广发中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金
上市交游公告书
基金不竭东说念主：广发基金不竭有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
注册登记东说念主：中国证券登记结算有限包袱公司
上市处所：上海证券交游所
上市时候：2024 年 11 月 18 日
公告日历：2024 年 11 月 13 日
一、 要紧声明与教唆
《广发中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书》（以下简称“本公
告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息
露馅内容与形式准则第 1 号〈上市交游公告书的内容与形式〉
》和《上海证券交游所证券投
资基金上市国法》的章程编制，广发中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称
“本基金”
）的不竭东说念主广发基金不竭有限公司的董事会及董事保证本公告所载尊府不存在虚
假记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和竣工性承担个别及连带
包袱。本基金托管东说念主中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐尊府等内容的简直性、
准确性和竣工性，承诺其中不存在演叨记录、误导性叙述或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券交游所对本基金上市交游及关系事项的想法，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的关系内容，请投资者详实查阅 2024 年 11 月 2 日刊登在中国
证监会基金电子露馅网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及广发基金不竭有限公司网站
（www.gffunds.com.cn）上的《广发中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金招募明白书》。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资
本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系
统性风险，基金不竭东说念主在基金不竭实施历程中产生的基金不竭风险，本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
由于本基金是交游型洞开式指数基金，特定风险包括：标的指数下降风险、标的指数回
报与所代表的股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、
基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、追踪差错附近未达商定宗旨的风险、标的指
数变更的风险、指数编制机构罢手作事的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、
参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划失实的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资东说念主申购失败的
风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差
错风险、申购赎回清单象征成就风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回的代理买卖风险、
基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构作事的风险、指数成份股发生负
面事件濒临退市时的搪塞风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还面
临投资特定品种（包括股指期货、资产相沿证券、存托凭证、股票期权、国债期货等）的特
有风险。
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基
金。本基金为指数型基金，主要选择统统复制法追踪标的指数（中证 A500 指数）的阐扬，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。
本基金为交游型洞开式指数基金（ETF）
，将在上海证券交游所上市。投资者投资于本基
金前请负责阅读证券交游所及登记结算机构的关系业务国法，确保具备关系专科学问后方可
参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即暗意对基金认购、
申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、
现款差额等关系的交收方式如故招供。
投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需镇静，使用上海证券交游所证券投资基
金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用中证 A500 指数成份股
中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交
易所 A 股账户；如投资者需要使用中证 A500 指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与
网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。
本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等成分的影响下，存在单元份额净值跌破
投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
基金不竭东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则不竭和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金不竭东说念主不竭
的其他基金的功绩并不组成对本基金阐扬的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本
基金的《招募明白书》
《基金家具尊府撮要》及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自
主作念出投资决策，自行承担投资风险。
二、 基金概览
：
渤海证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东北证券股
份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东
兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、光大证券股份有限
公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券
有限包袱公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、民生证
券股份有限公司、南京证券股份有限公司、吉利证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万和证券股份有限公司、西部证券股
份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴
业证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长江证券股份有限
公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国
星河证券股份有限公司、中国中金资产证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南
股份有限公司等证券公司（排行不分先后）
。
若有新增本基金的一级交游商，基金不竭东说念主将另行公告。基金不竭东说念主可根据情况变更一
级交游商，并实时公告。
三、 基金的召募与上市交游
（一） 本基金召募情况
上现款认购的日历均为2024年11月5日至2024年11月6日，共2个责任日。
（1）网下现款发售直销机构
广发基金不竭有限公司。
（2）网上现款发售代理机构
具有基金销售业务履历的上海证券交游所会员单元。
（3）网下现款发售代理机构：长江证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限包袱公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券
股份有限公司等代销机构（以上排行不分先后，详见本基金关系公告）
。
本基金于2024年11月5日至2024年11月6日公开召募。经安永华明司帐师事务所（特等普
通合伙）验资，本基金初度召募的资金现款部分估量为东说念主民币1,999,978,099.72元。其中，
初度召募本事现款灵验认购资金扣除认购用度后的净认购金额为东说念主民币1,999,971,363.00
元；通过不竭东说念主进行的网下现款灵验认购资金在初度召募本事产生的利息折份额金额为东说念主民
币6,736.00元。以上金额共计东说念主民币1,999,978,099.72元，已于2024年11月11日划至在中国
银行开立的托管账户。另外，通过发售代理机构进行网上现款认购的灵验认购资金在初度发
售召募本事产生的利息金额为东说念主民币418,242.15元，将于银行的下一季度结息日（2024年12
月23日）后划付至上述托管账户。
本次召募灵验认购户数为17,376户，按照每份基金份额面值1.00元东说念主民币筹划，本基金
以现款认购方式收到初度召募灵验认购资金扣除认购费后的净认购金额为东说念主民币
内产生的利息为东说念主民币424,978.87元，其中通过不竭东说念主进行的网下现款灵验认购资金在初度
召募本事产生的利息为东说念主民币6,736.72元，折合6,736.00份基金份额，其余利息计入基金财
产。以上资金共计东说念主民币2,000,396,341.87元，其中实收基金为东说念主民币1,999,978,099.00元，
折合1,999,978,099.00份基金份额。
在基金召募期内，广发基金不竭有限公司的基金从业东说念主员认购基金份额44,440.00份（含
利息转份额），占基金份额总量的0.0022%，份额抓有东说念主的户数为2户；其中高等不竭东说念主员、
基金投资和商酌部门负责东说念主抓有本基金份额总量的数目区间为0份；本基金的基金司理抓有
本基金份额总量的数目区间为0份。广发基金不竭有限公司未使用固有资金认购广发中证
A500交游型洞开式指数证券投资基金的份额。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
《公开召募证券投资基金运作不竭办法》以及
《广发中证A500交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》《广发中证A500交游型洞开式指
数证券投资基金招募明白书》的关系章程，本基金召募恰当关系条款，本基金不竭东说念主已向
中国证监会办理基金备案手续，并于2024年11月11日获书面阐述，基金合同自该日起谨慎
奏效。自基金合同奏效之日起，本基金不竭东说念主脱手谨慎不竭本基金。
次召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计1,999,978,099.00份，已沿途计入投资者
账户，归投资者统统。
（二）基金上市交游
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市集交游。
不存在未上市交游的基金份额。
四、 抓有东说念主户数、抓有东说念主结构及前十名抓有东说念主
（一）抓有东说念主户数
结果 2024 年 11 月 11 日，本基金份额抓有东说念主户数为 17,376 户，平均每户抓有的基金份
额为 115,100.03 份。
（二）抓有东说念主结构
结果 2024 年 11 月 11 日，本基金份额抓有东说念主结构如下：
个东说念主投资者抓有的基金份额为 1,869,129,081.00 份，占基金总份额的 93.46%；
机构投资者抓有的基金份额为 130,849,018.00 份，占基金总份额的 6.54%。
（三）结果 2024 年 11 月 11 日，前十名基金份额抓多情面况
占基金份
序号 抓有东说念主称呼（全称） 抓有基金份额（份）
额的比例
传统险－广发基金鹏盛 1 号单一资产不竭
策画
号私募证券投资基金
传统险－广发基金海赢 1 号单一资产不竭
策画
化证券投资荟萃资金信赖策画
瑜 1 号私募证券投资基金
五、 基金主要当事东说念主简介
（一）基金不竭东说念主
称呼：广发基金不竭有限公司
法定代表东说念主：葛长伟
总司理：王凡
注册成本：14,097.8万元东说念主民币
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
树立批准文号：中国证监会证监基金字200391号
工商登记注册的法东说念主营业牌照文号：914400007528923126
计议规模：基金召募、基金销售、资产不竭、中国证监会许可的其他业务
推动称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
点燃通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融翻新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
合 计 100%
自成立以来，公司络续悉力于健全公司治理结构，严格按照法律法则要求，建立组织
架构健全、职能诀别表示、制衡监督灵验、里面运作合作、激发约束合理的公司治理架
构，保抓公司表率运作，保护基金份额抓有东说念主利益。公司成就了健全、表示的组织架构，
并根据业务需要进行了合理的职能单干。
公司组织架构主要分为投研条线、市集条线和中后台条线。其中，投研条线包括主动
权益、指数投资、量化投资、固定收益投资、国际投资、资产配置、宏不雅策略、行业商酌
等职能部门，负责按各自专科单干开展投资商酌、投资不竭等责任。市集条线包括家具设
计、零卖业务、机构业务、互联网金融业务、待业金业务、计谋与翻新业务等职能部门，
负责按各自所属客户群体开展家具联想、客户扩充和客户作事等责任；中后台条线包括风
险不竭板块、业务相沿板块和不竭相沿板块，上述板块包含相应职能部门，风险不竭板块
主要负责投资、家具与市集、运营方面的合规不竭、内审稽核、投资风险不竭及数据作事
等责任，业务相沿板块主要负责信息安全与运维、系统设备、数据平台研发、组合交游、
司帐与结算、注册登记等责任，不竭相沿板块主要负责探求商酌、财务不竭、东说念主力行政等
责任。
经中国证监会证监基金字200391号文批准，广发基金不竭有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司当今领有公募基金不竭、社保基金境内寄托投资不竭东说念主、基本养老保
险基金证券投资不竭机构、特定客户资产不竭、基金投资照拂人、QDII、RQFII、QFII、QDLP、
受托不竭保障资金投资不竭东说念主和保障保障基金寄托资产不竭投资不竭东说念主等业务履历，是具备
综结伙产不竭才略与告诫的大型基金不竭公司。
公司坚抓“专科创造价值、客户利益为上”的理念，悉力成为多资产、多策略、多市
场的当先万能资产不竭机构，为投资者创造始终、自如、可抓续的酬报，为我国成本市集
的高贵与发展孝顺力量。
接洽电话：020-83936666
硕士学位642东说念主和学士学位218东说念主。
罗国庆先生，经济学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金不竭有
限公司指数投资部副总司理、广发中证传媒交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自
金司理(自2018年1月2日起任职)、广发中证翻新药产业交游型洞开式指数证券投资基金基
金司理(自2020年12月3日起任职)、广发国证新动力车电板交游型洞开式指数证券投资基金
基金司理(自2021年6月15日起任职)、广发中证翻新药产业交游型洞开式指数证券投资基金
发起式鸠合基金基金司理(自2021年7月7日起任职)、广发国证新动力车电板交游型洞开式
指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自2021年8月16日起任职)、广发中证1000交游
型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2022年7月28日起任职)、广发中证国新央企推动回
报交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2023年5月24日起任职)、广发上证科创板成
长交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2023年8月23日起任职)、广发中证港股通非
银行金融主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2023年11月10日起任职)、广发
上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自2023年11月16
日起任职)、广发中证国新央企推动酬报交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基
金司理(自2023年11月24日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交游型洞开式指数证
券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自2024年1月30日起任职)、广发中证1000交游型洞开
式指数证券投资基金鸠合基金基金司理(自2024年8月8日起任职)、广发恒指港股通交游型
洞开式指数证券投资基金基金司理(自2024年10月24日起任职)、广发中证A100交游型洞开
式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自2024年10月28日起任职)、广发中证A500
交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2024年11月11日起任职)。曾任深圳证券信息
有限公司商酌员，华富基金不竭有限公司家具联想商酌员，广发基金不竭有限公司家具经
理及量化商酌员，广发深证100指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020
年5月25日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金司理(自2015年10月13日至2020年8
月25日)、广发中证800交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2020年4月13日至2020
年11月30日)、广发中证全指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自2017年7月31日至
月2日至2021年6月17日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自
金基金司理(自2021年5月20日至2023年7月25日)、广发中证沪港深科技龙头交游型洞开式
指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自2021年8月25日至2023年7月25日)、广发国
证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2020年1月20日至2023年12月13
日)、广发中证100交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自2019年5月27日至2024年3月
月9日至2024年8月8日)、广发中证100交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金
司理(自2019年5月27日至2024年10月27日)。
（二）基金托管东说念主
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”
）
住所及办公地址：北京市西城区回复门内大街 1 号
初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息露馅接洽东说念主：许俊
传真：
（010）66594942
中国银行客服电话：95566
中国银行托管业务部树立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、
证券、基金、信赖从业告诫，且具有国外责任、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士
以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管作事，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产不竭策画、信赖策画、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类
皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务，为各类客户提供个性化的托管升值作事，是国内当先的大型中资托管银行。
结果 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056
只，QDII 基金 66 只，隐匿了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限度位居同行前线。
中国银行托管业务部风险不竭与附近责任是中国银行全面风险附近责任的组成部分，秉
承中国银行风险附近理念，坚抓“表率运作、稳健计议”的原则。中国银行托管业务部风险
附近责任贯串业务各设施，通过风险识别与评估、风险附近措施设定及轨制栽植、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后取得基于 “SAS70”、
“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保钟情见的审阅申诉。2020 年，中国银行赓续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的里面附近审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大概灵验保
证托管资产的安全。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作不竭办法》的相
关章程，基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其他关系章程，或者
违反基金合同商定的，应当拒却实践，实时文告基金不竭东说念主，并实时向国务院证券监督不竭
机构申诉。基金托管东说念主如发现基金不竭东说念主依据交游轨范如故奏效的投资指示违反法律、行政
法则和其他关系章程，或者违反基金合同商定的,应当实时文告基金不竭东说念主，并实时向国务
院证券监督不竭机构申诉。
（三）上市推选东说念主
公司称呼:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法东说念主:张剑
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
（四）验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所（特等泛泛合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东说念主代表：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010－85188298
承办注册司帐师：昌华、郭春花
六、 基金合同摘录
基金合同的内容摘录见附件。
七、 基金财务景色
（一）基金召募本事用度
本次基金召募本事所发生的信息露馅费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不从基金
资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募明白书设定的费率收取认购费。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
结果公告日前两个责任日即2024年11月11日，本基金的资产欠债表（未经审计）如
下：
金额单元：东说念主民币元
资产 期末余额 欠债和统统者权益 期末余额
资 产： 欠债：
银行入款 1,999,978,099.72 短期借债 -
结算备付金 - 交游性金融欠债 -
存出保证金 - 繁衍金融欠债 -
交游性金融资产 - 卖出回购金融资产款 -
其中：股票投资 - 应付证券算帐款 -
基金投资 - 应付赎回款 -
债券投资 - 应付不竭东说念主酬报 -
资产相沿证券投资 - 应付托管费 -
贵金属投资 - 应付销售作事费 -
其他投资 - 应付投资照拂人费 -
繁衍金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 - 应付利息 -
债权投资 - 应付利润 -
其中：债券投资 - 递延所得税欠债 -
资产相沿证券投资 - 其他欠债 882.36
其他投资 - 欠债估量 882.36
应收证券算帐款 - 统统者权益：
应收股利 - 实收基金 1,999,978,099.00
应收申购款 - 未分拨利润 417,360.51
递延所得税资产 - 统统者权益估量 2,000,395,459.51
其他资产 418,242.15
资产悉数 2,000,396,341.87 欠债和统统者权益悉数 2,000,396,341.87
注：申诉截止日 2024 年 11 月 11 日，基金份额净值东说念主民币 1.0002 元，基金份额总额
八、 基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金不竭东说念主将使本基金的投资组合比例恰当
关系法律法则、部门端正、表苟且文献的章程和基金合同的关系章程。
结果公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，广发中证 A500 交游型洞开式指数证
券投资基金（本基金合同自 2024 年 11 月 11 日起奏效，本申诉期为 2024 年 11 月 11 日）的
投资组合申诉如下：
（一）申诉期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 神色 金额（元）
比例（%）
其中：泛泛股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 - -
资产相沿证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
（二）申诉期末按行业分类的股票投资组合
本基金本申诉期末未抓有境内股票。
本基金本申诉期末未抓有通过港股通投资的股票。
（三）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本申诉期末未抓有股票。
（四）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本申诉期末未抓有债券。
（五）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本申诉期末未抓有债券。
（六）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产相沿证券投资
明细
本基金本申诉期末未抓有资产相沿证券。
（七）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本申诉期末未抓有贵金属。
（八）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本申诉期末未抓有权证。
（九）申诉期末本基金投资的股指期货交游情况明白
（十）申诉期末本基金投资的国债期货交游情况明白
（十一）投资组合申诉附注
现被监管部门立案访问，或在申诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。
选股票库的情况。
序号 称呼 金额(元)
本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可退换债券。
本基金本申诉期末未抓有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。
九、 要紧事件揭示
结果 2024 年 11 月 6 日，本基金累计灵验认购请求总额已跳动本次召募限度上限 20 亿
元东说念主民币，本基金的召募日历变更为 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 6 日。本基金不竭东说念主
对 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 6 日投资者提交的灵验认购请求选择“全程比例阐述”
的原则给予部分阐述，本基金认购请求阐述比例为 94.557%。详见本基金不竭东说念主于 2024 年
比例配售的公告》及 2024 年 11 月 8 日露馅的《对于广发中证 A500 交游型洞开式指数证券
投资基金认购请求阐述比例效率的公告》。
十、 基金不竭东说念主承诺
本基金不竭东说念主就基金上市交游之后履行不竭东说念主职责作念出承诺：
（一）严格慑服《基金法》过头他法律法则、《基金合同》的章程，以敦厚信用、用功
尽责的原则不竭和运用基金资产。
（二）简直、准确、竣工和实时地露馅依期申诉等关系信息露馅文献，露馅统统对基金
份额抓有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交游所的监督不竭。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何人人传播绪论中出
现的或者在市集好意思丽传的音信后，将实时给予公开清醒。
十一、 基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就该基金上市交游后履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格慑服《基金法》过头他证券法律法则、基金合同的章程和商定，树立挑升的
基金托管部，配备饱和的、及格的老到基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托行状宜。
（二）根据《基金法》过头他证券法律法则、基金合同的章程和商定，对基金的投资范
围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的筹划、基金不竭费的计提和支付、基金托管
费的计提和支付等步履进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的步履违反《基金法》过头他证券法律法则、基金合
同的章程，将实时文告基金不竭东说念主限期编削，并在限期内随时对文告县项进行复查，督促基
金不竭东说念主改正。
（四）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有要紧违法步履，将立即申诉中国证监会。
十二、 基金上市推选东说念主想法
本基金上市推选东说念主为申万宏源证券有限公司。上市推选东说念主就基金上市交游事宜出具如下
想法：
《上海证券交游所证券投资基金上市国法》章程的关系条
件；
实。
以下备查文献存放于基金不竭东说念主和基金托管东说念主的办公形势，投资者可在办公时候免费查
阅。
（一）中国证监会准予广发中证A500交游型洞开式指数证券投资基金注册召募的文献
（二）
《广发中证A500交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》
（三）
《广发中证A500交游型洞开式指数证券投资基金托管条约》
（四）法律想法书
风险教唆：
基金不竭东说念主承诺以敦厚信用、用功尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法则要求对投资者类别、风险承受才略和基金的风
险等第进行诀别，并提倡恰当性匹配想法。投资者在投资基金前应负责阅读基金合同、招募
明白书（更新）和基金家具尊府撮要（更新）等基金法律文献，全面意志基金家具的风险收
益特征，在了解家具情况及销售机构恰当性想法的基础上，根据本人的风险承受才略、投资
期限和投资宗旨，对基金投资作出寂寞决策，取舍合适的基金家具。基金不竭东说念主提醒投资者
基金投资的“买者兴盛”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
广发基金不竭有限公司
附件：基金合同摘录
一、基金合同当事东说念主的权益与义务
（一） 基金不竭东说念主的权益与义务
《运作办法》过头他关系章程，基金不竭东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用并不竭基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法端正程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他恰当条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄推动权益，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券
出借业务；
（14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外
部机构；
（16）在恰当关系法律、法则的前提下，制订和疗养关系基金认购、申购、赎回、退换、
非交游过户和收益分拨等的业务国法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》过头他关系章程，基金不竭东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则不竭和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式
不竭和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭
的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互寂寞，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择恰当合理的措施使筹划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法恰当
《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程筹划并露馅基金净值信息，详情基金份额申购、
赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；
（10）编制季度、中期和年度基金申诉；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他关系章程，履行信息露馅及申诉义务；
（12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过头他关系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供作事需要提供的
情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付投资东说念主申购或赎回之基金份额的投
资东说念主应收对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他关系章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产不竭业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府不少
于法律法端正程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而况保证投资者
大概按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合
理成本的条款下得到关系尊府的复印件；
（18）组织并干与基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金
托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金不竭东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律步履；
（24）基金不竭东说念主在召募本事未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成奏效，基金
不竭东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
（25）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过头他关系章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法端正程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违反《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监
会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游
资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》过头他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以敦厚信用、用功尽责的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）树立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业形势，配备饱和的、及格的老到
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托行状宜；
（3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对
所托管的不同的基金分别成就账户，寂寞核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户成就、
资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金不竭东说念主代表基金将强的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的商定，根据基
金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关系章程另有章程外，在
基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供作事需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不竭东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行径关系的信息露馅事项；
（10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度基金申诉出具想法，明白基金
不竭东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金不竭东说念主有未执
行《基金合同》章程的步履，还应当明白基金托管东说念主是否选择了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府不少于法律法端正程
的最低期限；
（12）按章程制作关系账册并与基金不竭东说念主查对；
（13）依据基金不竭东说念主的指示或关系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（14）依据《基金法》
、《基金合同》过头他关系章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合
基金不竭东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（15）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金不竭东说念主的投资运作；
（16）干与基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（17）濒临完结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管
机构，并文告基金不竭东说念主；
（18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其
退任而免除；
（19）按章程监督基金不竭东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；
（20）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过头他关系章程，基金份额抓有东说念主的权益包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金不竭东说念主的投资运作；
（8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》过头他关系章程，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）负责阅读并慑服《基金合同》、招募明白书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本人风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）神志基金信息露馅，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法则和《基金合同》
所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的不当得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轨范国法
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额抓有东说念主大会不树立日常机构。
若本基金推出本基金的鸠合基金，则：
鉴于本基金和本基金的鸠合基金（以下简称“鸠合基金”）的关系性，鸠合基金的基金
份额抓有东说念主不错凭所抓有的鸠合基金的份额平直干与或者录用代表干与本基金的基金份额
抓有东说念主大会表决。在筹划参会份额和计票时，鸠合基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的
基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，鸠合基金抓有本基
金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，筹划
效率按照四舍五入的方法，保留到整数位。
鸠合基金的基金不竭东说念主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的合座基金份额抓有东说念主以
本基金的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受鸠合基金的特定基金份额抓有东说念主的委
托以鸠合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表
决。
鸠合基金的基金不竭东说念主代表鸠合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓
有东说念主大会的，须先衔命鸠合基金基金合同的商定召开鸠合基金的基金份额抓有东说念主大会，鸠合
基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由鸠合基金的基
金不竭东说念主代表鸠合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。
（一）召开事由
之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金不竭东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）疗养基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬，但根据法律法则的要求疗养该等酬报
圭臬的除外；
（6）变更基金类别，基金合同另有商定的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、规模或策略（法律法则和中国证监会另有章程的除外）；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会轨范；
（10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或估量抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券交游所断绝上市的情形
除外；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行恰当轨范后修改，
不需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》章程的规模内疗养本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则、关系证券交游所或者登记结算机构的关系业务国法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）基金不竭东说念主、关系证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同章程的规模
内疗养关系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的国法；
（6）基金推出新业务或作事；
（7）在不违反法律法则的情况下，疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组
成；
（8）在不违反法律法则的情况下，疗养基金份额净值、申购赎回清单的筹划和公告时
间或频率；
（9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
集；
议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并奉告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合；
份额抓有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提倡书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合；
抓有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、干豫；
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式
额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、处所和会议边幅；
（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和处所；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、表决
想法寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不竭东说念主到指定处所对表决想法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金不竭东说念主和基金托管东说念主
到指定处所对表决想法的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的
计票进行监督的，不影响表决想法的计票遵守。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不竭东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期恰当以下条款时，不错进行
基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说恰当法律法则、
《基金合同》和会议文告的章程，
而况抓有基金份额的凭证与基金不竭东说念主抓有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清醒，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期恰当以下条款时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文告后，在 2 个责任日内一语气公布关系
教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同商定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定处所对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额抓
有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文告不干与收取表决想法的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主平直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表
决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决想法或授权
他东说念主代表出具表决想法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东说念主出具的寄托东说念主抓
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说恰当法律法则、
《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记注册机构记录相符；
他方式召开，基金份额抓有东说念主不错选择书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。
下，授权方式不错选择书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。
（五）议事内容与轨范
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谈论的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，伊始由大会主抓东说念主按照下列第七条章程轨范详情和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不竭
东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主抓；要是基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和
接洽方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托
管东说念主、断绝《基金合同》
、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据解说，不然提交恰当会议通
知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告章程的表
决想法视为灵验表决，表决想法随性不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然
由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓
有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份
额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶快公布计票
效率。
（3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在
晓示表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以
一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当赶快公布从头盘货效率。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票历程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决想法的计票进行监督的，
不影响计票和表决效率。
（八）奏效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程绪论上公告。要是选择通讯方式进
行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有约束
力。
（九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条款、议事轨范、表决条款等规
定，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关系内
容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直
对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
三、 基金收益分拨原则、实践方式
（一）基金收益分拨原则
收益评价日，基金不竭东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行筹划，筹划方法
参见《招募明白书》
；
益分拨；在初度收益分拨后，当基金份额净值增长率跳动标的指数同期增长率达到 0.01%以
上时，可进行收益分拨；
进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动蚀本为前提，收
益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利的影响下，基金不竭东说念主在与基金托管东说念主协商一致，
并履行恰当轨范后，可对基金收益分拨原则进行疗养，并依照《信息露馅办法》的关系章程
在章程绪论公告。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时候、分拨数额、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策的详情、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》
的关系章程在章程绪论公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产不竭、运作关系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金不竭东说念主的不竭费
本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。不竭费的筹划方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不竭费
E 为前一日的基金资产净值
基金不竭费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托
管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付等，支付日历顺延。
五、基金资产的投资标的和投资限定
（一）投资规模
本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证）。
为更好地杀青投资宗旨，本基金可极少投资于非成份股（包括创业板、科创板过头他照章发
行上市的股票、存托凭证）
、债券、股指期货、股票期权、国债期货、资产相沿证券、银行
入款、同行存单、债券回购、货币市集用具及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但
须恰当中国证监会的关系章程。
本基金可根据关系法律法则的章程参与转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股
票期权合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货
过头他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程实践。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行恰当轨范后，可
以将其纳入投资规模。其投资比例谨守届时灵验的法律法则和关系章程。
（二）投资限定
基金的投资组合应谨守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金参与股指期货交游，还须慑服以下限定：在职何交游日日终，抓有的买入
股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期
货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
、资产相沿证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得
跳动基金抓有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的
成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；
每个交游日日终在扣除股指期货合约、
股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现
金；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差筹划）应当恰当
基金合同对于股票投资比例的关系商定；
（3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产相沿证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10%；
（4）本基金抓有的沿途资产相沿证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得跳动基金资产净值的 15%，因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不竭东说念主之外的成分甚而基金不恰当
该比例限定的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例，不得跳动该资产支
抓证券限度的 10%；
（7）本基金不竭东说念主不竭的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产相沿证券，不得
跳动其各类资产相沿证券估量限度的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产相沿证券。基金抓
有资产相沿证券本事，要是其信用等第下降、不再恰当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须恰当以下限定：出借证券资产不得跳动
基金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；最
近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，
平均剩余期限按照市值加权平均筹划；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资规模保抓一致；
（13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与境
内上市交游的股票合并筹划；
（14）本基金参与股票期权交游的，应当恰当下列风险附近探求要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的权益金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有
足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的
可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；
（15）本基金若参与国债期货交游，应当恰当下列投资限定：
在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；在
任何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%；本
基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，估量（轧差筹划）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系商定；在职何交游日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；
（16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除第（5）、
（8）、
（11）、
（12）项章程的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、
基金限度变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限定等基金不竭东说念主之外的成分
甚而基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养。
因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金不竭东说念主之外的成分甚而基金投资
不恰当第（11）项章程的，基金不竭东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务络续绝阐述出
借证券。基金抓有证券的抓有期筹划不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作探求
筹划规模。
基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的关系商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。
为惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行径。
运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、现实附近东说念主或者与其有其他
要紧横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应
当恰当基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，镇静利益打破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实践。关系交游必须事前得到基
金托管东说念主的同意，并按法律法则给予露馅。要紧关联交游应提交基金不竭东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审
查。
求，本基金可不受关系限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、不容步履章程或从事关
联交游的条款和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，
基金不竭东说念主在履行恰当轨范后可依据法律法则或监管部门章程平直对基金合同进行变更。
六、基金资产净值的筹划方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周
在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通
过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金不竭东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）
《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法端正程和基金合同商定可不经
基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在章程绪论公告。
（二）
《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系轨范后，
《基金合同》应当断绝：
连系的；
标的指数不恰当要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金 不竭东说念主召集基金份额抓
有东说念主大会对不竭决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组调治接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐申诉；
（5）聘用司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法
律想法书；
（6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的统统合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐历程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经恰当《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法端正程的最低
期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友
好协商未能不竭的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁国法
进行仲裁，仲裁处所为广州。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有约束力，仲裁费由败
诉方承担。
争议处理本事，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚笃、用功、尽责地履行基金
合同章程的义务，惊羡基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势和
营业形势查阅。
