智微智能: 广东信达讼师事务所对于深圳市智微智能科技股份有限公司2023年股票期权与适度性股票引发诡计回购刊出部分适度性股票联系事项的法律看法书

（原标题：广东信达讼师事务所对于深圳市智微智能科技股份有限公司2023年股票期权与适度性股票引发诡计回购刊出部分适度性股票联系事项的法律看法书）

法律看法书对于深圳市智微智能科技股份有限公司2023年股票期权与适度性股票引发诡计回购刊出部分适度性股票联系事项的法律看法书

广东信达讼师事务所受深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称“智微智能”）寄予，担任智微智能2023年股票期权与适度性股票引发诡计项筹谋专项法律参谋人。信达讼师把柄《公法则》《证券法》《解决主见》等法律法例，对公司本次回购刊出部分适度性股票联系事项进行了核查，并出具法律看法书。

一、本次回购刊出的批准和授权 2023年1月13日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《对于过甚选录的议案》等议案，公司孤独董事发表了应许的孤独看法。同日，公司第一届监事会第十四次会议审议通过了联系议案。 2023年1月14日，公司泄漏了《对于孤独董事公开搜集表决权的公告》。 2023年1月14日至2023年1月29日，公司对初度授予引发对象的姓名和职务进行了公示，公示期满未收到异议。 2023年2月6日，公司2023年第一次临时鼓舞大会审议通过了联系议案。 2023年3月7日，公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十五次会议审议通过了《对于调养2023年股票期权与适度性股票引发诡计联系事项的议案》及《对于向引发对象初度授予股票期权与适度性股票的议案》。 2023年3月17日，公司完成了初度授予股票期权的登记职责，向160名引发对象授予560.91万份股票期权，行权价钱为16.06元/份；2023年3月20日，公司完成了初度授予适度性股票的登记职责，向47名引发对象授予219.20万股适度性股票，授予价钱为10.71元/股。 2023年12月26日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《对于调养2023年股票期权与适度性股票引发诡计股票期权行权价钱及预留部分适度性股票授予价钱的议案》等议案。 2023年12月27日至2024年1月5日，公司对预留授予引发对象的姓名和职务进行了公示，公示期满未收到异议。 2024年1月17日，公司完成了预留授予股票期权的登记职责，向26名引发对象授予81.19万份股票期权，行权价钱为16.02元/份；2024年1月18日，公司完成了预留授予适度性股票的登记职责，向2名引发对象授予58.70万股适度性股票，授予价钱为10.67元/股。 2024年4月24日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《对于刊出部分股票期权的议案》等议案。 2024年5月7日，公司泄漏了《对于2023年股票期权与适度性股票引发诡计部分股票期权刊出完成的公告》。 2024年5月14日，公司泄漏了《对于2023年股票期权与适度性股票引发诡计初度授予股票期权第一个行权期选择自主行权边幅的教唆性公告》。 2024年5月16日，公司2023年度鼓舞大会审议通过了《对于调养回购价钱及回购刊出部分适度性股票的议案》。 2024年5月27日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《对于调养2023年股票期权与适度性股票引发诡计股票期权行权价钱及适度性股票回购价钱的议案》。 2024年5月30日，公司泄漏了《对于2023年股票期权与适度性股票引发诡计初度授予适度性股票第一个撤废限售期撤废限售股份上市畅达的教唆性公告》。 2024年7月4日，公司泄漏了《对于2023年股票期权与适度性股票引发诡计部分适度性股票回购刊出完成的公告》。 2024年9月27日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《对于调养回购价钱及回购刊出部分适度性股票的议案》等议案。 2024年10月29日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《对于回购刊出部分适度性股票的议案》。 二、本次回购刊出的具体情况 回购刊出的原因 把柄《解决主见》及《引发诡计（草案）》等联系限定，引发对象辞职的，包括主动辞职、公约到期因个东说念主原因不再续约、因个东说念主漏洞被公司解聘等，引发对象已获授但尚未撤废限售的适度性股票不得撤废限售，由公司按授予价钱回购并刊出。本次引发诡计获授适度性股票的3名初度授予引发对象与1名预留授予引发对象因个东说念主原因下野，已不妥贴引发对象条款，公司董事会决定回购刊出其已获授但尚未撤废限售的66.06万股适度性股票。 回购刊出的成果 本次回购刊出完成后，公司本次引发诡计获授适度性股票的初度授予引发对象由41东说念主调养为38东说念主，公司本次引发诡计初度授予的适度性股票数目将减少110,600股；公司本次引发诡计获授适度性股票的预留授予引发对象由2东说念主调养为1东说念主，公司本次引发诡计预留授予的适度性股票数目将减少550,000股；在不有计划其他事项导致公司股本变动的前提下，公司总股本将由251,065,359股减少为250,404,759股，公司注册成本也相应由251,065,359元减少为250,404,759元，公司将于本次回购刊出完成后照章扩充相应减资工商变更登记手续。 回购价钱、回购资金总和及资金开头 本次回购刊出价钱为10.55元/股（调养后），本次回购刊出部分适度性股票的资金总和系数东说念主民币6,969,330.00元，资金开头为公司自有资金。 三、论断看法

总而言之，信达讼师以为，截止本法律看法书出具日：公司已就本次回购刊出联系事项得回现阶段必要的批准和授权，其中回购刊出部分适度性股票事项尚待提交鼓舞大会审议通过，尚需照章办理刊脱手续、扩充减资方法等；公司本次回购刊出联系事项妥贴《公法则》《解决主见》《引发诡计（草案）》等联系限定。公司尚需就本次回购刊出联系事项按照《解决主见》的联系限定照章扩充信息泄漏义务。