永赢沪深 300 往还型绽开式指数
证券投资基金
上市往还公告书
基金管制东谈主：永赢基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限牵累公司
上市地点：上海证券往还所
上市时刻：2024 年 11 月 18 日
公告日历：2024 年 11 月 13 日
一、要紧声明与提醒
永赢沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市
往还公告书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金信息袒露内容与格式准则第 1 号式>》和《上海证券往还所证券投资基金上市司法》的章程编制，永赢基金管制
有限公司（以下简称“本基金管制东谈主”或“本公司”）的董事会及董事保证本公
告所载资料不存在空幻记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其内容的信得过性、
准确性和完竣性承担个别及连带牵累。本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司
保证本公告中基金财务司帐资料等内容的信得过性、准确性和完竣性，承诺其中不
存在空幻记录、误导性述说或者首要遗漏。
中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券往还所对
本基金上市往还及关联事项的倡导，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未
波及的关联内容，请投资东谈主详备查阅 2024 年 10 月 25 日刊登在本基金管制东谈主网
站 （ http://www.maxwealthfund.com ） 、 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）、上海证券往还所网站上的《永赢沪深 300 交
易型绽开式指数证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书”）。
二、基金概览
（一）基金称呼：永赢沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金
（二）基金场内简称：300 永赢（扩位简称：沪深 300ETF 永赢）
（三）基金代码：563520
（四）截止公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日基金份额总额：
（五）截止公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日基金份额净值：1.0008
元
（六）本次上市往还基金份额总额：625,065,000.00 份
（七）上市往还的证券往还所：上海证券往还所
（八）上市往还日历：2024 年 11 月 18 日
（九）基金管制东谈主：永赢基金管制有限公司
（十）基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
（十一）登记机构：中国证券登记结算有限牵累公司
（十二）上市推选东谈主：中信证券股份有限公司
（十三）申购赎回代理券商：华宝证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有
限牵累公司、中国中金金钱证券有限公司、中国星河证券股份有限公司、兴业证
券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西
部证券有限公司、海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国泰君安证
券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东方财
富证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、耿直证券股份有限公司
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。
三、基金的召募与上市往还
（一）本基金上市前基金召募情况
监许可〔2024〕1454 号文。
其中网下现款认购的日历为 2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日，网上现款
认购的日历为 2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日。
（1）网下现款发售直销机构
永赢基金管制有限公司
（2）网下现款发售代理机构
暂无
（3）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务经验的上海证券往还所会员单元办理，
具体名单可在上海证券往还所网站查询。
截止 2024 年 11 月 5 日，本基金召募责任已奏凯收尾。经安永华明司帐师事
务所（异常普通合伙）验资，本次召募的有用总净认购金额为东谈主民币
折合基金份 625,065,000.00 份。认购款项在基金验资证实日之前产生的银行利
息共计东谈主民币 110,425.10 元，其中，通过基金管制东谈主进行网下现款认购的有用
认购资金在召募期间产生的利息为 0.00 元，折合基金份额 0.00 份，归基金份额
抓有东谈主扫数；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资
金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息为 110,425.10 元，
计入基金财产，不折算为投资者基金份额。本次召募无网下股票认购。本次以现
金认购的扫数资金已于 2024 年 11 月 8 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国工
商银行股份有限公司开立的本基金托管专户。
本次召募有用认购户数为 5,407 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币
算计，本次召募有用认购份额及由利息结转的基金份额共计 625,065,000.00 份，
已整个计入基金份额抓有东谈主的基金账户，归各基金份额抓有东谈主扫数。本基金管制
东谈主及本公司的基金从业东谈主员莫得认购本基金。本基金召募期间的信息袒露费、会
计师费、讼师费以过火他用度，不在基金财产中列支。
根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》以及《永赢沪深
赢沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金招募讲明书》的关联章程，本基金募
集合适关联条件，本基金管制东谈主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于
日起，本基金管制东谈主运行谨慎管制本基金。
（二）本基金上市往还的主要内容
2024151 号
投资者在上海证券往还所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交
易。
本基金管制东谈主自 2024 年 11 月 18 日运行办理本基金的申购和赎回业务。投
资者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合
或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
进行往还，不存在未上市往还的基金份额。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
截止公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，本基金基金份额抓有东谈主户
数为 5,407 户，平均每户抓有的基金份额为 115,602.92 份。
（二）抓有东谈主结构
截止公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，机构投资者抓有的本基金
基金份额为 42,498,000.00 份，占基金总份额的 6.80%；个东谈主投资者抓有的本基金
基金份额为 582,567,000.00 份，占基金总份额的 93.20%。
（三）前十名基金份额抓有东谈主的情况
截止 2024 年 11 月 11 日，本基金前十名基金份额抓多情面况如下：
抓有基金份 占总份额比
序号 抓有东谈主称呼（全称）
额（份） 例（%）
注：以上信息依据中国证券登记结算有限牵累公司提供的抓有东谈主信息编
制。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管制东谈主
称呼：永赢基金管制有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层
法定代表东谈主：马宇晖
总司理：芦特尔
信息袒露负责东谈主：汪成杰
建筑日历：2013 年 11 月 7 日
接续电话：400-805-8888
传真：（021）5169 0177
注册老本：玖亿元东谈主民币
建筑批准文号：中国证监会证监许可20131280 号
工商登记注册的法东谈主营业派司文号：913302007178854322
计议范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监
会许可的业务。
股权结构：宁波银行股份有限公司出资东谈主民币 643,410,000 元，占公司注册
资 本 的 71.49% ； Oversea-Chinese Banking Corporation Limited 出 资 东谈主 民 币
永赢基金管制有限公司自成立以来，严格按照法律法例和中国证监会的章程
和要求，建立起科学有用的组织架构，并竭力于不休完善公司里面抑止管制，确
保公司要领妥当运营，重视基金份额抓有东谈主的利益。
推动会是公司的权力机构，根据公司的目的和计议范围，决定公司的计议方
针、固有资金投资臆想打算和计议计谋。设董事会向推动会负责，实行推动会的决议。
董事会下设审计及风险管制委员会、经验审查和薪酬委员会。
公司日常计议管制责任由总司理负责，并建筑总司理办公会议，由公司总经
理办公室高档管制东谈主员组成，对公司计议管制首要事项进行会议决策。同期建筑
IT 治理委员会、居品委员会、投资决策委员会、估值委员会、风险抑止委员会等
专科委员会就具体事项进行推敲和决定。
公司当今下设二十一个部门、三个分公司，区别为权益投资部、固定收益投
资部、固定收益研究部、混杂资产投资部、FOF 投资部、海外业务部、完全收益
投资部、指数与量化投资部、机构业务总部、渠谈业务总部、电子商务部、往还
部、居品部、审计部、风险管制部、合规部、基金运营部、信息技能部、财务部、
东谈主力资源部、行政部、上海分公司、北京分公司和广州分公司。
截止 2024 年 9 月 30 日，永赢基金谨慎职工 355 东谈主，其中 300 东谈主具有硕士及
以上学历。
截止 2024 年 9 月 30 日，本基金管制东谈主共管制 135 只证券投资基金，居品类
型较为完备且遮掩各样风险品级。截止 2024 年 9 月 30 日，本基金管制东谈主旗下管
理的公募基金资产限度为 4826.06 亿元。
刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6 年证券关系从业训戒。曾任鹏扬基
金管制有限公司量化分析师，永赢基金管制有限公司指数与量化投资部基金司理
助理，现任永赢基金管制有限公司指数与量化投资部基金司理。2023 年 8 月 14
日于今，担任永赢沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金（由
原永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 11 月 11 日转型而来）、永
赢创业板指数型发起式证券投资基金、永赢深证立异 100 往还型绽开式指数证券
投资基金、永赢深证立异 100 往还型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金的
基金司理。2023 年 10 月 24 日于今，担任永赢中证沪深港黄金产业股票往还型
绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 1 日于今，担任永赢中证沪
深港黄金产业股票往还型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。
（二）基金托管情面况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区申报门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
接续东谈主：郭明
成随即间：1984 年 1 月 1 日
组织口头：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元
批准建筑机关和建筑文号：国务院《对于中国东谈主民银行成心欺诈中央银行职
能的决定》（国发1983146 号）
存续期间：抓续计议
截止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38
岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高
级技能职称。
当作中国大陆托管就业的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管就业以来，承袭“老实信用、费力尽职”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和
里面抑止体系、要领的管制模式、先进的营运系统和专科的就业团队，严格履行
资产托管东谈主职责，为境表里高大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、
高效、专科的托管就业，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最陶冶的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会
保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司蚁集资产管制臆想打算、证券公司定向资产管制臆想打算、贸易银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全
的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值就业，不错为
各样客户提供个性化的托管就业。截止 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行联接二十一年获取香港《亚洲货币》、
英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项
最多的国内托管银行，优良的就业品性获取国表里金融畛域的抓续认同和宽广好
评。
（三）基金上市推选东谈主
称呼：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表东谈主：张佑君
电话：95548
接续东谈主：王一通
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（四）验资机构
称呼：安永华明司帐师事务所(异常普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
实行事务合伙东谈主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
接续东谈主：石静筠
承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑
六、基金合同纲目
基金合同的内容纲目见附件：基金合同内容纲目。
七、基金财务状态
（一）基金召募期间用度
基金召募期间的信息袒露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金
财产中列支。各基金销售机构根据本基金招募讲明书设定的费率收取认购费。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至上市往还公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
截止公告前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，本基金的资产欠债表如下（未
经审计）：
单元：东谈主民币元
本期末
资 产
资 产：
货币资金 23,231.11
结算备付金 381,352,702.94
存出保证金 -
往还性金融资产 25,144,136.00
其中：股票投资 25,144,136.00
基金投资 -
债券投资 -
资产支抓证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
滋生金融资产 -
买入返售金融资产 218,976,000.00
应收算帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 110,425.10
资产系数 625,606,495.15
本期末
欠债和净资产
负 债：
短期借款 -
往还性金融欠债 -
滋生金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付算帐款 -
应付赎回款 -
应付管制东谈主报恩 7,686.63
应付托管费 2,562.21
应付销售就业费 -
应付投资参谋人费 -
应交税费 -
应付利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 9,437.36
欠债算计 19,686.20
净资产：
实收基金 625,065,000.00
未分拨利润 521,808.95
净资产算计 625,586,808.95
欠债和净资产系数 625,606,495.15
注：申报截止日 2024 年 11 月 11 日，本基金基金份额净值为 1.0008 元，基
金份额总额为 625,065,000.00 份。
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金管制东谈主将使本基金的投资组合
比例合适关联法律法例、部门规则、要领性文献的章程和基金合同的关联约定。
截止公告前两个责任日即 2024 年 11 月 11 日，本基金的投资组合情况如下：
（一）申报期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 表情 金额(元)
（%）
其中：股票 25,144,136.00 4.02
其中：债券 - -
资产支抓证券 - -
其中：买断式回购的买 - -
入返售金融资产
银行入款和结算备付金 381,375,934.05 60.96
算计
注：本基金将按照关系法律法例的要求，在上市前完成基金投资组合与标
的指数的拟合。
（二）申报期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 261,080.00 0.04
B 采矿业 1,144,970.00 0.18
C 制造业 13,380,832.00 2.14
D 电力、热力、燃气及水生 900,230.00 0.14
产和供应业
E 建筑业 519,066.00 0.08
F 批发和零卖业 64,022.00 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 800,586.00 0.13
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技 1,263,864.00 0.20
术就业业
J 金融业 6,012,982.00 0.96
K 房地产业 246,926.00 0.04
L 租出和商务就业业 216,828.00 0.03
M 科学研究和技能就业业 244,946.00 0.04
N 水利、环境和宇宙设施管 - -
理业
O 住户就业、修理和其他服 - -
务业
P 训诲 - -
Q 卫生和社会责任 87,804.00 0.01
R 文化、体育和文娱业 - -
S 轮廓 - -
算计 25,144,136.00 4.02
本基金本申报期末未抓有港股通投资股票。
（三）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
票投资明细
本基金本申报期末未抓有积极投资股票。
（四）申报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本申报期末未抓有债券。
（五）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
本基金本申报期末未抓有债券。
（六）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
抓证券投资明细
本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。
（七）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本申报期末未抓有贵金属。
（八）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本申报期末未抓有权证。
（九）申报期末本基金投资股指期货往还情况讲明
本基金本申报期内未投资股指期货。
（十）申报期末本基金投资国债期货往还情况讲明
本基金本申报期内未投资国债期货。
（十一）投资组合申报附注
中信证券股份有限公司在申报编制日前一年受到行政处罚，处罚款额区别算计为
本基金管制东谈主在严格顺从法律法例、本基金《基金合同》和公司管制轨制的
前提下履行了关系的投资决策设施，不存在挫伤基金份额抓有东谈主利益的行动。
外的情况。
序号 称呼 金额(元)
本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调遣债券。
本基金本申报期末前十名股票中不存在畅通受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。
九、首要事项揭示
本基金自合同奏效至上市往还期间未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的
首要事件。
十、基金管制东谈主承诺
基金管制东谈主就基金上市往还之后履行管制东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格顺从《基金法》过火他法律法例、《基金合同》的章程，以老实
信用、费力尽职的原则管制和运用基金资产。
（二）信得过、准确、完竣和实时地袒露按时申报等关联信息袒露文献，袒露
扫数对基金份额抓有东谈主有首要影响的信息，并接受中国证监会、上海证券往还所
的监督管制。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何宇宙传
播前言中出现的或者在市集高尚传的音讯后，将实时给以公开澄澈。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市往还后履行托管东谈主职责作念出以下承诺：
严格恪守《基金法》等关系法例以及《永赢沪深 300 往还型绽开式指数证券
投资基金基金合同》、
《永赢沪深 300 往还型绽开式指数证券投资基金托管条约》
的约定履行相应职责。
十二、基金上市推选东谈主倡导
本基金上市推选东谈主就基金上市往还事宜出具倡导如下：
（一）本基金上市合适《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《上海证券往还
所往还司法》《上海证券往还所证券投资基金上市司法》《上海证券往还所往还
型绽开式指数基金业求实施详情》章程的关系条件；
（二）基金上市文献信得过、准确、完竣，合适关系章程要求。
复；
（如有）；
指数证券投资基金之法律倡导；
（二）存放地点
备查文献存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场合。
（三）查阅方式
投资者可在办公时刻免费查阅。
风险提醒：本基金管制东谈主承诺以老实信用、费力尽职的原则管制和运用基金
财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不
代表将来发达，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的保
证。投资有风险，敬请投资东谈主崇拜阅读基金的关系法律文献，并选拔适合自己风
险承受才调的投资品种进行投资。
永赢基金管制有限公司
附件：基金合同内容纲目
一、基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（一） 基金管制东谈主的权柄与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管制基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例定程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违
反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨有计议；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈关系权柄，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺诈诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供就业的外部机构；
（16）选拔、更换基金申购赎回代理机构，对基金申购赎回代理机构的关系
行动进行监督和处理；
（17）在不违背关联法律、法例、上海证券往还所及登记机构关系业务司法、
文告、指南的章程以及本基金合同的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、
赎回、调遣和非往还过户等的业务司法；
（18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以老实信用、严慎费力的原则管制和运用基
金财产；
（4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金区别
管制，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适合合理的措施使算计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法合适基金合同等法律文献的章程，按关联章程算计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关联章程，履行信息袒露及报
告义务；
（12）保守基金贸易心事，不泄露基金投资臆想打算、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予狡饰，不向他
东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
业参谋人提供就业需要而向其提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有计议，实时向基金份额抓有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付基金份额抓有东谈主赎回之
基金份额的对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相
关资料，保存期限不低于法律法例定程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时刻发出，而且
保证投资者无意按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到关联资料的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益
时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而辞退；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担牵累；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺诈诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，
基金管制东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所
召募的股票，发售代理机构应给以解冻；
（25）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权柄和义务
括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全救济基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例定程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金
合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，
应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理场外证券、期货往还资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。
括但不限于：
（1）以老实信用、费力尽职的原则抓有并安全救济基金财产；
（2）建筑成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备充足的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托事迹宜；
（3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金区别成立账户，独处核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、基金合同过火他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）救济由基金管制东谈主代表基金坚定的与基金关联的首要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、
交割事宜；
（7）保守基金贸易心事，除《基金法》、基金合同过火他关联章程另有规
定外，在基金信息公开袒露前给以狡饰，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供就业需要而向其提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，说
明基金管制东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金
管制东谈主有未实行基金合同章程的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了适合的
措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系资料，保存期
限不低于法律法例定程的最低期限；
（12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他关联章程，召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会
和银行业监督管制机构，并文告基金管制东谈主；
（19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿牵累，其补偿牵累
不因其退任而辞退；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金管制东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基
金管制东谈主追偿；
（21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的权柄与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当
权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息资料；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权柄。
务包括但不限于：
（1）崇拜阅读并顺从基金合同、招募讲明书、基金居品资料概要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暄和基金信息袒露，实时欺诈权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价及基金合同章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同绝交的有限
牵累；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往还经由中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）提供基金管制东谈主和监管机构等照章要求提供的信息，以及每每的更新
和补充，并保证其信得过、准确、完竣；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的设施和司法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运
作需要，基金份额抓有东谈主大会不错建筑日常机构，日常机构的建筑与运作应当根
据关系法律法例和中国证监会的章程进行。
若以本基金为目的基金，且基金管制东谈主与本基金基金管制东谈主一致的集结基金
的基金合同奏效，鉴于本基金和本基金的集结基金的关系性，集结基金的基金份
额抓有东谈主不错凭所抓有的集结基金的份额平直投入或者寄托代表投入本基金的
基金份额抓有东谈主大会表决。在算计参会份额和计票时，集结基金基金份额抓有东谈主
抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的
权益登记日，集结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的联
接基金份额占集结基金总份额的比例，算计效率按照四舍五入的方法，保留到整
数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平
等的投票权。
集结基金的基金管制东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份
额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受集结基金的特
定基金份额抓有东谈主的托福以集结基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
集结基金的基金管制东谈主代表集结基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本
基金基金份额抓有东谈主大会的，须先恪守集结基金基金合同的约定召开集结基金的
基金份额抓有东谈主大会，集结基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基
金份额抓有东谈主大会的，由集结基金的基金管制东谈主代表集结基金的基金份额抓有东谈主
提议召开或召集本基金基金份额抓有东谈主大会。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）绝交基金合同；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬，但法律法例要求调养该等
报恩圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会设施；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金管制东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就
吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13） 绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往还所决
定绝交上市的情形除外；
（14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、变更收费方式、增多、减少或调养本基金的
基金份额类别、调养基金份额分类办法及司法；
（3）因相应的法律法例、上海证券往还所或者登记机构的关系业务司法发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；
（5）在法律法例和中国证监会允许范围内，基金管制东谈主、关系证券、期货
往还所、基金登记机构、基金销售机构调养关联基金认购、申购、赎回、往还、
调遣、非往还过户、转托管等业务的司法；
（6）在履行适合设施后，基金推出新业务或就业；
（7）调养基金的申购赎回方式，调养申购赎回清单算计和公告时刻或频率；
（8）召募并管制以本基金为目的 ETF 的一只或多只集结基金；
（9）在不违背法律法例的情况下，本基金的集结基金选择异常申购或其他
方式参与本基金的申购赎回；
（10）调养基金收益分拨原则；
（11） 按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他
情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集；
建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，
基金管制东谈主应当配合。
召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额抓
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份
额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并文告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
基金份额抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金
管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议口头；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接续东谈主姓名及接续电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火联
系方式和接续东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票着力。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合适法律法例、基金合同
和会议文告的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记资料相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
口头或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个责任日内联接公
布关系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文告章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管制东谈主经
文告不投入收取表决倡导的，不影响表决着力；
（3）本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出
具表决倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的
代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符
正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。
有东谈主可接纳其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。在会
议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相
结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的
设施进行。基金份额抓有东谈主或其代理东谈主不错接纳书面、采集、电话或其他方式进
行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、
决定绝交基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大
会推敲的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程设施确定和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次
基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份
额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和接续方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金
托管东谈主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交
合适会议文告中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议文告章程的表决倡导视为有用表决，表决倡导璷黫不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行
后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票效率。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有异
议，不错在告示表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清
点效率。
（4）计票经由应由公证机关给以公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。
（八）奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息袒露办法》的关联章程在
章程前言上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监
管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大
会审议。
三、基金的收益与分拨、实行方式
（一）基金收益分拨原则
供分拨利润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率跳动事迹相比基准
同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管制东谈主可进行收益分拨；
本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额净
值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金
收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值
减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
时刻、分拨时刻、分拨有计议及每次基金收益分拨数额等内容，基金管制东谈主不错根
据本质情况确定并按照关联章程公告；
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本质性不
利影响的情况下，基金管制东谈主可调养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开
基金份额抓有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在章程前言上公告。
（二）收益分拨有计议
基金收益分拨有计议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
（三）收益分拨有计议确凿定、公告与实施
本基金收益分拨有计议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
袒露办法》的关联章程在章程前言公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管制、运用关联用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
裁费等；
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的算计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年本质天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月
首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年本质天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基
金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月
首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，日
期顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应协
议章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
东谈主承担；
目。
（四）基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。对于基金份额抓有东谈主必须自行
缴纳的税收，由基金份额抓有东谈主自行负责，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担代扣
代缴或征税的义务。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资目的
精熟追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，主要投资于标的指数成份
股过火备选成份股。为更好地收尾投资目的，本基金还不错投资于国内照章刊行
上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上
市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、企业债、公司债、次级债、
场所政府债、金融债、可调遣债券、可交换债券、可分离往还可转债、中期单子、
短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存
单、滋生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器用以及法律法
规或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关系规
定）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资业务和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合
设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低
于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个往还日日终在扣除
滋生品投资需缴纳的往还保证金后，应当保抓不低于往还保证金一倍的现款，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；滋生品过火他金融工
具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实行。
如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行适合设施
后，不错对该比例作念相应调养。
（三）投资策略
本基金主要接纳完全复制法进行投资，力求将年化追踪过失抑止在 2%以内，
日均追踪偏离度的完全值抑止在 0.2%以内。
每每情形下，本基金主要选择完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的
成份股组成过火权重分拨投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，
并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调养。同期，
本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股
票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法例原因被限制投资、市集流动性不及
等情况，对股票投资组合进行实时调养，从而使得投资组合精熟地追踪标的指数。
（1）按时调养：根据标的指数的调养司法和备选股票的预期，对股票投资
组合实时进行调养。
（2）不按时调养
①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重
的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调养股票投资组合；
②根据基金申购赎回情况，调养股票投资组合，以有用追踪标的指数；
③根据法律法例定程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化
的，本基金不错对投资组合管制进行适合的调养，力求裁减追踪过失。
（1）本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪
过失。本基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的
投资，通过主要选择组合久期确立策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、
息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
（2）可调遣债券、可交换债券投资策略
本基金将戒备对可转债、可交债对应的基础股票的分析与研究，对有较好盈
利才调或成永久景的上市公司进行重心选拔，并在对应可转债、可交债估值合理
的前提下荟萃投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上
市公司的计议状态，从财务压力、融资安排、将来的投资臆想打算等方面推测、并通
过实地调研等方式证实投资契机。
本基金将重心对市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、
风险补偿收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的成分进行分析，并支持采
用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支抓证券的相对投资价值并作念出相
应的投资决策。
（1）股指期货投资策略
本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与股指期货往还。本
基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和
组合风险收益分析的基础上。基金管制东谈主将根据宏不雅经济成分、计谋及法例成分
和老本市集成分，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管制东谈主将结联合票
投资的总体限度，以及中国证监会的关系限制和要求，确定参与股指期货往还的
投资比例。
基金管制东谈主将充分斟酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲异常情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融滋生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。若关系法律法
规发生变化时，基金管制东谈主期货投资管制从其最新章程，以合适上述法律法例和
监管要求的变化。
（2）国债期货投资策略
本基金根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与国债期货往还。国债
期货当作利率滋生品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。
基金管制东谈主将按照关系法律法例的章程，结合对宏不雅经济形式和计谋趋势的判断、
对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、
国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等计议进行追踪监控，在最大
戒指保证基金资产安全的基础上，起劲收尾资产的恒久厚实升值。
（3）股票期权投资策略
本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资。本基金将在有用抑止风险的前提下，选拔流动性好、往还活跃的股票期权合
约进行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并结联合票期权订价模子，选拔
估值合理的股票期权合约进行投资。
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管制的原则，在法律
法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融
通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因
申购酿成基金仓位较低带来的追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。参与转
融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的股票中选拔流动性好、交
易活跃的股票当作转融通出借往还对象，力求为本基金份额抓有东谈主增厚投资收益。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济状态、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，选拔投资价值高的存托
凭证进行投资。本基金可根据投资策略需要或不同市集环境的变化，选拔将部分
基金资产投资于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必
然参与存托凭证投资。
序后，本基金可相应调养和更新关系投资策略，并在招募讲明书更新中公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金参与融资业务后，在职何往还日日终，抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；
（3）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：
（3.1）出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还
日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围；
（3.2）参与出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；
（3.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
（3.4）证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加
权平均算计；
因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管制东谈主之外的成分致
使基金投资不合适上述章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务；
（4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跳动
基金资产净值的 10%；
（5）本基金抓有的整个资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（6）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动
该资产支抓证券限度的 10%；
（7）本基金管制东谈主管制的整个基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支抓
证券，不得跳动其各样资产支抓证券算计限度的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。
基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在评
级申报发布之日起 3 个月内给以整个卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与股指期货往还，应当顺从下列要求：
（10.1）本基金在职何往还日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 10%；
（10.2）在职何往还日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有
价证券市值之和,不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（10.3）在职何往还日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓
有的股票总市值的 20%；
（10.4）在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得跳动上一往还日基金资产净值的 20%；
（10.5）基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧
差算计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（11）本基金参与国债期货往还，应当顺从下列要求：
（11.1）基金在职何往还日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动
基金资产净值的 15%；
（11.2）基金在职何往还日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基
金抓有的债券总市值的 30%；
（11.3）基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得跳动上一往还日基金资产净值的 30%；
（11.4）在职何往还日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支抓证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等；
（11.5）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差算计）应当合适基金合同对于债券投资
比例的关联约定；
（12）本基金参与股票期权往还的，应当合适下列要求：
（12.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳动基金资
产净值的 10%；
（12.2）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或往还所司法认同的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
（12.3）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳动本基金资产净
值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之
外的成分以至基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票实行；
（17）每个往还日日终在扣除滋生品投资需缴纳的往还保证金后，应当保抓
不低于往还保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（3）、（8）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性
限制等基金管制东谈主之外的成分以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基
金管制东谈主应当在 10 个往还日内进行调养，但中国证监会章程的异常情形除外。
法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之日
起运行。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。
为重视基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽牵累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱过火他不刚直的证券往还行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。
本质抑止东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联往还的，应当合适基金的投资目的和投资策略，恪守
基金份额抓有东谈主利益优先原则，看管利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公谈合理价钱实行。关系往还必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法例给以袒露。首要关联往还应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进行
审查。
的条件和要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、
不容行动章程或从事关联往还的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门章程
平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。
（五）投资标的指数
本基金标的指数为沪深 300 指数，过火将来可能发生的变更。
将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会申报并建议处治方
案，如调遣运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同绝交。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有计议确按时刻，基金管制
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主
利益优先原则救济基金投资运作。
指数成份股发生昭彰负面事件靠近退市等风险，且指数编制机构暂未作出调
整的，基金管制东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策设施后
实时对关系成份股进行调养。
（六）事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即沪深 300 指数收益率。
本基金以“精熟追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化”
当作投资目的，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份
股及备选成份股，因此录取沪深 300 指数收益率当作事迹相比基准，无意相比真
实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。
（七）风险收益特征
本基金为股票型基金，表面上预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型
基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数
的发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集雷同的风险收益特征。
（八）基金管制东谈主代表基金欺诈推动或债权东谈主权柄的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
六、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往还场合的往还日以及国度法律
法例定程需要对外袒露基金净值的非往还日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、期货合约、股票期权合约、债券、资产支抓
证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金管制东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量
的首要事件的，应接纳最近往还日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近往还日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价
值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征斟酌。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多半抓有关系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支抓的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行调养并确定公允价值。
（四）估值方法
（1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价
（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，
调养最近往还市价，确定公允价钱。
（2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
录取估值日第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），
录取估值日第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至本质
收款日历间录取第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未欺诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）对于在往还所上市往还的公开采行的可调遣债券等有活跃市集的含转
股权的债券，实行全价往还的债券录取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交
易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。
（5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票接纳估值技能确定公允价值；
（3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳
在当前情况下适用而且有充足可利用数据和其他信息支抓的估值技能确定其公
允价值；
（4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过大量往还取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程确定公允价值。
值。
估值，估值当日无结算价的，且最近往还日后未发生影响公允价值计量的首要事
件的，接纳最近往还日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。
会的关系章程进行估值。
律法例今后另有章程的，从其章程。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
按国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的章程或者未能充分重视基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商处治。
根据关联法律法例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐牵累方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的倡导，按照
基金管制东谈主对基金净值信息的算计效率对外给以公布。
（五）估值设施
额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的
过失计入基金财产。基金管制东谈主不错建筑大额赎回情形下的净值精度救急调养机
制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主每个责任日算计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
如遇异常情况，经履行适合设施，不错适合蔓延算计或公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金资产估值后，
将基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主
按章程对外公布。
（六）估值造作的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作
时，视为基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、
或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自己的过失酿成估值造作，导致其他当事东谈主
遭逢损失的，过失的牵累东谈主应当对由于该估值造作遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)
的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不可预念念、不可幸免、
不可克服，则属不可抗力，由此而酿成投资东谈主的往还资料灭失或被造作处理或造
成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿牵累，
但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作牵累方应及
时配合各方，实时进行改换，因改换估值造作发生的用度由估值造作牵累方承担；
由于估值造作牵累方未实时改换已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估
值造作牵累方对平直损失承担补偿牵累；若估值造作牵累方如故积极配合，而且
有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作牵累方搪塞改换的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值造作已得
到改换。
（2）估值造作的牵累方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，
而且仅对估值造作的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作牵累方仍搪塞估值造作负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不整个返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥
得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值造作牵累方。
（4）估值造作调养接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
（5）按法律法例定程的其他原则处理估值造作。
估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因确定估值造作的牵累方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的牵累方进行
改换和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基
金登记机构进行改换，并就估值造作的改换向关联当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值算计出现造作时，基金管制东谈主应当立即给以雠校，通报
基金托管东谈主，并选择合理的措施退守损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行
业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行
协商。
（七）暂停估值的情形
营业时；
格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当暂停估值；
（八）基金净值的证实
基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行
复核。基金管制东谈主应于每个责任日往还收尾后算计当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计效率复核证实后发送给基金
管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按章程给以公布。
（九）异常情况的处理方法
差不当作基金资产估值造作处理。
份额登记机构等机构发送的数据造作或国度司帐计谋变更、市集司法变更等非基
金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然如故选择必要、适合、
合理的措施进行检讨，但未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金
管制东谈主和基金托管东谈主辞退补偿牵累，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必
要的措施排斥或削弱由此酿成的影响。
七、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
议奏效后两日内在章程前言公告。
（二）基金合同的绝交事由
有下列情形之一的，经履行关系设施后，基金合同应当绝交：
基金托管东谈主贯串的；
的成分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处治有计议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同绝交情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐申报；
（5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐
申报出具法律倡导书；
（6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨有计议，将基金财产算帐后的整个剩余资产扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐经由中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
申报登载在章程网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法例
章程的最低期限。
八、争议处治方式
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能处治的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），
根据提交仲裁时该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁
决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费
用、合理的讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、费力、尽职
地履行基金合同章程的义务，重视基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政
区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托
管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。
基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办
公场合和营业场合查阅。
