国投强债A,国投强债C: 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金托管公约更新

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金        托管公约  基金料理东说念主：国投瑞银基金料理有限公司  基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司                                                                                                                       托管公约                                                    目              录                                       托管公约   鉴于国投瑞银基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按摄影干法律律例的限定具备担任基金料理东说念主的阅历和智商，拟募 集刊行国投瑞银优化增强债券型证券投资基金；   鉴于中国开采银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按摄影干法律律例的限定具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于国投瑞银基金料理有限公司拟担任国投瑞银优化增强债券型证券投资基 金的基金料理东说念主，中国开采银行股份有限公司拟担任国投瑞银优化增强债券型证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确国投瑞银优化增强债券型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之 间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有违抗 应以基金合同为准，并依其要求讲解。                 一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：国投瑞银基金料理有限公司   注册地址：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 119 号安信金融大厦 18 楼   邮政编码：518046   法定代表东说念主：傅强   成立日历：2002 年 6 月 13 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字200225 号   组织面目：有限包袱公司   注册成本：壹亿元东说念主民币   存续时代：捏续策画   策画界限：基金料理业务；成就与发起基金；特定客户钞票料理；境外证券投 良友理及经中国证券监督料理委员会批准的其他业务                                    托管公约   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开采银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面目：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：捏续策画   策画界限：接管公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱办事；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管公约的依据、筹办和原则   （一）坚定托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律律例、基金合同出奇他相干限定制订。   （二）坚定托管公约的筹办   坚定本公约的筹办是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值策画、收益分派、信息流露及相互监督等相做事宜中的权柄义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）坚定托管公约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。                                      托管公约      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律律例的限定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘尺度的，基金 料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托 管东说念主运用相干本事系统，对基金本色投资是否恰当基金合同对于证券遴聘尺度的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   根据法律律例的限定及基金合同的约定，本基金的投资对象是具有细密流动 性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券、股票（含存托凭证）、权证及法律、 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金主要投资于国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、钞票维持证券、债券回购、银行入款 等固定收益证券品种。本基金既不错参与一级商场新股（含存托凭证）申购或增发 新股（含存托凭证），也不错在二级商场买入股票（含存托凭证）、权证等权益类资 产。本基金对债券类钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；股票、权证等权益类 钞票的比例不越过基金钞票的 20%，其中权证投资的比例不越过基金钞票净值的 3%； 捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在现实适合 要领后，不错将其纳入投资界限。投资比例将背叛法律律例或监管机构的限定。   （二）基金托管东说念主根据相干法律律例的限定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督：   (1)本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不越过基金钞票净值的 10％；   (2)本基金捏有的全部权证，其市值不得越过基金钞票净值的 3％；   (3)本基金投入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 钞票净值的 40％；在天下银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不缓期；   (4) 本基金债券类钞票的投资比例为不低于基金钞票的 80%，对股票等权益类                                         托管公约 钞票的投资比例不越过基金钞票的 20%；    （5）本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的    (6)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类钞票维持证券的比例，不得越过基金 钞票净值的 10％；    (7)本基金捏有的全部钞票维持证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；    (8)本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)钞票维持证券的比例，不得越过该资 产维持证券范畴的 10％；    (9) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证券。基 金捏有钞票维持证券时代，要是其信用品级下落、不再恰当投资尺度，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    (10)基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不越过本基金的总资 产，本基金所呈文的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (11)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金钞票 净值的 0.5％；    (12)本基金捏有的总共畅达受限证券，其公允价值不得越过本基金钞票净值 的 10%。本基金捏有的吞并畅达受限证券（不包括该证券的非受限部分），其公允 价值不得越过本基金钞票净值的 5%。经基金料理东说念主和托管东说念主协商，并现实相干程 序后，可对以上比例进行养息。    （13）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金（包括怒放 式基金以及处于怒放期的按期怒放基金）捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不 得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的 全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达 股票的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得越过基金钞票净值 的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的成分 以致基金不恰当前款所限定比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对                                    托管公约 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票奉行，与境内 上市交易的股票合并策画；   （17）法律、律例、基金合同及中国证监会限定的其他比例截止。   要是法律律例对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后的限定为准。法 律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金现实适合要领后投资 不再受相干截止。   除上述第（5）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金范畴变动、股权分置调动中支付对价等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比 例不恰当上述限定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行养息。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的相干约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效 之日起启动。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务 所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合截止等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的限定。   （四）基金托管东说念主根据相干法律律例的限定及基金合同的约定，对本托管公约 第十五条第九款基金投资谢绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金料理东说念主基金投资谢绝行动和关联交易进行监督。根据法律律例相干基金谢绝从 事关联交易的限定，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关 系的鼓动、与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单及相干关联方刊行的证券名 单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单的确凿性、准确性、圆善性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。                                  托管公约   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例 谢绝基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主采用必要措施阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主采用必要措施后仍无法扼制关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会文告。对于基金料理东说念主已成交的关联交易，基金托管 东说念主事前无法扼制该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此造 成的蚀本，并向中国证监会文告。   （五）基金托管东说念主根据相干法律律例的限定及基金合同的约定，对基金料理东说念主 参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供恰当法律律例及行业尺度的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交 易敌手名单。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券商场遴聘 交易敌手。基金料理东说念主至少每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进 行更新。新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照公约进行结算。如基金料理东说念主根据商场情况需要临时养息银行间债券商场交易 敌手名单的，应向基金托管东说念主评释事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日 与基金托管东说念主协商措置。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易王法进行 交易，并负责措置因交易敌手不现实合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律包袱及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金料理 东说念主详情的时候前仍未承担毁约包袱出奇他相干法律包袱的，基金料理东说念主不错对相 应蚀本先行赐与承担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 商场成交单对合同现实情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇包袱。   （六）基金托管东说念主根据相干法律律例的限定及基金合同的约定，对基金料理东说念主 投资畅达受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会相干限定，明确基金投 资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，谨防流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否征服相干轨制、 流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。                                    托管公约 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于 发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债 登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券市 场交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责相干 使命的落实和合营，并确保基金托管东说念主好像平常查询。因基金料理东说念主原因产生的受 限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的包袱与蚀本，及 因受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及蚀本，由基金料理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何面目的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要措置的基金投资比例 截止失调、基金流动性贫乏以及相干蚀本的莽撞措置措施，以及相干异常情况的处 置。基金料理东说念主应在初次投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开 刊行股票相干流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采用 积极灵验的措施，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金巨额 赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金料理东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担总共蚀本。对本基金因投资受限证券导 致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金料理东说念主原因导致本基金出 现蚀本以致基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此 际遇的蚀本。 金托管东说念主提交相干书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的相干贵寓确凿、准确、完 整。相干贵寓如有养息，基金料理东说念主应实时提供养息后的贵寓。上述书面贵寓包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。   （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登                                        托管公约 记结算有限包袱公司签订的证券登记及办事公约。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定序论流露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。      本基金相干投资受限证券比举例违背相干截止限定，在合理期限内未能进行 实时养息，基金料理东说念主应依照《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》                                 （以下 简称“《信息流露办法》”）的相干限定编制临时文告书，赐与公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律律例征服情况。      （2）在基金投资受限证券料理使命方面相干轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。      （3）相干比例截止的奉行情况。      （4）信息流露情况。      （七）基金托管东说念主根据相干法律律例的限定及基金合同的约定，对基金钞票净 值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分派、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核 查。      （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的限定，应实时以电话提醒或书面提醒等方式 文告基金料理东说念主限期改良。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金料理东说念主收到书面文告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面面目给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，评释非法原因及改良期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能 在限期内改良的，基金托管东说念主应文告中国证监会。      （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本 托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金料理东说念主应在规 定时候内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托管东说念主按照                                 托管公约 法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督文告的事 项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易要领照旧成效的指示违背法律 律例和其他相干限定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主，由此 形成的蚀本由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行动，应实时文告中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期改良，并将改良效率文告中国证监会。基金料理东说念主无耿介 事理，拒却、进犯对方根据本托管公约限定诈骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管 东说念主应文告中国证监会。          四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）根据相干法律律例、基金合同及本公约限定，基金料理东说念主对基金托管东说念主 现实托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主策画的基金钞票净值和 基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资 运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未奉行或无故延长奉行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约出奇他相干限定时，应实时以书面面目文告基金托 管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面面目给基金料理东说念主发 出回函，评释非法原因及改良期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期 限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管 东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金料理 东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性，在限定时候内复兴基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时文告中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期改良，并将改良效率文告中国证监会。基金托管东说念主无耿介 事理，拒却、进犯对方根据本公约限定诈骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍                                     托管公约 对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应 文告中国证监会。              五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 与孤独。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文告基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金料理 东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主有义务配合基金料理东说念主 进行追偿，但对此不承担任何包袱。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                《运作办法》等相干限定后，基金料理东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在限定时候内， 聘任具有从事证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资文告。 出具的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。                                  托管公约 办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金钞票的支付。 查基金银行入款账户余额。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方书面痛快私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主计帐使命，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的限定奉行。 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干限定，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的限定奉行。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱                                  托管公约 公司的相干限定，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管 账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表 基金签订天下银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 由基金托管东说念主负责开立。新账户按相干限定使用并料理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的守护   基金财产投资的相干什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏 有。什物证券及银行按期入款存单等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本色灵验戒指的证券不承 担守护包袱。   （八）与基金财产相干的紧要合同的守护   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基 金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主守护。 除本公约另有限定外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基 金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的守护期限为基金合同终 止后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得飘摇。            六、指示的发送、说明及奉行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨出奇他款项付款指                                   托管公约 令，基金托管东说念主奉行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等相做事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 东说念主及相干操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律律例限定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 什物债券收支库指示以出奇他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及奉行的时候和要领   基金料理东说念主发送指示应领受加密传真或两边认同的其他方式。   基金料理东说念主应按照法律律例和基金合同的限定，在其正当的策画权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定 要领发出的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。但要是基金料理东说念主照旧取销或更正 对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本公约说明后，则对于尔后该交 易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱， 授权已更正但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金料理东说念主应在交易杀青后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话说明。要是银行间簿记系统照旧生成的交易需要取消 或阻隔，基金料理东说念主要书面文告基金托管东说念主。   基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需 的时候。因基金料理东说念主本人原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散的划款时候， 以致资金未能实时到账所形成的蚀本由基金料理东说念主承担。                                    托管公约      基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先文告基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考证相干内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金料理 东说念主。      基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示奉行罢了后，基金托管东说念主应实时 文告基金料理东说念主。      基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即文告基金料理东说念主，由基 金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东说念主不承担 因未奉行该指示形成蚀本的包袱。      （四）基金料理东说念主发送荒诞指示的情形和处理要领      基金料理东说念主发送荒诞指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或出奇权限发送指示。      基金托管东说念主在现实监督职能时，发现基金料理东说念主的指示荒诞时，有权拒却奉行， 并实时文告基金料理东说念主改正。如需取销指示，基金料理东说念主应出具书面评释，并加盖 业务用章。      （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理要领      若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却奉行，独立即文告基金料理东说念主。      （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法      基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金料理东说念主发送的指示奉行，应在发现后， 实时采用措施赐与弥补，并对基金财产或基金份额捏有东说念主形成的径直蚀本，由基金 托管东说念主补偿。      （七）更换被授权东说念主员的要领      基金料理东说念主更换被授权东说念主、更正或阻隔对被授权东说念主的授权，应提前文告基金托 管东说念主，同期基金料理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和 署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话说明后，授权文献即成效。被                                   托管公约 授权东说念主变更文告成效前，基金托管东说念主仍应按原约定奉行指示，基金料理东说念主不得否定 其着力。   基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文告基金 料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，莽撞指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时文告基金料理东说念主，基金托 管东说念主对奉行基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署相干合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担 相应包袱。              七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券策画机构   基金料理东说念主应想象遴聘证券买卖的证券策画机构的尺度和要领。基金料理东说念主 负责遴聘证券策画机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金料理东说念主和 被选中的证券策画机构签订奉求公约，基金料理东说念主应文告基金托管东说念主，并根据证券 交易所的要求提供相干肯求表格实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收 结算数据。交易单元保证金由被选中的证券策画机构寄托。基金料理东说念主应根据相干 限定，在基金的中期文告和年度文告中将所选证券策画机构的相干情况、基金通过 该证券策画机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与流露，并将该 等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面面目通 知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金料理办法》，在每月前 3 个 使命日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行再行 核算、养息。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司养息最低结算备付金当日，在资                                      托管公约 金调度表中反应养息后的最低备付金。基金料理东说念主应预留最低备付金，并根据中国 证券登记结算公司详情的本色下月最低备付金数据为依据安排资金运作，养息所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本人原因在计帐上形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东说念主负责补偿；要是因为基金料理东说念主未预先文告基金托管东说念主加多交易单元等事宜，致 使基金托管东说念主接收数据不圆善，形成计帐极度的包袱由基金料理东说念主承担；要是因为 基金料理东说念主未预先文告需要单独结算的交易，形成基金钞票蚀本的由基金料理东说念主 承担；要是由于基金料理东说念主违背商场操作王法的限定进行超买、超卖等原因形成基 金投资计帐贫乏和风险的，基金托管东说念主发现后应立即书面文告基金料理东说念主，由基金 料理东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的 径直蚀本由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未恪守上述限定备足资 金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之 间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的 径直蚀本由基金料理东说念主负责。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金料理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却奉行基金料理东说念主发送的划款指示并同期通 知基金料理东说念主。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管东说念主的划款处理 时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主恰当法律律例、基 金合同、本公约的指示不得拖延或拒却奉行。   （1）交易纪录的查对   基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露基金份额净值之前，应确 保今日总共本色交易纪录与两边司帐账簿上的交易纪录总共一致。要是因基金管                                     托管公约 理东说念主本人原因导致本色交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完 整或不确凿，由此导致的蚀本由基金料理东说念主承担。   （2）资金账筹办查对   资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账筹办查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日杀青后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本限定 构负责。 金托管东说念主。基金料理东说念主莽撞传递的申购、赎回、调动怒放式基金的数据确凿性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述相干数据，并保证相干数据的准确、 圆善。 括电子数据和盖章成效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平常发送， 两边可协商措置处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相干 限定保存。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主指定资金计帐的基金 注册登记专用账户，该账户由注册登记机构料理。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金料理东说念主采用措施进行催收，由此形成基金蚀本的，基金料理东说念主应 负责向相干当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应                                       托管公约 按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系 基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。      除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资相干的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。      资金指示的口头、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示调换。      （四）申赎净额结算      基金托管账户与注册登记专用账户间的资金结算恪守“净额计帐、轧差交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额 或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T+2 日 15:00 之前将上述净应收款划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应 立即文告基金料理东说念主，并将相干书面凭证传真给基金料理东说念主进行账务料理；当存在 托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T+1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基 金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00 之前将上 述净应付款划往注册登记专用账户，基金托管东说念主在资金划出后立即文告基金料理 东说念主，并将相干书面凭证交给基金料理东说念主进行账务料理。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按 时拨付；因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托 管东说念主应实时文告基金料理东说念主，如系基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。      （五）基金调动 函告基金托管东说念主并就相做事宜进行协商。 务的资金计帐和数据传递的时候、要领及托管公约当事东说念主承担的权责参照申购赎 回业务处理。 告。                                       托管公约   （六）基金现款分成 的相干限定在中国证监会指定序论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。            八、基金净值信息策画和司帐核算   （一）基金净值信息的策画、复核与完成的时候及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额，基金份额净值的策画，精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有限定的，从其限定。   基金料理东说念主每个使命日策画基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按限定公告基金份额净值及基金份额累计净值。   基金料理东说念主每个使命日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值效率发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照基 金料理东说念主对基金净值信息的策画效率对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票（含存托凭证）、权证、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   a、证券交易所上市的有价证券的估值                                       托管公约      （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，养息最近交易市价， 详情公允价钱；      （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要 变化成分，养息最近交易市价，详情公允价钱；      （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，养息最近交易市价，详情公允价钱；      （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事详情公允价值。 交易所上市的钞票维持证券，领受估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      b、处于未上市时代的有价证券应折柳如下情况处理：      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事详情公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初次公开采行有明确锁按期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易 所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监 管机构或行业协会相干限定详情公允价值。      c、天下银行间债券商场交易的债券、钞票维持证券等固定收益品种，领受估 值本事详情公允价值。      d、吞并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。      e、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票奉行。                                      托管公约   f、如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   g、相干法律律例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项，按 国度最新限定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的限定或者未能充分惊奇基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 f 项进行估值时，所形成的缺陷不 动作基金钞票估值荒诞处理。   （三）基金份额净值荒诞的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生极度时，视为基金份 额净值荒诞；基金份额净值出现荒诞时，基金料理东说念主应当立即赐与改良，通报基金 托管东说念主，并采用合理的措施谨防蚀本进一步扩大；荒诞偏差达到或越过基金份额净 值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；荒诞偏差达 到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告；当发生净值策画荒诞时，由基 金料理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成径直蚀本的，应由基金料理 东说念主先行赔付，基金料理东说念主按极度情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值策画极度给基金和基金份额捏有东说念主形成蚀本需要进行赔 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经说明后按 以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金相干的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分接洽后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主的建议奉行， 由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的径直蚀本，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对策画过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面评释，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东说念主径直蚀本的，应根据法律律例的限定对投资东说念主或基金支 付补偿金，就本色向投资东说念主或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照 料理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画效率，天然屡次再行计                                   托管公约 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金 料理东说念主的策画效率对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的径直蚀本，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息荒诞（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画荒诞而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的蚀本，由 基金料理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据荒诞，相干司帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、适合、合理 的措施进行查验，然而未能发现该荒诞而形成的基金份额净值策画荒诞，基金料理 东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施 摒除由此形成的影响。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统成就而产生的净值策画尾差， 以基金料理东说念主策画效率为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有限定的，从其限定。要是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商说明后，应当暂停基金估值；   （4）占基金尽头比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金料理东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定延长估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度相干部门限定的司帐轨制奉行。   （七）基金账册的建立                                     托管公约   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告。基金料理东说念主独就地 成就、纪录和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与文告的编制和复核   基金财务报表与文告由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表与文告后，进行孤独的复 核。查对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据 总共一致。   （1）报表与文告的编制   基金料理东说念主应当在每月杀青后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度文告的编制；在上半年杀青之日起 2 个月内 完成基金中期文告的编制；在每年杀青之日起 3 个月内完成基金年度文告的编制。 基金年度文告中的财务司帐文告应当经过具有从事证券、期货相干业务阅历的审 计。基金合同成效不足两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告 或者年度文告。   （2）报表与文告的复核   基金料理东说念主应实时完成报表与文告编制，将相干报表与文告提供基金托管东说念主 复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表与文告存在不符时，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以国度相干限定为准。   基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及文告。   （九）基金料理东说念主应在编制季度文告、中期文告或者年度文告之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效率。                                        托管公约                九、基金收益分派   基金收益分派是指按限定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应恪守下列原则： 售办事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金吞并类别的每份 基金份额享有同平分派权； 东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东说念主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额。红利再投 资的策画方法，依摄影干业务王法奉行； 基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 60%； 红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主 不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （二）基金收益分派的时候和要领   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟订、基金托管东说念主复核，依照《信息流露办 法》的相干限定在指定序论上公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的规 定)，基金料理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照 基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的限定。                                       托管公约                   十、基金信息流露      （一）守秘义务      基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律律例、基金合同的相干限定进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息披 露办法》出奇他相干限定进行信息流露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 所作念出的信息流露或公开。      （二）信息流露的内容      基金的信息流露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管公约、基金产 品贵寓提要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信 息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期文告（包括基金年度文告、基金中期文告 和基金季度文告）、临时文告、明白公告、基金份额捏有东说念主大会决议、实施侧袋机 制时代的信息流露、计帐文告、中国证监会限定的其他信息。基金年度文告需经具 有从事证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计后，方可流露。      （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露要领      基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 倡导，老诚信用，严守机密。基金料理东说念主负责办理与基金相干的信息流露事宜，基 金托管东说念主应当按摄影干法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条限定的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主赐与公 布。      对于不需要基金托管东说念主(或基金料理东说念主)复核的信息，基金料理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金料理东说念主)。      基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其现实按照法定方式和 限时流露的义务。      基金料理东说念主应当在中国证监会限定的时候内，将应予流露的基金信息通过指                                       托管公约 定序论流露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过指 定序论公开流露。      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金相干信 息：      (1)因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；      (2)基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；      （3）基金合同约定的暂停估值的情形；      （4）占基金尽头比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金料理东说念主为保 障基金份额捏有东说念主的利益，已决定延长估值；      (5)法律律例、基金合同或中国证监会限定的情况。      按相干限定须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中限定需要流露的事项时，按基 金合同限定公布。      照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律律例 限定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （四）实施侧袋机制时代的信息流露      本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募评释书的限定进行信息流露，详见招募评释书的限定。                  十一、基金用度      （一）基金料理费的计提比例和计提方法      在时时情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值 0.75%年费率计提。策画方 法如下：      H＝E×年料理费率÷曩昔天数                                       托管公约     H 为逐日应计提的基金料理费     E 为前一日的基金钞票净值     （二）基金托管费的计提比例和计提方法     在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。策画 方法如下：     H＝E×年托管费率÷曩昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值     （三）基金销售办事费的计提比例和计提方法     本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年 费率为 0.40%。在时时情况下，本基金销售办事费按前一日 C 类基金钞票净值的     H＝E×年销售办事费率÷曩昔天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值     （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银 行账户惊奇费、基金合同成效后的信息流露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基金 合同成效后与基金相干的司帐师费和讼师费等根据相干法律律例、基金合同及相 应公约的限定，列入当期基金用度。     （五）不列入基金用度的神气     基金合同成效前的讼师费、司帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列支。 基金料理东说念主与基金托管东说念主因未现实或未总共现实义务导致的用度支拨或基金财产 的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     （六）基金料理费和基金托管费、基金销售办事费的养息     基金料理东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情裁汰基金料理费和基金托管费、基金销 售办事费，此项养息不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟于 新的费率实施日前依照《信息流露办法》的相干限定在指定序论上刊登公告。     （七）基金料理费和基金托管费、基金销售办事费的复核要领、支付方式和时 间                                   托管公约   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费和基金托管费、基金销售办事费 等，根据本托管公约和基金合同的相干限定进行复核。   基金料理费、基金托管费、基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金料理 东说念主向基金托管东说念主发送基金料理费、基金托管费、基金销售办事费划付指示,经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产等分别一次性支付给基金管 理东说念主、基金托管东说念主和基金注册登记机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   （八）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》出奇他有 关限定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与评释讲解，如 基金料理东说念主无耿介事理，基金托管东说念主可拒却支付。   （九）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费， 其他用度详见招募评释书的限定或相干公告。          十二、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不行妥善守护，则按相干律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期文告和年报前，基金料理东说念主应将相干贵寓送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和圆善性。基金 托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应征服守秘义务，法律律例另有限定或有权机关另有要求的除外。                                     托管公约             十三、基金相干文献档案的保存      （一）档案保存      基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他相干贵寓。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干贵寓。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按限定的期限守护。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。      （三）变更与协助      若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。      （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上，法律法 规另有限定或有权机关另有要求的除外。           十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金料理东说念主的更换      有下列情形之一的，基金料理东说念主职责阻隔：      (1)基金料理东说念主被照章取消基金料理阅历；      (2)基金料理东说念主照章落幕、被照章取销或者被照章宣告收歇；      (3)基金料理东说念主被基金份额捏有东说念主大会辞退；      (4)法律律例和基金合同限定的其他情形。      更换基金料理东说念主必须依照如下要领进行：                                    托管公约   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或者单独或忖度捏有基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金料理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金料理东说念主形成决议，新任基金料理东说念主应当恰当法律律例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主，更 换基金料理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可奉行；   (4)移交：原基金料理东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金料理业务贵寓，实时 办理基金料理业务的移交手续，新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金料理东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例限定聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (6)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金料理东说念主取得中国证监 会核准后依照《信息流露办法》的相干限定在指定序论公告；   (7)基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主相干的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；   (2)基金托管东说念主照章落幕、被照章取销或者被照章晓谕收歇；   (3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会辞退；   (4)法律律例和基金合同限定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或者单独或忖度捏有基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当恰当法律律例及中国证监会规 定的阅历条件；                                   托管公约   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可奉行；   (4)移交：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应当实时接收，并与基金料理东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例限定聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监 会核准后依照《信息流露办法》的相干限定在指定序论公告。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 对同期更换基金料理东说念主和基金托管东说念主形成决议。基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 分别按上述要领进行； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议取得中国证监会核准后依照《信息流露办法》的相干 限定在指定序论上蚁合公告。   （四）新基金料理东说念主接收基金料理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应连接现实相干职责，并保证不作念出对 基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行动。                 十五、谢绝行动   本公约当事东说念主谢绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金料理东说念主不屈正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不屈正地                                  托管公约 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按 法律律例限定的方式公开流露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独, 其高等料理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、基 金合同或托管公约的限定进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：                    （1）承销证券；                           （2）向他东说念主贷款或者 提供担保；     （3）从事承担无尽包袱的投资；                   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另 有限定的除外；       （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基 金托管东说念主刊行的股票或者债券；              （6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系 的鼓动或者与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券 或者承销期内承销的证券；            （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱出奇他不耿介的 证券交易行径；       （8）依照法律、行政律例相干限定，由中国证监会限定谢绝的其他 行径。法律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相干截止。   （十）法律律例和基金合同谢绝的其他行动，以及依照法律律例相干限定，由 中国证监会限定谢绝基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。     十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的限定有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或                                  托管公约 备案后成效。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同阻隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金 合同和本公约的限定连接现实保护基金财产安全的职责。   (2)基金财产计帐构成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐组 不错聘用必要的使命主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自现实职责，连接 针织、辛苦、遵法地现实基金合同和本托管公约限定的义务，惊奇基金份额捏有东说念主 的正当权益。   (4)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同阻隔，应当按法律律例和基金合同的相干限定对基金财产进行计帐。 基金财产计帐要领主要包括：   (1)基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同阻隔时，由基金财产计帐组统一接收基金财产；   (3)对基金财产进行清理和说明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘任司帐师事务所对计帐文告进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产计帐效率文告中国证监会；                                    托管公约   (8)参加与基金财产相干的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐效率；   (10)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项限定璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐效率经 具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告 登载在指定网站上，并将计帐文告提醒性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、毁约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不现实本公约或现实本公约不恰当约定的，应 当承担毁约包袱。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的过程中，违背《基金法》或 者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当 分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有 东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。                                  托管公约   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿； 给基金财产形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表 基金向毁约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不动作而形成的蚀本等；   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采用必要的措 施，极力谨防蚀本的扩大；莫得采用适合措施以致蚀本扩大的，不得就扩大的蚀本 要求补偿。守约方因谨防蚀本扩大而支拨的必要用度由毁约方承担。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管公约好像连接现实的，在最大限制地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当连接现实本公约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现极度，基金 料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发 现荒诞的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除由此形成的影响。             十八、争议措置方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、合股措置，协商、 合股不行措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁 所在为北京市，按照中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠 实、辛苦、遵法地现实基金合同和本托管公约限定的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的 正当权益。   本公约受中国法律统领。                 十九、侧袋机制   当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基                                 托管公约 金份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所意见后，不错启动侧袋机制，侧袋机制的具体王法依摄影干法律律例的限定和 基金合同的约定奉行。              二十、托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文 本为谨慎文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托 管公约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管公约自成效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式八份，公约两边各捏二份，备存二份，上报中国证监会和银 行业监督料理机构各一份，每份具有同等法律着力。               二十一、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽 事宜，当事东说念主依据基金合同、相干法律律例等限定协商办理。              二十二、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日