基础设施基金 80%以上基金钞票投
资于基础设施钞票支握证券，并握有其一说念份额；基础设施基金通过基础设施资
产支握证券握有基础设施状貌公司一说念股权，通过钞票支握证券和状貌公司等载
体取得基础设施状貌实足系数权或规划权柄。基础设施基金以获取基础设施状貌
房钱、收费等踏实现款流为主要主义，收益分拨比例不低于合并后基金年度可供
分拨金额的 90%。一般阛阓情况下，本基金预期风险收益低于股票型基金，高于
债券型基金、货币阛阓基金。
投资基础设施基金可能靠近的风险包括基础设施基金的专有风险和其他一
般性风险身分，其中：
的风险，包括但不限于宏不雅经济环境变化可能导致的行业风险、联系政策法例发
生变化的风险、城市磋议及基础设施状貌相近便利设施、交通条件等发生变化的
风险；基础设施基金的投资管制风险，包括但不限于基金初度投资的来去风险、
基础设施状貌运营风险、估值与现款流展望的风险、基础设施状貌径直或转折对
外融资的风险、基础设施状貌评估成果偏差风险、基础设施状貌收购与出售的相
关风险、地皮使用权到期、被征用或收回的风险、利益蹂躏风险、关联来去风险；
其他与基础设施基金联系的高出风险，包括但不限于蚁集投资风险、流动性风险、
召募失败风险、基金管制东说念主的管制风险、运营管制机构的尽责践约风险、计划管
理东说念主、托管东说念主尽责践约风险、专项计划等特殊主义载体提前远离风险、不可抗力
风险。
止上市风险；联系参与机构的操作及本事风险；基金运作的合规性风险；证券市
场风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、收益率弧线风险、
购买力风险、再投资风险、信用风险、其他风险。本基金瞩目风险揭示详见本基
金招募说明书相等更新。
本基金瞩目风险揭示详见本基金招募说明书相等更新。
（三）基础设施基金认购基础设施钞票支握证券以及基础设施基金所投资
专项计划投资基础钞票的情况
本基金已认购“华安钞票-外高桥仓储物流 1 号基础设施钞票支握专项计划”
（以下简称“专项计划”）一说念份额，专项计划管制东说念主华安畴昔钞票管制（上海）
有限公司代表专项计划已取得基础设施状貌公司上国外高桥联壹经济发展有限
公司、上国外高桥联贰经济发展有限公司、上国外高桥联叁经济发展有限公司和
上国外高桥联肆经济发展有限公司一说念股权，关系权属变更工商登记手续已完成。
本基金通过专项计划已正当领有基础设施状貌钞票。
本基金运行投资的基础设施状貌情况如下：
子状貌 1
子状貌称号 W3-3 地块 8#仓库
所在地 上海市浦东新区明港路 99 号 3-5 幢
西邻华东路，北邻亚东供应链，东邻三和仓库，南
钞票范围
邻明港路
建筑面积 18,133.38 平方米，主要建立内容为一幢高
尺度冷库、一幢门卫和一幢垃圾房，层数分辨为一
建立内容和限度
层（局部三层）、一层和一层，建筑面积分辨为
高尺度冷库为钢混结构，主体单层，建筑高度约 20
建立情况 米，设有闭塞式卸货平台，烟感喷淋、表里监控等
安保、消防设施开荒王人全
开工日历：2010 年 10 月 22 日
开齐全时辰
齐全日历：2012 年 6 月 18 日
决算总投资 21,928.71 万元
限定 2024 年 6 月 30 日评估值 25,200.00 万元
运营肇始时辰 2012 年 6 月
限定 2024 年 6 月 30 日可出租面积 18,133.38 平方米
限定 2024 年 6 月 30 日出租率 100%
状貌权属起止时辰及剩余年限
剩余使用年限约 34 年
子状貌 2
子状貌称号 W4-3 地块 14#仓库
所在地 上海市浦东新区申东路 251 弄 7 号 1-3 幢
西邻磋议七路，北邻明港路，东邻港建路，南邻锦
钞票范围
江住仓物流
建筑面积 41,976.30 平方米，主要建立内容为一幢高
尺度仓库、一幢门卫和一幢垃圾房，层数分辨为三
建立内容和限度
层、一层和一层，建筑面积分辨为 41,915.92 平方
米、21.90 平方米和 38.48 平方米
高尺度仓库为钢混结构，总高三层，建筑高度约 24
建立情况
米，首层室内层高约 8 米，配置货梯；屋顶为保温
隔热彩钢板，烟感喷淋，表里监控等安保、消防设
施开荒王人全
开工日历：2016 年 8 月 26 日
开齐全时辰
齐全日历：2017 年 11 月 13 日
决算总投资 18,680.28 万元
限定 2024 年 6 月 30 日评估值 28,300.00 万元
运营肇始时辰 2017 年 12 月
限定 2024 年 6 月 30 日可出租面积 41,976.30 平方米
限定 2024 年 6 月 30 日出租率 100%
状貌权属起止时辰及剩余年限
剩余使用年限约 36 年
子状貌 3
子状貌称号 W5-2 地块 1#仓库
所在地 上海市浦东新区申东路 251 弄 1 号 1-3 幢
西邻街坊三路，北邻 W5-5 地块，东邻磋议七路，
钞票范围
南邻申东路
建筑面积 44,884.93 平方米，主要建立内容为一幢高
尺度仓库、一幢门卫和一幢垃圾房，层数分辨为二
建立内容和限度
层、一层和一层，建筑面积分辨为 44,802.75 平方
米、51.66 平方米和 30.52 平方米
高尺度仓库为钢混结构，总高二层，建筑高度约 25
米，首层室内层高约 8 米，配置货梯；屋顶为保温
建立情况
隔热彩钢板，烟感喷淋，表里监控等安保、消防设
施开荒王人全
开工日历：2012 年 4 月 16 日
开齐全时辰
齐全日历：2013 年 7 月 30 日
决算总投资 21,989.71 万元
限定 2024 年 6 月 30 日评估值 25,900.00 万元
运营肇始时辰 2013 年 9 月
限定 2024 年 6 月 30 日可出租面积 44,646.32 平方米
限定 2024 年 6 月 30 日出租率 100%
状貌权属起止时辰及剩余年限
剩余使用年限约 36 年
子状貌 4
子状貌称号 W5-5 地块 12#、13#仓库
所在地 上海市浦东新区申东路 251 弄 2 号 1-6 幢
西邻街坊三路，北邻明港路，东邻磋议七路，南邻
钞票范围
W5-2 地块
建筑面积 44,233.19 平方米，主要建立内容为一幢高
尺度仓库 1、一幢高尺度仓库 2、一幢援救用房、一
建立内容和限度 幢门卫 1、一幢门卫 2 和一幢垃圾房，层数分辨为
三层、二层、一层、一层、一层和一层，建筑面积
分辨为 37,063.04 平方米、6,874.16 平方米、231.35
平方米、10.89 平方米、22.55 平方米和 31.20 平方
米
高尺度仓库 1 为钢混结构，总高三层，建筑高度约
温隔热彩钢板，烟感喷淋，表里监控等安保、消防
设施开荒王人全
建立情况
高尺度仓库 2 为钢混结构，总高二层，建筑高度约
温隔热彩钢板，烟感喷淋，表里监控等安保、消防
设施开荒王人全
开工日历：2013 年 12 月 14 日
开齐全时辰
齐全日历：2015 年 1 月 15 日
决算总投资 19,519.84 万元
限定 2024 年 6 月 30 日评估值 24,700.00 万元
运营肇始时辰 2015 年 4 月
限定 2024 年 6 月 30 日可出租面积 44,233.19 平方米
限定 2024 年 6 月 30 日出租率 85.07%
状貌权属起止时辰及剩余年限
剩余使用年限约 36 年
三、 基金的召募与上市来去
（一）本基金上市前基金召募情况
监许可〔2024〕1623 号文。
放申购、赎回等业务。
闭塞运作并在合适章程的情形下在上交所上市来去。存续期届满前，经基金份额
握有东说念主大会决议通过，本基金可延迟存续期。不然，本基金远离运作并算帐，无
需召开基金份额握有东说念主大会。
众投资者的召募期为 2024 年 12 月 6 日，策略投资者及网下投资者的召募期为
配售”）、向合适条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资
者公开发售（以下简称“公众发售”）相聚首的方式进行。
策略投资者通过本公司直销进行认购，网下投资者通过上交所 REITs 询价与
认购系统进行认购，公众投资者通过场内、场外售售机构进行认购。
（1）本基金场外直销机构
基金管制东说念主电子来去平台。
（2）本基金场内销售机构为具有基金销售业务阅历、经上海证券来去所和
中国证券登记结算有限职守公司认同的上海证券来去所会员单元，具体名单可在
上海证券来去所网站（www.sse.com.cn）查询。
本次召募时间净认购金额为 1,116,000,000.00 元东说念主民币，认购资金在召募时间产
生的利息为 110,245.82 元东说念主民币。召募资金至 2024 年 12 月 12 日已划入本基金
托管账户。本基金有用认购款项在召募时间产生的利息计入基金财产，不折算为
基金份额。
于 2024 年 12 月 12 日获中国证监会书面证实。
本次基金策略配售的具体情况及限售安排
限售期
序 获配数目 占召募总
策略投资者称号 （自上市之
号 （份） 份额比例
日起）
（一）原始权益东说念主或其团结限度下的关联方
（二）其他专科机构投资者
上海国有存量钞票周转私募投资基金合
伙企业（有限合股）
中原基金国民养老 3 号单一钞票管制计
划
国寿瑞驰（天津）基础设施投资基金合
伙企业（有限合股）
础设施证券投资基金指引（试行）》的要求办理完成限售业务，具体如下：
（1）REITs 场内份额限售
限售份额总
序号 证券账户称号 限售类型 限售期（月）
量（份）
原始权益东说念主相等同
上国外高桥集团股份有限
公司
略配售限售
其他专科机构投资
者策略配售限售
国泰君安证券股份有限公 其他专科机构投资
司 者策略配售限售
中国太平洋东说念主寿保障股份
其他专科机构投资
者策略配售限售
红
中国国新钞票管制有限公 其他专科机构投资
司 者策略配售限售
其他专科机构投资
者策略配售限售
上海盛石本钱管制有限公
司－上海国有存量钞票盘 其他专科机构投资
活私募投资基金合股企业 者策略配售限售
（有限合股）
紫金财产保障股份有限公 其他专科机构投资
司 者策略配售限售
民生东说念主寿保障股份有限公 其他专科机构投资
司－传统保障居品 者策略配售限售
中原基金－国民养老保障
股份有限公司－传统险－ 其他专科机构投资
中原基金国民养老 3 号单 者策略配售限售
一钞票管制计划
泰康东说念主寿保障有限职守公
其他专科机构投资
者策略配售限售
其他专科机构投资
者策略配售限售
中国太平洋财产保障股份
其他专科机构投资
者策略配售限售
险居品－013C－CT001 沪
其他专科机构投资
者策略配售限售
国寿瑞驰（天津）基础设施 者策略配售限售
投资基金合股企业（有限
合股）
其他专科机构投资
者策略配售限售
泰康养老保障股份有限公 其他专科机构投资
司－自有资金 者策略配售限售
广州市城发投资基金管制 其他专科机构投资
有限公司 者策略配售限售
中国太平洋保障(集团)股
份有限公司－集团本级－ 其他专科机构投资
自有资金－012G－ZY001 者策略配售限售
沪
注：限售期自基金上市之日起计较。
（2）REITs 场外份额锁定
本基金策略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。
（二）本基金上市来去的主要内容
〔2024〕172 号
投资者在上海证券来去所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交
易。
上市来去份额为 83,115,939 份（不含有锁定安排份额）。
网下投资者相等管制的配售对象自本基金上市之日起前三个来去日（含上市
首日）内可来去的份额不进步其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个来去
日起，网下投资者的一说念获配份额可开脱流通。根据前述来去要求，除可来去份
寥落，本基金上市之日起前三个来去日（含上市首日）内网下配售对象获配的其
他份额不得卖出。
券登记结算有限职守公司注册的怒放式基金账户下，基金份额握有东说念主在合适联系
办理条件的前提下，将其转托管至上海证券来去所场内（即中国证券登记结算有
限职守公司上海分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。本基金自 2024 年
年 12 月 25 日起，投资者可办理本基金场内基金份额转托管至场外的跨系统转托
管业务。
自 2024 年 12 月 25 日起，本基金灵通上海证券来去所基金通平台份额转让
业务，场外基金份额握有东说念主可通过上海证券来去所基金通平台办理基金份额转让
业务。
的召募与上市来去 （一）本基金上市前基金召募情况”中“13、基础设施状貌原
始权益东说念主或团结限度下的关联方、其他策略投资者参与本次基金策略配售的具体
情况及限售安排”。
四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
限定公告日前两个职责日即 2024 年 12 月 18 日，本基金基金份额握有东说念主总
户数为 2,088 户，平均每户握有的基金份额为 191,571 份。其中，本基金场内基
金份额握有东说念主户数为 2,079 户，平均每户握有的基金份额为 192,398 份；本基金
场外基金份额握有东说念主户数为 9 户，平均每户握有的场外基金份额为 451 份。
（二）握有东说念主结构
限定公告日前两个职责日即 2024 年 12 月 18 日，本基金基金份额总额为
金总份额的 98.87%；个东说念主投资者握有本基金场内基金份额 4,509,424 份，占场内
基金总份额的 1.13%。
限定公告日前两个职责日即 2024 年 12 月 18 日，本基金管制东说念主的从业东说念主员
握有本基金基金份额为 5,619 份，占本基金总份额的 0.001%。本基金管制东说念主的高
级管制东说念主员、基金投资和研究部负责东说念主握有本基金基金份额总量的数目区间为 0，
本基金的基金司理握有本基金基金份额总量的区间为 0~10 万份。
（三）前十名基金份额握有东说念主的情况
限定公告日前两个职责日即 2024 年 12 月 18 日，本基金前十名场内基金份
额握多情面况
握有基金份额 占场内总份
序号 基金份额握有东说念主称号（全称）
（份） 额的比例
中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司－分成－个
东说念主分成
上海盛石本钱管制有限公司－上海国有存量资
产周转私募投资基金合股企业（有限合股）
中原基金－国民养老保障股份有限公司－传统
险－中原基金国民养老 3 号单一钞票管制计划
注：以上信息依据中国证券登记结算有限职守公司提供的握有东说念主信息编制。
五、基金主要当事东说念主简介
（一） 基金管制东说念主
握股单元 握股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
国泰君安投资管制股份有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 12%
上海锦江国际投资管制有限公司 12%
上海上国投钞票管制有限公司 5%
公司按照建立和完善公司治理结构的要求，确立董事会和监事会。
董事会决定公司的策略磋议，强化各项审计稽核监察职能，充分保障公司基
金握有东说念主的利益，为公司的健康发展提供最好的资源支握，况且为保护基金握有
东说念主的利益提供最好保障。董事会由九名董事组成，其中，每一股东各推选别称，
总司理为公司董事，另三名为孤独董事。董事会为股东会的实践机构,并对股东会
负责。董事会下设风险限度、策略磋议和东说念主事薪酬等三个专科委员会。
监事会由三名监事组成，其中两名监事为公司职工代表，由公司职工民主选
举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责，并向股东会汇
报职责情况。
公司实行董事会指引下的总司理负责制。总司理全面负责公司的规划管制。
公司组织架构依据公司发展策略和行业特征而确立，主要领受管制扁平、分
工明确的职能制结构，设有投资研究、阛阓营销、IT 运营、详尽行政、合规风控
等 5 大板块，以及 1 个香港子公司、1 个钞票管制子公司。
限定 2024 年 9 月 30 日，公司当今共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中
具有丰富的试验操作陶冶。系数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及关系
管制部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、详尽行政、合规风
控等五个业务板块组成。
电话：（021）389699999
华安基金管制有限公司成立于 1998 年，总部位于上海，是中国证监会批准
成立的首批 5 家基金管制公司之一。华安基金管制有限公司致力于成为最受投资
者相信的，具有全球钞票配置本事的一流钞票管制公司。
刘得民先生，硕士研究生，5 年职责陶冶，并具有 5 年基础设施状貌投资管
理陶冶。曾任开源证券股份有限公司状貌司理、吉利证券股份有限公司高档居品
司理。2023 年 7 月加入华安基金，任职于不动产投资管制部。
侯程先生，硕士研究生，6 年职责陶冶，并具有 6 年基础设施状貌运营管制
陶冶。曾任上海浦东发展（集团）有限公司投资金融部司理助理。2023 年 6 月加
入华安基金，任职于不动产投资管制部。
朱蓓女士，ACCA，毕业于南京大学，工程管制学硕士。10 年基础设施状貌
运营及投资管制陶冶。2005 年 10 月至 2012 年 12 月赴任于华润电力（江苏）投
资有限公司，负责火电状貌企业的收购及运营管制职责。参与和负责完成收购南
京化学工业园热电有限公司，江苏镇江发电有限公司等 6 家公司股权。负责华润
电力（江苏）投资有限公司和宜兴华润热电有限公司的运营管制职责。职责范围
为财务报表合并，审计职责的推动，董事会决议核定及分成，集团的融资全体方
案及税务有计划，刊行短期融资券等融资决议的实施等。2013 年至 2019 年赴任于
中天堂富证券有限公司投资银行部投资司理，负责企业的 IPO，收购再融资等相
关事宜。2020 年 3 月至 9 月赴任于上海川陀投资管制有限公司，负责状貌投资
运营职责。2020 年 10 月加入华安基金管制有限公司，任职于不动产投资管制部。
金的基金司理。
（二）基金托管情面况
称号：中国建立银行股份有限公司（以下简称“中国建立银行”）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004-09-17
组织神气：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：握续规划
基金托管阅历批文及文号：证监基字（1998）12 号
磋议东说念主：王小飞
磋议电话：021-60637130
基础设施基金托管业务由中国建立银行总行钞票托管业务部、基础设施属地
分行分辨负责基础设施基金托管运营、基础设施钞票支握证券托管运营和基础设
施状貌运营出入账户监督，总分行均配备充足的专科东说念主员。中国建立银行总行设
钞票托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、搭理信托业务处、
全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户就业与业务协同处、运营管制处、
跨境与外包管制处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北
京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部
理解遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审计，并已经成为旧例化的
内控职责妙技。基础设施状貌属地分行由总行钞票托管业务部和谐管制，配备专
业东说念主员，并在总行授权范围内提供基础设施钞票支握证券托管等就业。
四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉
握“以客户为中心”的规划理念，束缚加强风险管制和里面限度，严格履行托管东说念主
的各项职责，切实珍摄钞票握有东说念主的正当权益，为钞票奉求东说念主提供高质地的托管
就业。经过多年稳步发展，中国建立银行托管钞票限度束缚扩大，托管业务品种
束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国
内托管业务品种最王人全的营业银行之一。限定 2023 年末，中国建立银行已托管
得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东说念主》、
《财资》、
《环球金融》
杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、理解多年荣获中央国债登记结算
有限职守公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上
清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁发的 2017 年度“最好
托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国
最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银
行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银行”，并四肢独一
中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金
报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
中国建立银行是最早参与我国钞票证券化业务的托管机构之一，具有丰富的
基础设施界限钞票管制居品托管陶冶，为开展基础设施基金托管业务配备了充足
的专科东说念主员。中国建立银行在市政交通、水电气热、保障房等基础设施界限先后
托管了多只基础设施钞票证券化状貌，累计托管限度 300 多亿。
（1）里面限度方针
中国建立银行托管业务确保贯彻落实国度关系法律法例及监管章程，勤快尽
责，恪尽责守，保证托管钞票的安全、完好意思，保障所托管基金的稳健运行，珍摄
基金份额握有东说念主利益；范例业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有用管
控托管业务风险；确保所走漏信息的完好意思、实时，保证客户信息不泄漏。
（2）里面限度组织结构
中国建立银行设有风险管制与内控管制委员会，负责全行风险管制与里面控
制的研究、议事和互助职责。里面限度管制部门是牵头里面限度管制的职能部门，
牵头里面限度体系的统筹磋议、组织落实和查验评价。钞票托管业务部建立专门
负责里面限度职责的处室，配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工
作。
（3）里面限度原则
中国建立银行托管业务里面限度遵命全面性、进攻性、制衡性、恰当性和独
立性原则。
盖系数的机构、岗亭，收敛系数托管业务东说念主员。
和高风险托管业务界限。
和开办托管业务均坚握内控优先，在组织机构、权责分拨、业务经由等方面形成
相互制约、相互监督的机制。
风险现象等相匹配，并根据情况变化实时调理。
孤独，对不同客户的钞票分辨建立账户、孤独核算、分账管制。
（4）里面限度法子
可限度账户内托管钞票的职责，所托管钞票与托管东说念主自有钞票、托管的其他钞票
严格分开，保证托管钞票的安全、孤独和完好意思。
实践，严禁超范围规划。明确业务处理岗亭权限，各级东说念主员在授权范围内诈骗职
权和承担职守。明确不相容岗亭，实施相应的分离法子，形成各司其职、各负其
责、相互制约的职责机制。
与纠正，握续维持托管业务规矩轨制的恰当性和有用性，严格保障托管业务范例
运营。
风险点。
和有用性。
事件的快速反馈和实时处置。组织开展救急演练，保障托管业务握续运营。
灌音、摄像及门禁握续有用。系统终了孤独与拒绝，建立安全的数据传输通说念和
数据备份机制，保障数据传输和存储安全。
说念德和职工操守解释，造就忠于所托、勤快尽责的合规文化。
（三）验资机构
称号：致同管帐师事务所（特殊芜俚合股）
住所：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场五层
办公地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场五层
法定代表东说念主：李惠琦
承办注册管帐师：王龙旷、陈琳
磋议东说念主：王龙旷
电话：13311770916
六、基金合同节录
基金合同的内容节录见附件：基金合同节录。
七、基金财务现象
（一）基金召募时间用度
基金召募时间产生的评估费、财务参谋人费（如有）、管帐师费、讼师费等各
项用度不得从基金财产中列支。
（二）基金上市前进攻财务事项
本基金发售后至上市来去公告书公告前无进攻财务事项发生。
（三）基金钞票欠债表
限定公告日前两个职责日即 2024 年 12 月 18 日，本基金的个别钞票欠债表
如下（未经审计）：
（除高出注明外，金额单元为东说念主民币元）
资 产 2024年12月18日
资 产：
货币资金 121,095.82
结算备付金 -
存出保证金 -
繁衍金融钞票 -
来去性金融钞票 -
债权投资 -
其他债权投资 -
其他权益器具投资 -
买入返售金融钞票 -
应收算帐款 -
应收利息 -
应收股利 -
应收申购款 -
弥远股权投资 1,116,000,000.00
其他钞票 -
钞票所有 1,116,121,095.82
欠债和系数者权益 2024年12月18日
负 债：
短期借款 -
繁衍金融欠债 -
来去性金融欠债 -
卖出回购金融钞票款 -
应答算帐款 -
应答赎回款 -
应答管制东说念主酬报 34,154.19
应答托管费 2,134.65
应答投资参谋人费 -
应交税费 -
应答利息 -
应答利润 -
其他欠债 3,500.00
欠债所有 39,788.84
系数者权益： -
实收基金 1,116,000,000.00
本钱公积 -
其他详尽收益 -
未分拨利润 81,306.98
系数者权益所有 1,116,081,306.98
欠债和系数者权益所有 1,116,121,095.82
注：回报截止日 2024 年 12 月 18 日，本基金基金份额总额为 400,000,000
份。
八、除基础设施钞票支握证券之外的基金投资组合
限定公告前两个职责日即 2024 年 12 月 18 日（本基金基金合同自 2024 年
本基金除基础设施钞票支握证券之外的投资组合情况如下：
（一）回报期末基金钞票组合情况
金额单元：东说念主民币元
序号 状貌 金额（元）
其中：债券
钞票支握证券
其中：买断式回购的买入返售金
融钞票
（二）回报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本回报期末未握有债券。
（三）回报期末按公允价值大小排序的前五名债券投资明细
本基金本回报期末未握有债券。
（四）回报期末按公允价值大小排序的前十名钞票支握证券投资明细
本基金本回报期末未握有钞票支握证券。
（五）投资组合回报附注
回报期内，本基金投资决策程序合适联系法律法例的要求，未发现本基金投
资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在回报编制日前一
年内受到公开责备、处罚的情形。
（六）回报期末其他各项钞票组成
本基金本回报期末无其他钞票。
九、障碍事项揭示
（一）2024 年 12 月 13 日发布华安外高桥仓储物流闭塞式基础设施证券投
资基金基金合同收效公告。
（二）2024 年 12 月 17 日发布华安外高桥仓储物流闭塞式基础设施证券投
资基金灵通跨系统转托管业务的公告。
（三）2024 年 12 月 17 日发布华安外高桥仓储物流闭塞式基础设施证券投
资基金策略配售份额限售公告。
（四）2024 年 12 月 17 日发布华安外高桥仓储物流闭塞式基础设施证券投
资基金对于基础设施状貌公司完成权属变更登记的公告。
十、基金管制东说念主承诺
基金管制东说念主就基金上市来去之后履行管制东说念主职责作念出以下承诺：
（一）严格顺从《基金法》相等他法律法例、基金合同的章程，以老诚信用、
勤快尽责的原则管制和运用基金钞票。
（二）信得过、准确、完好意思和实时地走漏如期回报等关系信息走漏文献，走漏
系数对基金份额握有东说念主有障碍影响的信息，并接受中国证监会、证券来去所的监
督管制。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大祖传
播弁言中出现的或者在阛阓娴雅传的音讯后，将实时给予公开澄清。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就基金上市来去后履行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格顺从《基金法》相等他法律法例、基金合同的章程，以老诚信用、
勤快尽责的原则安全维持基金财产。
（二）根据《基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金基
金合同、托管条约的章程，对基金的投资范围、基金钞票的投资组合比例、基金
钞票净值的计较、基金份额净值计较进行监督和核查。如发现基金管制东说念主违反《基
金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》及本基金基金合同、托管条约的
章程，将实时文书基金管制东说念主纠正；基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未
能在限期内纠正的，基金托管东说念主将实时向中国证监会回报。
十二、基金上市推选东说念主宗旨
本基金上市推选东说念主就基金上市来旧事宜出具宗旨如下：
（一）本基金上市合适《基金法》、
《上海证券来去所证券投资基金上市法令》
章程的联系条件；
（二）基金上市文献信得过、准确、完好意思，合适联系章程要求，文献内所载的
而已均经过核实。
附件：基金合同内容节录
第一节基金份额握有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
一、基金份额握有东说念主
金份额握有东说念主的权柄包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诈骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权柄。
金份额握有东说念主的义务包括但不限于：
（1）慎重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受本事，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息走漏，实时诈骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》远离的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）策略投资者应顺从基金合同等信息走漏文献对于其握有基金份额期限
的章程；四肢策略投资者的原始权益东说念主应顺从《基础设施基金指引》等章程的相
关义务：
机构履行职责；
料信得过、准确、完好意思，不存在造作纪录、误导性陈说或者障碍遗漏；
钤记证照、账册合同、账户管制权限等；
要事实或者虚拟障碍造作内容等障碍犯警违法行动的，应当购回一说念基金份额或
基础设施状貌权益；
（10）顺从《REITs 业务办法》等联系法令商定的义务，包括但不限于：
的 10%时和后续每增多或者减少 5%时，按照章程履行相应程序或义务；
的 50%时，连接增握基金份额的，按照章程履行基础设施基金收购程序或义务。
高出地，投资者相等一致行动东说念主在领有本基金份额时即视为承诺，若违反该
法令第五十五条第一款、第二款的章程买入在基础设施基金中领有权益的基金份
额的，在买入后的 36 个月内对该进步章程比例部分的基金份额不诈骗表决权。
（11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金管制东说念主
金管制东说念主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用
并管制基金财产、运营管制基础设施状貌；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法规矩程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选定必要法子保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）在运营管制机构更换时，提名新的运营管制机构；
（9）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（10）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（11）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决议；
（12）依照法律法例为基金的利益诈骗因基金财产投资于包括方针基础设施
钞票支握证券在内的证券所产生的权柄，具体包括：
钞票支握证券的扩募、延迟方针基础设施钞票支握证券的期限、决定修改方针基
础设施钞票支握证券法律文献进攻内容等；
有的权柄，包括决定基础设施状貌公司的规划方针和投资计划、选举和更换非由
职工代表担任的董事和监事、审议批准基础设施状貌公司董事会的回报、审议批
准基础设施状貌公司年度财务预算和决算决议等；
（13）依照法律法例，不错为基金的利益诈骗联系法律法例、部门规矩、规
范性文献及来去所业务法令未明确诈骗主体的权柄，包括决定金额占基金钞票净
钞票 20%及以下的基础设施状貌或基础设施钞票支握证券的购入或出售事项（金
额是指理解 12 个月内累计发生金额）、决定金额未进步本基金净钞票 5%的关联
来去（金额是指理解 12 个月内累计发生金额）、决定基金径直或转折对外借进款
项、决定调理运营管制机构酬报尺度（具体按照运营管制条约实施）等（基金合
同另有商定的除外）；
（14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（15）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、财务参谋人、评
估机构、外部就业机构或其他为基金提供就业的外部机构（基金合同另有商定的
除外）；
（17）基金管制东说念主不错确立专门的子公司或奉求合适条件的运营管制机构负
责基础设施状貌日常运营珍摄、档案归集管制等；
（18）奉求运营管制机构运营管制基础设施状貌的，派员负责状貌公司财务
管制，监督、查验运营管制机构履职情况；
（19）发生以下法定情形之一的，基金管制东说念主应当解聘运营管制机构：
法违法行动；
（20）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调理关系基金认购等的业务
法令；
（21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权柄。
金管制东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分辨
管制，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》
《基金合同》相等他关系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选定妥贴合理的法子使计较基金份额认购价钱的方法合适《基金合同》
等法律文献的章程，按关系章程计较并公告基金净值信息；
（9）进行基金管帐核算，编制基金中期及年度合并及单独财务报表；
（10）编制如期回报与临时回报；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》相等他关系章程，履行信息走漏及
回报义务；
（12）保守基金营业好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》相等他关系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不
向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律、评估、财务参谋人、运营
管制等外部专科参谋人提供就业而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额握有
东说念主分拨基金收益；
（14）依据《基金法》《基金合同》相等他关系章程召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（15）按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相
关而已 20 年以上，法律法例或监管部门另有章程的从其章程；
（16）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时辰发出，况且
保证投资者大约按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的
公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关系而已的复印件；
（17）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、
变现和分拨。基金算帐触及基础设施状貌处置的，应遵命基金份额握有东说念主利益优
先的原则，按照法律法规矩程进行钞票处置并尽快完成剩余财产的分拨；
（18）靠近闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（20）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（21）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的行动承担职守；
（22）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（23）基金扩募发售失败的，基金管制东说念主将投资东说念主已缴纳款项并加计银行同
期活期存款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金扩募认购东说念主；
（24）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（26）按照法律法规矩程及基金合同商定，专科审慎运营管制基础设施状貌，
主动履行《基础设施基金指引》第三十八条章程的基础设施状貌运营管制职责，
包括：
的现款流，贯注现款流流失、挪用等；
要求，严格履走时营管制义务，保障人人利益；
关联来去及利益蹂躏风险、利益运输和里面东说念主限度风险等基础设施状貌运营过程
中的风险；
就上述 4）-9）职责的履行，基金管制东说念主有权奉求运营管制机构负责，其依
法应当承担的职守不因奉求而免除。
（27）遴聘评估机构对基础设施状貌钞票每年进行 1 次评估。本基金运作过
程中出现下列情形的，基金管制东说念主应当实时遴聘评估机构对基础设施状貌钞票进
行评估：
（28）基金管制东说念主将选定聘用流动性就业商等一系列法子普及基金居品的
流动性；
（29）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金托管东说念主
金托管东说念主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
维持基金财产、权属文凭及联系文献；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成障碍损失的
情形，应申报中国证监会，并选定必要法子保护基金投资者的利益；
（4）监督基金资金账户、基础设施状貌运营出入账户等进攻资金账户及资
金流向，确保合适法律法规矩程和基金合同商定，保证基金钞票在监督账户内封
闭运行；
（5）监督基金管制东说念主为基础设施状貌购买富饶的保障；
（6）根据联系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来去资金算帐；
（7）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（8）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权柄。
金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以老诚信用、勤快尽责的原则握有并安全维持基金财产、权属文凭及
联系文献；
（2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备富饶的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托奇迹宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分辨建立账户，孤独核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》
《基金合同》相等他关系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）维持由基金管制东说念主代表基金矍铄的与基金关系的障碍合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的商定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》
《基金合同》相等他关系章程另有规
定外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法
机关或因审计、法律、评估、财务参谋人、运营管制等外部专科参谋人提供就业而向
其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具宗旨，说
明基金管制东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管制东说念主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定
了妥贴的法子；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系而已 20 年以
上；
（12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处接管基金份额握有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益；
（15）依据《基金法》《基金合同》相等他关系章程，召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督、复核基金管制东说念主的投资运
作、收益分拨、信息走漏等；
（17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近闭幕、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会
和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职守，其抵偿
职守不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行联系义务，
基金管制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益
向基金管制东说念主追偿；
（21）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）监督基础设施状貌公司借进款项安排，确保合适法律法规矩程及商定
用途；
（23）监管本基金资金账户、基础设施状貌运营出入账户等进攻资金账户及
资金流向，确保合适法律法规矩程和基金合同商定，保证基金钞票在监督账户内
闭塞运行；
（24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
第二节基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法令
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。为免歧义，若基金份额握有东说念主违反本基金合同第六部分规
定买入在本基金中领有权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内对该进步章程
比例部分的基金份额不诈骗表决权。
本基金的基金份额握有东说念主大会不确立日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：
（1）变更基金类别；
（2）变更基金投资方针、范围或策略；
（3）变更基金份额握有东说念主大会程序；
（4）决定基金扩募；
（5）延迟基金合同期限；
（6）提前远离《基金合同》；
（7）更换基金管制东说念主；
（8）更换基金托管东说念主；
（9）调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度；
（10）本基金以初度发售召募资金收购基础设施状貌后，金额进步基金净资
产 20%的基础设施状貌或基础设施钞票支握证券购入或出售（金额是指理解 12
个月内累计发生金额）；
（11）本基金以初度发售召募资金收购基础设施状貌后，金额进步本基金净
钞票 5%的关联来去（金额是指理解 12 个月内累计发生金额）；
（12）除基金合同商定的法定解聘情形外，基金管制东说念主解聘、更换运营管制
机构；
（13）调节基金运作方式；
（14）本基金与其他基金的合并；
（15）提前远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来去所
远离上市的除外；
（16）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（17）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额握有东说念主大会；
（18）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生障碍影响的其他事项（包括但不限
于国度或者当地有权机构出台联系章程、政策等要求、饱读动、倡导基础设施状貌
减免房钱）；
（19）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度相等它由基金承担用度的收取；
（2）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（3）
《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不
触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生障碍变化；
（4）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调理关系基金转托管、基金交
易、非来去过户等业务法令。证券来去所、中国结算增多了基金上市来去、份额
转让的新功能，基金管制东说念主在履行联系程序后增多相应功能；
（5）本基金推出新业务或新就业；
（6）本基金以初度发售召募资金所投资的方针钞票支握专项计划在基金合
同收效之日起 6 个月内未得手确立或本基金未得手购入的，从而远离《基金合
同》；或方针钞票支握专项计划在基金合同收效之日起 6 个月内未得手购入状貌
公司一说念股权或对应《状貌公司股权转让条约》被湮灭的，从而远离《基金合同》；
（7）本基金所握有的一说念基础设施状貌无法维持普通、握续运营或难以再
产生握续、踏实现款流的，从而远离《基金合同》；
（8）因联系法律法例、来去场地或登记机构的联系业务法令发生变动而应
当对基金合同进行修改；
（9）基金管制东说念主在发生运营管制机构法定罢职情形时解聘运营管制机构从
而应当对《基金合同》及联系文献进行修改；
（10）基金管制东说念主因第三方机构提供就业时存在犯警违法或其他毁伤基金份
额握有东说念主利益的行动而解聘上述机构，但若因发生运营管制机构法定罢职情形以
外的事项需解聘运营管制机构的，应提交基金份额握有东说念主表决；
（11）本基金进行基金份额折算；
（12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主以及基金合同商定的其
他主体（如有），不错向基金份额握有东说念主大会提议议案。除法律法规矩程或《基
金合同》另有商定外，基金份额握有东说念主大会由基金管制东说念主召集。
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得收敛、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议神气；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关相等联
系方式和磋议东说念主、表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
的计票遵循。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明合适法律法例、《基金合
同》和会议文书的章程，况且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记而已
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清晰，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神气或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文书后，在 2 个职责日内连
续公布联系领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同商定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
文书不插足收取表决宗旨的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额握有东说念主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具
表决宗旨；
（4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的
代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。
或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
并表决的，授权方式不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议文书中列明。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的障碍事项，如《基金合同》的障碍修
改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额握有东说念主大会商榷的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最先由大会主握东说念主按照下列第七条章程程序详情和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，做生意榷后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次
基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份
额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东说念主与表决事
项存在关联关系时，应当褪色表决，其所握份额不计入有表决权的基金份额总额。
但与运营管制机构存在关联关系的基金份额握有东说念主就解聘、更换运营管制机构事
项无谓褪色表决，中国证监会认同的特殊情形除外。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和高出决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
高出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。发生下列情形的，以高出
决议通过方为有用：
（1）除法律法例另有章程或基金合同另有商定外，调节基金运作方式、更
换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并；
（2）对基础设施基金的投资方针、投资策略等作出障碍调理；
（3）本基金以初度发售召募资金收购基础设施状貌后，金额占基金净钞票
（4）本基金以初度发售召募资金收购基础设施状貌后，金额占基金净钞票
（5）基金成立并以初度发售召募资金收购基础设施状貌后，金额占基金净
钞票 20%及以上关联来去（金额是指理解 12 个月内累计发生金额）；
（6）对基金份额握有东说念主利益有障碍影响的其他事项。
基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字传奇明，不然提交
合适会议文书中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议文书章程的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨糊涂不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手
后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票成果。
（3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在告示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当赶紧公布再行清
点成果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
额不计入有表决权的基金份额总额。但与运营管制机构存在关联关系的基金份额
握有东说念主就解聘、更换运营管制机构事项无需褪色表决，中国证监会认同的特殊情
形除外。
八、会议记录
或其代表在会议记录上签名。
（1）会议时辰、地点、方式、议程和召集东说念主姓名或称号；
（2）会议主握东说念主以及出席或列席会议的基金份额握有东说念主或其授权代表；
（3）出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主东说念主数、所握有表决权的基金份额
总额及占基金一说念份额总额的比例；
（4）对每一提案的审议经过、发言重点和表决成果；
（5）讼师及计票东说念主、监票东说念主姓名；
（6）法律法例和基金合同章程应当载入会议记录的其他内容。
（1）会议时辰、地点、方式、议程、召集东说念主姓名或称号和会议主握东说念主；
（2）插足会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主东说念主数、所握有表决权的基金份额
总额及占基金一说念份额总额的比例；
（3）讼师及计票东说念主、监票东说念主姓名；
（4）法律法例和基金合同章程应当载入会议记录的其他内容。
九、收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日后依照《信息走漏办法》的关系章程在
章程弁言上公告。若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践收效的基金份额握有东说念主
大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。
十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管
法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的
法律法例或监管法令协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调
整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第三节 基础设施状貌的运营管制安排
本基金运作过程中，基金管制东说念主将按照法律法规矩程和基金合同商定主动履
行基础设施状貌运营管制职责，同期，基金管制东说念主拟奉求合适条件的运营管制机
构负责部分基础设施状貌运营管制职责，为此基金管制东说念主、运营管制机构和状貌
公司共同矍铄了《运营管制条约》，但基金管制东说念主照章应当承担的职守不因奉求
而免除。
运营管制机构的基本情况详见本基金招募说明书。运营管制就业内容、各方
权柄义务安排、运营就业用度计较方法、支付方式及考查安排、抵偿职守承担等
内容具体见《运营管制条约》。
一、运营管制机构的解聘情形、解聘程序
（一）解聘情形
运营管制机构罢职事件系指以下任一事件：
法违法行动；
收入未达到物业钞票运营收入方针金额的 90%；
季度出租率均低于 90%的。其中，详尽平均季度出租率系指基础设施状貌于单个
物业钞票运营收入回收期内各天然季度末出租率的算术平均值；
严重影响运管本事的情形，运营管制实施机构提议罢职；
构的情形。
上述第 1-3 项为运营管制机构法定罢职事件，自该等发生之日起，基金管制
东说念主可自行罢职运营管制机构；如发生运营管制机构罢职事件第 4-8 项情形的，基
金管制东说念主有权提议召开基金份额握有东说念主大会罢职运营管制机构；除发生运营管制
机构罢职事件外，基金管制东说念主不得缓慢罢职运营管制机构。
（二）解聘经由
若是发生运营管制机构罢职事件 1-3 项情形的，则基金管制东说念主在文书运营管
理机构后，不错远离《运营管制条约》，并根据基金份额握有东说念主大会的有用决议
采用继任运营管制机构（若有）负责标的基础设施状貌的运营；如发生运营管制
机构罢职事件第 4-8 项情形的，基金管制东说念主有权提议召开基金份额握有东说念主大会解
任运营管制机构。
二、继任运营管制机构的采用
运营管制机构（若有）矍铄新的《运营管制条约》。被罢职的运营管制机构应与
基金份额握有东说念主大会选任的继任运营管制机构或基金管制东说念主进行叮咛。
与本条约的条件和条件骨子疏导的原则与其矍铄新的《运营管制条约》，由继任
运营管制机构享有并承担运营管制机构在本条约项下的一说念权柄、权力、职责和
义务。
序过渡（包括妥善处理叮咛过程中可能发生的租借就业条约问题、纠纷、诉讼等）。
三、违约及抵偿职守承担安排
运营管制时间，如运营管制机构因障碍畸形、特意不妥行动、欺骗等违约行
为甚至奉求方遇到严重损失的，或因未实时办理基础设施状貌的租借合同备案导
致基金管制东说念主和/或状貌公司被处以相应罚金，运营管制机构应向基金管制东说念主作
出抵偿并使之免受毁伤。尽管有上述章程，若是基金管制东说念主经从运营管制机构之
外的其他方取得补偿的，该补偿不及以弥补基金管制东说念主损失的，运营管制机构应
就未取得抵偿的损失向基金管制东说念主承担职守。
第四节基金收益分拨原则、实践方式
一、基金可供分拨金额
基金可供分拨金额指在合并净利润基础上进行合理调理后的金额，可包括合
并净利润和超出合并净利润的其他返还。
基金管制东说念主计较年度可供分拨金额过程中，应最先将合并净利润调理为税息
折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上详尽磋议状貌公司握续发展、状貌
公司偿债本事、规划现款流等身分后详情可供分拨金额计较调理项。
基金可供分拨金额触及的联系计较调理项依然证实，不可缓慢变更。联系计
算调理项及变更程序详见本基金招募说明书。
二、基金收益分拨原则
每年至少收益分拨一次。基金应当将不低于合并后基金年度可供分拨金额的 90%
以现款神气分拨给投资者。若基金合同收效动怒 3 个月可不进行收益分拨；
本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。
在不违抗法律法例及基金合同的章程、且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不
利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允许的
条件下调理基金收益的分拨原则，不需召开基金份额握有东说念主大会。
本基金理解 2 年未按照法律法规矩程进行收益分拨的，基金管制东说念主应当肯求
基金远离上市，不需召开基金份额握有东说念主大会。
三、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨金额（含净利润、
调理状貌及调理原因）、基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨
方式等内容。
四、收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
走漏办法》《基础设施基金指引》的关系章程在章程弁言公告。
五、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第五节与基金财产管制、运用关系用度的索要、支付方式与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、钞票评估
费、财务参谋人费、仲裁费和诉讼费等；
用度；
上述用度包括基金、钞票支握证券、状貌公司层面发生的各类用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
（1）基金的固定管制费
本基金的固定管制费按最近一期经审计年度回报中走漏的基金净钞票（居品
成立日后至第一次走漏年末经审计的基金净钞票前为本基金召募资金金额（含募
集期利息））的 0.2%年费率计提。固定管制费的计较方法如下：
H＝E*0.2%÷当年天数
其中：
H 为逐日应计提的基金固定管制费
E 为最近一期经审计年度回报中走漏的基金净钞票（居品成立日后至第一次
走漏年末经审计的基金净钞票前为本基金召募资金金额（含召募期利息））
基金固定管制费逐日计提，逐日累计至每年年末，按年支付。由基金托管东说念主
根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，按照指定的账户旅途及协商详情的日历
进行资金支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（2）运营管制用度
在运营管制机构为物业钞票提供物业钞票运营就业时间，运营管制机构有权
取得运营管制费。运营管制费分为基础运营管制费和绩效运营管制费两部分，计
算方式如下：
包含升值税的收入金额
基础运营管制费应按管帐季度支付。状貌公司应在每个管帐季度末端之日起
动怒一个管帐季度的，则按该管帐季度内应答基础运营管制费的时间存续自
然天数占该管帐季度总天然天数的比例相应计较。状貌公司应在每个管帐季度末，
按照状貌公司截止至当季度末的财务报表计较得到的运营收入试验金额累计数
证实累计应支付的基础运营管制费金额。该金额扣除今年已试验支付的基础运营
管制费后，为本季度需支付基础运营管制费金额。
状貌公司年度审计回报出具后，对运营管制机构的基础运营管制费进行调理，
如经审计核算的基础运营管制费大于对当令间已支付的基础运营管制费，状貌公
司应向运营管制机构支付差额部分的基础运营管制费；如经审计核算的基础运营
管制费小于对当令间已支付的基础运营管制费，则状貌公司有权以该等差额部分
用以抵扣或扣减下一期应向运营管制实施机构支付的基础运营管制费。
净收入-该回收期对应的物业钞票运营净收入方针金额）*20%
当个物业钞票运营收入回收期内试验收取的物业钞票运营净收入高于方针
金额时，运营管制实施机构不错收取绩效运营管制费；当个物业钞票运营收入回
收期内试验收取的物业钞票运营净收入低于方针金额时，即绩效运营管制费为负
时，应扣罚对应金额的基础运营管制费。绩效管制费的奖励与扣罚金额均不超当
年运营管制实施机构收取的基础运营管制费。运营管制实施机构和基金管制东说念主双
方应参照状貌公司审计回报对上一天然年度试验收取的物业钞票运营净收入金
额进行证实，并根据证实成果计较绩效运营管制费。
绩效运营管制费按年度支付，且一说念向运营管制实施机构支付。运营管制
实施机构应在状貌公司年度审计回报出具后 20 个职责日内明确该年度绩效运
营管制费的支付安排和金额并提交基金管制东说念主复核，经基金管制东说念主复核证实后，
绩效运营管制费收款方应向付款方提交该用度之发票，付款方在收到收款方提
供的发票后 20 个职责日内向收款方支付绩效运营管制费。如基础设施基金成
立当年不走漏年度回报的，当年绩效运营管制费与次年绩效运营管制费一并计
算，并按上述方式支付。
运营管制实施机构应将不低于每一标的基础设施状貌运营收入回收期的
绩效运营管制费的 40%用于奖励标的基础设施状貌运营团队，具体激勉到招商
稳商、状貌管制等联系职责主说念主员。基金运作期内，运营管制实施机构有权根据
状貌运营情况，在每年试验收到运营管制用度后，对其运营管制团队及个东说念主进
行功绩考查和激勉。联系考查激勉岗亭及激勉决议由运营管制实施机构制定，
向基金管制东说念主报备后具体实践。
上述公式计较的基础运营管制费和绩效运营管制费为包含升值税的用度，
适用的升值税税率为 6%。如支付基础运营管制费或绩效运营管制费时，国度
税法及联系章程适用的升值税税率发生调理的，基础运营管制费或绩效运营管
理费含税金额应按照调理后的升值税率计较。
本基金运营管制费按联系条约的商定计说起支付。
本基金的托管费按最近一期经审计年度回报中走漏的基金净钞票（居品成
立日后至第一次走漏年末经审计的基金净钞票前为本基金召募资金金额（含募
集期利息））的 0.01%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.01%÷当年天数
其中：
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为最近一期经审计年度回报中走漏的基金净钞票（居品成立日后至第一
次走漏年末经审计的基金净钞票前为本基金召募资金金额（含召募期利息））
基金托管费逐日计提，逐日累计至每年年末，按年从基金财产支付，由基
金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，按照指定的账户旅途及协商
详情的日历进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关系法例及相应条约
章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 13 项用度，从钞票支握证券列支。
三、不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》收效前的联系用度。就基础设施基金召募产生的评估费、财
务参谋人费、管帐师费、讼师费等各项用度不得从基金财产中列支。如基础设施基
金召募失败，上述联系用度不得从投资者认购款项中支付；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。
第六节 基金财产的投资所在和投资限制
一、投资范围
本基金主要投资于方针基础设施钞票支握证券一说念份额，本基金的其他基金
钞票不错投资于利率债、信用等第在 AAA（含）以上的债券及货币阛阓器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴
程序后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于基础设施钞票支握证券的比例不低于基金钞票的 80%，但因
基础设施状貌出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础
设施状貌购入、基础设施钞票支握证券或基础设施钞票公允价值变动、基础设施
钞票支握证券收益分拨或中国证监会认同的其他身分甚至基金投资比例不合适
上述章程投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因除外的其他原因导
致不闲隙上述比例限制的，基金管制东说念主应在 60 个职责日内调理。因所投资债券
的信用评级下调导致不合适投资范围的，基金管制东说念主应在该债券可来去之日起 3
个月之内调理。
若是法律法例对该比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行妥贴程序后，可对
本基金的投资比例进行相应调理。
二、投资及借款限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于基础设施钞票支握证券的比例不低于基金钞票的 80%，
但因基础设施状貌出售、按照扩募决议实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成
基础设施状貌购入、基础设施钞票支握证券或基础设施钞票公允价值变动、基础
设施钞票支握证券收益分拨或中国证监会认同的其他身分甚至基金投资比例不
合适上述章程投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因除外的其他原
因导致不闲隙上述比例限制的，基金管制东说念主应在 60 个职责日内调理。因所投资
债券的信用评级下调导致不合适投资范围的，基金管制东说念主应在该债券可来去之日
起 3 个月之内调理；
（2）本基金径直或转折对外借进款项，应当遵命基金份额握有东说念主利益优先
原则，不得依赖外部增信，借款用途限于基础设施状貌日常运营、维修更动、项
目收购等，且基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%。其中，用于基础设施项
目收购的借款应当合适下列条件：
拆转让以闲隙偿还借款要求，偿付安排不影响基金握续踏实运作；
分成踏实性；
基金总钞票被迫进步基金净钞票 140%的，基金不得新增借款，基金管制东说念主
应当实时向中国证监会回报联系情况及拟选定的法子等。
（3）除基金合同另有商定外，本基金所握有一家公司刊行的证券，其市值
不进步基金钞票净值的 10%；
（4）除基金合同另有商定外，本基金管制东说念主管制的一说念基金握有一家公司
刊行的证券，不进步该证券的 10%；
（5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对
手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范
围保握一致；
（6）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资限制。
除上述第（1）（2）（5）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金限度变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述章程投资
比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会章程的特殊
情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起脱手。
若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行妥贴程序后，则本基金投资不再受联系限制。
为珍摄基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱相等他不高洁的证券来去行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股股东、试验
限度东说念主或者与其有障碍犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他障碍关联来去的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵命基金份
额握有东说念主利益优先原则，贯注利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓平正合理价钱实践。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给予走漏。障碍关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。
基金管制东说念主运用基金财产收购基础设施状貌后从事其他障碍关联来去的，应
当合适基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，贯注利
益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制等联系轨制，履行妥贴程序，如触及
金额进步本基金净钞票 5%的关联来去（金额是指理解 12 个月内累计发生金额），
还应当按法律法规矩程的程序召开基金份额握有东说念主大会。
基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金，
基金管制东说念主在履行妥贴程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程
为准。
第七节基金合同湮灭和远离的事由、程序以及基金财产算帐方式
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同商定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息走漏办法》的关系章程在章程
弁言公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当远离：
理解 6 个月未得手认购其他基础设施钞票支握证券；
罢了，且理解 6 个月未得手购入新的基础设施状貌；
收效之日起 6 个月内未得手确立或本基金未得手购入的；
公司一说念股权或对应《状貌公司股权转让条约》被湮灭的，从而远离《基金合同》；
基金托管东说念主联贯的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨，并按照法律法规矩程和基金合同商定履行信息走漏义务。基
金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐剿袭基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐回报；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
回报出具法律宗旨书；
（6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一说念剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系障碍事项须实时公告；基金财产算帐回报经过合适《中华
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后
报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会
备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清
算回报登载在章程网站上，并将算帐回报领导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
章程的最低期限。
第八节争议处理方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，根据该院那时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁
决是终局的，对当事东说念主均有收敛力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤快、尽责
地履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金的基金合同之主义，不包括香港高出行
政区、澳门高出行政区和台湾地区法律）统治。
第九节基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
