合煦智远稳进纯债债券A,合煦智远稳进纯债债券C: 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金托管公约

合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金        托管公约       （2024 年 10 月改良）   基金管制东说念主：合煦智远基金管制有限公司   基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                                                  公约编号：                                                 目        录 一、基金托管公约当事东说念主 ------------------------------------------------------------------------------------- 3 二、基金托管公约的依据、办法、原则息争释 ------------------------------------------------------- 5 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 ---------------------------------------------------- 6 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ------------------------------------------------------------ 12 五、基金财产的防守 ----------------------------------------------------------------------------------------- 13 六、指示的发送、阐发及推行 ---------------------------------------------------------------------------- 17 七、来去及计帐交收安排 ----------------------------------------------------------------------------------- 20 八、基金金钱净值算计和管帐核算 ---------------------------------------------------------------------- 24 九、基金收益分派--------------------------------------------------------------------------------------------- 31 十、信息表示 --------------------------------------------------------------------------------------------------- 32 十一、基金用度 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 34 十二、基金份额握有东说念主名册的防守 ---------------------------------------------------------------------- 37 十三、基金接洽文献和档案的保存 ---------------------------------------------------------------------- 38 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 --------------------------------------------------------------- 39 十五、不容步履 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 42 十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐 -------------------------------------------------- 43 十七、失约包袱 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 45 十八、争议责罚样式 ----------------------------------------------------------------------------------------- 47 十九、托管公约的效劳 -------------------------------------------------------------------------------------- 48 二十、其他事项 ------------------------------------------------------------------------------------------------ 49 二十一、基金托管公约的签订 ---------------------------------------------------------------------------- 50 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金               托管公约   鉴于合煦智远基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限包袱公司，按照接洽法律律例的章程具备担任基金管制东说念主的阅历和才智， 拟召募刊行合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）；   鉴于北京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照接洽法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才智；   鉴于合煦智远基金管制有限公司拟担任合煦智远稳进纯债债券型证券投资 基金的基金管制东说念主，北京银行股份有限公司拟担任合煦智远稳进纯债债券型证券 投资基金的基金托管东说念主；   为明确合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主 之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相 同的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                      托管公约                  一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：合煦智远基金管制有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区福中沿路 1001 号生命保障大厦 十九层 1903    办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区福中沿路 1001 号生命保障大厦 十九层 1903    法定代表东说念主：郑旭    修复日历：2017 年 8 月 21 日    批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监许可［2017］1419 号    组织体式：有限包袱公司    注册本钱：161,678,471 元东说念主民币    存续期限：握续揣测打算    接洽电话：0755-21835858    揣测打算领域：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户金钱管制及中 国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：北京银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层    法定代表东说念主：霍学文    传真：（010）66226045    成立时刻：1996 年 1 月 29 日    组织体式：股份有限公司（上市）    注册本钱：2114298.4272 万元东说念主民币    批准修复机关和修复文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市相助银行开业的批复》（银复[1995]470 号）    基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可 [2008]776 号    存续时期：握续揣测打算 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约   揣测打算领域：继承公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱业务； 办理场合财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现； 外汇担保；资信拜谒、研讨、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；洞开式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管制委员会批准的其 它业务。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                  托管公约        二、基金托管公约的依据、办法、原则息争释   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、    《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                             《中华东说念主民共和国反 洗钱法》    （以下简称“《反洗钱法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                   （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                  （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》                               （以下简称“《信 息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简 称“《流动性风险管制章程》”）、《证券投资基金信息表示内容与步地准则第 7 号 〈托管公约的内容与步地〉》、《金融机构客户身份识别和客户身份尊府及来去记 录保存管制办法》、《合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”或《基金合同》）相等他接洽章程。   签订本公约的办法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值算计、收益分派、信息表示及彼此监督等接洽事宜中的职权、义 务及职责，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约       三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履利用监督权 金投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（含国债、金融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、场合政府债、 次级债、可分离来去可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府撑握 机构债券、政府撑握债券、证券公司短期公司债券）、金钱撑握证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币市集用具、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会接洽章程）。   本基金不投资于股票，也不投资于可改换债券(可分离来去可转债的纯债部 分除外)、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当 步地后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%； 每个往畴昔日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基金握有现款 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例铁心，基金管制东说念主在履行 得当步地后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 投资比例进行监督：   基金的投资组合应遵命以下铁心：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%；   （2）每个往畴昔日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，本基 金握有现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%； 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                  托管公约   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （5）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金金钱净值的 40%，在寰宇银行间同行市蚁合的债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般金钱撑握证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10%；   （7）本基金握有的全部金钱撑握证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；   （8）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）金钱撑握证券的比例，不得超 过该金钱撑握证券领域的 10%；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般金钱撑握 证券，不得跳跃其千般金钱撑握证券共计领域的 10%；   （10）本基金握有金钱撑握证券时期，若是其信用品级下跌、不再得当投资 尺度，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）基金金钱总值不得跳跃基金金钱净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金不 得当该比例铁心的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）基金管制东说念主承诺，本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的 其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合 同约定的投资领域保握一致；   （14）本基金参与国债期货来去，应当得当下列投资铁心： 净值的 15%，握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券总市值的 上一往畴昔基金金钱净值的 30%； 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差算计）应当得当基金合同对于 债券投资比例的接洽章程； 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                     托管公约   （15）本基金参与信用繁衍品来去，需遵循下列投资比例铁心： 繁衍品； 面值的 100%； 跳跃基金金钱净值的 10%；因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域 变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金不得当前述比例铁心的，基金管制东说念主应在   （16）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资铁心。   除上述第（2）、（10）、（12）、（13）、（15）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往畴昔内进行颐养，但中国证 监会章程的罕见情形除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检讨自基金合同成效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述铁心，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行得当步地后，则本基金投资可不再受接洽铁心或以变更后的章程为准。 投资不容步履进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱相等他不正大的证券来去行动； 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股推进、实践 限定东说念主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联来去的，应当得当基金的投资筹划和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，成立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱推行。接洽来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予表示。环节关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前以书面体式向基金托管东说念主提供关联方名 单，并在基金存续期内实时更新关联方名单，基金管制东说念主有包袱确保实时将关联 方名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的厌世应由基金管制东说念主承担。如基金管 理东说念主未在基金投资运作之前以书面体式向基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管 东说念主有权分歧关联来去进行监督。在基金存续时期基金托管东说念主按照基金管制东说念主频频 提供及更新的以及基金年报表示的关联方名单进行过后监督。基金托管东说念主对基金 管制东说念主的非法违法投资等上述事项和由此酿成的任何厌世不承担任何包袱。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述铁心肠章程，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行得当步地后，则本基金投资不再受接洽铁心或按变更后的章程 推行。 参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业 尺度的、经幽闲采用的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单。基金管制 东说念主有包袱确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东说念主，不然因未实时提 供名单酿成的厌世应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照来去敌手名单的 领域在银行间债券市集采用来去敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。如基金管制东说念主未向基金托管东说念主提供 来去敌手翰面名单，基金托管东说念主有权分歧来去敌手是否在名单内进行监督。在基 金存续时期基金管制东说念主不错颐养来去敌手名单，但应将颐养驱散至少提前一个工 作日书面讲述基金托管东说念主。新名单细当今已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 结算的来去，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主根据市集需要临时颐养银行 间债券来去敌手名单的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与来去敌手发生来去前 与基金托管东说念主协商责罚。   基金管制东说念主负责对来去敌手的资信限定，按银行间债券市集的来去国法进行 来去，并负责责罚因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷及厌世，基金托管东说念主不承 担因此酿成的法律包袱及厌世。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主 细办法时刻前仍未承担失约包袱相等他接洽法律包袱的，基金管制东说念主不错对相应 厌世先行给予承担，然后再向接洽来去敌手追偿。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   基金投资银行按时进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的 约定，细目得当条件的悉数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否按进款银行名单来去进行监督。 如基金管制东说念主未向基金托管东说念主提供得当条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的来去敌手进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、接洽信息表示等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作相等他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约相等他接洽章程时，有权实时以书面体式讲述基金 管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到讲述后应在当日实时查对，并以书面体式或双 方招供的其他样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面讲述基金管制东说念主的非法违法事项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲述的非法违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基金托管东说念主分歧基金管制东说念主的 上述事项及因此酿成的厌世承担任何包袱。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违反接洽法律法划定程或者违反《基 金合同》约定的，应当拒却推行，实时书面讲述基金管制东说念主，并向中国证监会报 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 告。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来去步地还是成效的投资指示违反法律、行 政律例和其他接洽章程，或者违反《基金合同》约定的，应当实时书面讲述基金 管制东说念主，并评释中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法律律例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管制东说念主应积极配合提 供接洽数据尊府和轨制等。   基金管制东说念主承诺其按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等反洗钱接洽法律律例 及监管章程的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违反前述章程的非法步履。基 金管制东说念主或其寄托的销售机构应当开展客户身份识别及来去纪录保存职责，在基 金存续时期实时更新基金份额握有东说念主信息，基金托管东说念主根据接洽法律律例及中国 东说念主民银行反洗钱监管章程，有权要求基金管制东说念主向基金托管东说念主提供基金份额握有 东说念主的身份讲明文献和其他接洽尊府的复印件或影印件，基金托管东说念主具备合理情理 怀疑基金管制东说念主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管东说念主有权按照接洽法律 律例及中国东说念主民银行反洗钱监管章程采取必要管控步调，并有权向反洗钱监管部 门评释。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有环节非法违法步履，有权实时评释中国证监 会，同期有权书面讲述基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正大情理，拒却、扯后腿基金托管东说念主根据本公约章程利用监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面教导仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基金托管东说念主不因提 供监督而对基金管制东说念主的非法违法投资等承担包袱。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金               托管公约          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据接洽法律律例、《基金合同》及本公约章程，基金管制东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主计 算的基金金钱净值和基金份额净值，根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、接洽信 息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主因自己差错私自挪用基金财产、未对基金财产实 行分账管制、未推行或无故蔓延推行基金管制东说念主的有用资金划拨指示、违反约定 泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管公约相等他接洽章程 时，基金管制东说念主应实时以书面体式讲述基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对阐发并以书面体式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制 东说念主有权对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管制东说念主讲述的非法违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应评释中国 证监会，基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的平直经济损 失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有环节非法违法步履，应立即评释中国证监会和 银行业监督管制机构，同期讲述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交接洽资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和实在性，在章程时刻内回应基金管制 东说念主并改正等。   基金托管东说念主无正大情理，拒却、扯后腿基金管制东说念主根据本公约章程利用监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主提议教导仍不改正的，基金管制东说念主应评释中国证监会。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约                 五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产，但法律律例另有章程或有权机关、监管机 构另有要求的除外。 代理基金产物开立证券账户以及投资所需的其他专用账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完竣与独 立。 本公约的约定防守基金财产，如有罕见情况两边可另行协商责罚。 理东说念主负责与接洽当事东说念主细目到账日历并讲述基金托管东说念主。由此给基金酿成厌世 的，基金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的厌世，基金托管东说念主应给予必要的 协助和配合，但对此不承担包袱。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资   召募期内销售机构按销售与管事代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的合煦智远基金管制有限公司基金认购专户。 该账户由基金管制东说念主开立并管制。   基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数 得当《基金法》、《运作办法》等接洽章程后，由基金管制东说念主聘用得当《证券法》 的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属 于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管制东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金托管专户的开立和管制   基金托管东说念主负责协助管制东说念主为本基金开立银行账户，基金管制东说念主和基金托管 东说念主负责管制该账户。基金管制东说念主和基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主营业 机构开设基金资金账户（托管专户）                （以实践开立户名为准），并根据基金管制东说念主 正当合规的指示办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主防守和使用。因 托管东说念主原因预留印鉴变更时，管制东说念主应配合提供接洽尊府。基金管制东说念主保证本基 金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   金钱托管专户的管制应得当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制章程》、                《利率管制暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   基金托管东说念主应严格管制基金在基金托管东说念主处开立的金钱托管专户、协助基金 管制东说念主查询金钱托管专户余额。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管制 北京分公司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。 管制东说念主负责。 证券买卖的证券经纪商处开立证券资金账户，用于本基金来去所场内证券来去的 结算以及现款金钱的纪录。本基金参与来去所证券来去的来去结算资金应由第三 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约 方存管银行存管，本基金在证券经纪商开立的证券资金账户、基金管制东说念主以本基 金口头在第三方存管银行开立的银行结算账户以登科三方存管银步履本基金建 立的来去结算资金管制账户应当逐个双应。基金管制东说念主代表本基金与证券经纪商 和第三方存管银行签署第三方存管公约及接洽公约。本公约成效时期，银证转账 密码由基金托管东说念主负责防守和使用。 他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽章程，则基金 管制东说念主或基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推行。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金管制东说念主负责以本基金的口头苦求并取得参加寰宇银行 间同行拆借市集的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以本基金的 口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管 理东说念主代表基金对外签订中国银行间市集债券回购来去主公约。   （六）其他账户的开立和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法划定程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及接洽账户的开设和使用，由基 金管制东说念主或基金管制东说念主协助托管东说念主根据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约 定，开立接洽账户。该账户按接洽国法使用并管制。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的防守   银行按时进款存单等有价凭证应由基金托管东说念主防守的，可由基金托管东说念主存放 于其档案库或保障柜。防守凭证由基金托管东说念主握有，基金托管东说念主承担防守职责。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主实践有用限定除外的证券等有价凭证不承担防守责 任。   （八）与基金财产接洽的环节合同的防守   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金接洽的环节合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主防守。除本公约另有约定外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金接洽的环节合同期应保证握有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，保存期限按照法律律例的章程推行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其实在性相等与原件的皆备一致性，未经两边协商或 未在合同约定领域内，合同原件不得转化。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约              六、指示的发送、阐发及推行   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边招供的其他体式。对 发送指示东说念主员的授权样式、指示内容、指示发送和阐发样式相等他接洽事项应当 按照本公约约定或基金管制东说念主和基金托管东说念主两边书面共同阐发的样式推行。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权讲述”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主 员身份的方法。基金管制东说念主在发送授权讲述当日与基金托管东说念主通过电话或其他双 方招供的样式进行阐发，授权文献于载明的成效日历成效。授权文献中载明的具 体成效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经两边阐发的时点。如早于，则 以基金托管东说念主与基金管制东说念主完成授权文献阐发的时刻为成效时刻。基金管制东说念主和 基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及接洽操作主说念主员以 外的任何东说念主泄露，但法律法划定程或有权机关、监管机构、一方上市的证券来去 所另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨相等他 款项支付的指示。基金管制东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发及推行的时刻和步地   指示由“授权讲述”细办法有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管制 东说念主用加密传竟然样式或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主两边招供的样式向基金托 管东说念主发送。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因管制 东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐发，甚至资金未能实时到账所酿成的厌世不由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权讲述”章程的方法阐发指示有用后，方可 推行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效劳。基金管制东说念主 应按照《基金法》、接洽法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的揣测打算权限 和来去权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                  托管公约 理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必需的时刻。基金管制东说念主发 送指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新指示）的截止时刻为今日的 小时发送，并实时与基金托管东说念主进行电话阐发。由于基金管制东说念主原因导致的指示 传输不足时、未能留出鼓胀的划款时刻、指示无效等原因甚至资金未能实时到账 所酿成的厌世由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应 立即审慎考证接洽内容及印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在规按时限内 推行，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有鼓胀的资金可 用余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主有权不予推行，并讲述基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推行该指示 而酿成厌世的包袱。   （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理步地   基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息失实，指示中蹙迫信息依稀不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示失实时，有权视情况 决定暂缓或拒却推行，并讲述基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却推行指示的情形和处理步地   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违反《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金律例的接洽章程，有权视情况暂缓或不予推行，并应实时讲述基金 管制东说念主纠正，基金管制东说念主收到讲述后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发 出回函阐发，由此酿成基金财产或基金份额握有东说念主的厌世由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推行的处理方法   基金托管东说念主由于自己差错违反本公约约定酿成未按照或者未实时按照基金 管制东说念主发送的普通的有用资金划拨指示推行，应在发现后实时采取步调给予补 救，给基金财产或基金份额握有东说念主酿成厌世的，应负抵偿包袱，但仅限于抵偿直 接经济厌世。   （七）更换被授权东说念主员的步地   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 易日，使用加密传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主两边招供的样式向基金托管 东说念主发出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更讲述，并提供新的被授权东说念主的署名样 本，同期电话讲述基金托管东说念主，授权文献于载明的成效日历成效。授权文献中载 明的具体成效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经两边阐发的时点。如早 于，则以基金托管东说念主与基金管制东说念主完成授权文献阐发的时刻为成效时刻。基金管 理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更讲述的原来送交基金托管东说念主。落伍未委用原来 或原来与基金托管东说念主收到的传真件或扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的传真 件或扫描件为准，但基金托管东说念主应当于发现收到的传真件或扫面件和原来不一致 后实时讲述基金管制东说念主，以便基金管制东说念主阐发最终适用的授权文献。基金管制东说念主 更换被授权东说念主讲述成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权 东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主均有权视为无效指示并拒却推行，但应实时 讲述基金管制东说念主。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约              七、来去及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货揣测打算机构   基金管制东说念主负责采用代理本基金财产证券买卖的证券经纪商，由基金管制东说念主 与基金托管东说念主及证券经纪商签订本基金的证券经纪管事公约，基金管制东说念主、基金 托管东说念主和证券经纪商可就基金参与证券来去的具体事项另行签订公约，明确三方 在本基金进行证券买卖中的千般证券来去、证券交收及接洽资金交收历程中的职 责和义务。因接洽法律律例或来去国法的修改带来的变化以届时有用的法律律例 和接洽来去国法为准。   基金管制东说念主负责采用代理本基金期货来去的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的接洽章程推行，若无明确规 定的，可参照接洽证券买卖、证券经纪商采用的国法推行。基金管制东说念主所采用的 期货公司负责办理寄托金钱的期货来去的计帐交割。基金管制东说念主采用的期货公司 对发送的数据的准确性、完竣性、实在性负责。基金管制东说念主、基金托管东说念主以及期 货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》，约定寄托金钱在期货投资运作 中的职责及义务。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪商进行的来去所场内来去由证券经纪商动作结算参与 东说念主代理本基金进行结算；本基金其他场外证券来去由基金托管东说念主或接洽机构负责 结算。   基金托管东说念主、基金管制东说念主应共同遵循中国证券登记结算有限包袱公司制定的 接洽业务国法和章程，该等国法和章程自动成为本条件约定的内容。   基金管制东说念主在投资前，应充分理会与领略中国证券登记结算有限包袱公司针 对千般来去品种制定结算业务国法和章程。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交 易及非来去波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因酿成的普通结 算、交收业务无法完成的包袱；由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付证券清 算款或者酿成基金投资计帐清苦和风险，由此给基金金钱、基金托管东说念主及基金托 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约 管东说念主托管的其他金钱酿成的厌世由基金管制东说念主承担。若是因基金托管东说念主差错在清 算和交收中酿成基金财产的厌世，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的平直经济损 失。   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金管制东说念主采纳的期货经纪公司 负责办理，基金管制东说念主应在期货经纪公约或其它公约中约定由采纳的期货经纪公 司承担资金安全防守包袱和交收包袱。   （1）来去纪录的查对   基金管制东说念主与基金托管东说念主、证券经纪商按日进行来去纪录的查对。逐日对外 表示千般基金份额净值之前，必须保证今日悉数实践来去纪录与基金管帐账簿上 的来去纪录皆备一致。若是由于证券经纪商提供的数据失实或者不完竣甚至实践 来去纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完竣或不实在，由此导致 的厌世由证券经纪商承担。若是实践来去纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金 管帐核算不完竣或不实在，由此导致的厌世由包袱方承担。   （2）资金账办法查对   对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。   （3）证券账办法查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每个往畴昔完结后查对基金证券账目，并逐日与证 券经纪商提供的对账单数据进行查对，确保两边账目相符。   对来去纪录，由接洽各方逐日对账一次。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金管制东说念主应付传递的申购、赎回、改换洞开式基金的数据实在 性、准确性和完竣性负责。基金管制东说念主可通过基金托管东说念主查收申购及转入资金的 到账情况，基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 日 10:30 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述接洽数据，并保证接洽数据的真 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金               托管公约 实、准确、完竣。 统发送接洽数据（包括电子数据和盖印成效的纸制计帐汇总表），如因多样原因， 该系统无法普通发送，两边可协商责罚处理样式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按接洽章程保存。 宜按时保质进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。 细目到账日历并讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主应配合基金管制东说念主进行查询，到账 日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管制东说念主，基金管 理东说念主负责讲述接洽方实时完成资金划付，因基金管制东说念主差错酿成基金厌世的，基 金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的厌世。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主 应依据管制东说念主出具的正大指示按时拨付；因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致 基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应当讲述基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的 原因酿成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账及银行汇划手续费等 银行结算用度外，回购到期付款和与投资接洽的付款、赎回和分成资金划拨时， 基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   （四）沪、深来去所数据传输和接收   基金管制东说念主和基金托管东说念主从证券经纪商处接收本基金的场内来去电子计帐 数据，基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪商之间的场内来去电子计帐数据的传 输接纳专线（深证通）或两边招供的其他样式。对于来去所数据传输和接收的具 体接洽条件、各方当事东说念主职权、包袱及义务的具体约定以三方签署的经纪管事协 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                  托管公约 议为准。   （五）申赎净额结算   基金托管账户与基金计帐账户之间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净应收额 或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主应 在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金管制东说念主应实时巡逻 资金到账情况；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指 令将托管账户净应付额在交收日 15:00 之前划往基金计帐账户。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金托管专户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基 金托管东说念主应实时讲述基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （六）基金改换 应函告基金托管东说念主并就接洽事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时刻、步地及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届 时的公告推行。 公告。   （七）基金现款分成 弁言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约            八、基金金钱净值算计和管帐核算   （一）基金金钱净值的算计、复核的时刻和步地   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指算计 日基金金钱净值除以该算计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的算计保 留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。 基金管制东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程 的，从其章程。   基金管制东说念主应每个职责日对基金金钱估值。但基金管制东说念主根据法律律例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指示》相等他法律、律例的章程。基金金钱净值和基金份额净值由基 金管制东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个职责日来去完结后计 算当日的基金金钱净值和基金份额净值并以两边招供的样式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值算计驱散复核后以两边招供的样式发送给基金管制东说念主，由基金 管制东说念主对基金净值给予公布。   根据接洽法律律例，基金金钱净值算计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东说念主对基金金钱净值信息的算计驱散对外给予公布，由此给基金金钱或份 额握有东说念主酿成厌世的由基金管制东说念主负责抵偿。   法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   （二）基金金钱估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、金钱撑握证券、国债期货合 约、信用繁衍品、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约 券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，最近往畴昔后经济环境 未发生环节变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来去 日的市价（收盘价）估值；如最近往畴昔后经济环境发生了环节变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及环节变 化要素，颐养最近来去市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来去所市集挂牌转让的金钱撑握证券，接纳估值本事细目公允价值； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值本事细目其 公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理：   初次公开辟行未上市的债券，接纳估值本事细目公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）银行间市集来去的固定收益品种的估值 应品种当日的估值净价估值； 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值； 未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 行利率与二级市集利率不存在显然相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金               托管公约   （4）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管制 东说念主照章应当承担的估值包袱不因寄托而免除。采纳的第三方估值机构未提供估值 价钱的，依照接洽法律律例及企业管帐准则要求接纳合理估值本事细目公允价 值。   （5）兼并证券同期在两个或两个以上市集来去的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往畴昔后经济环境未发生环节变化的，接纳最近往畴昔结 算价估值。   （7）握有的银行按时进款或讲述进款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错对本基金接纳 舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）接洽法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律律例的章程或者未能充分改换基金份额握有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成 的流弊不动作基金金钱估值失实处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货来去所、证券经纪机构、期货经 纪机构、第三方估值机构、进款银行或登记结算公司等机构发送的数据失实，或 国度管帐战略变更、市集国法变更或由于不可抗力等非基金管制东说念主与基金托管东说念主 原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、得当、合理的步调进行检讨， 但未能发现失实的，由此酿成的基金金钱估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                  托管公约 除抵偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调排斥或裁减由 此酿成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理样式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的步调确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、证券经纪商、或登 记机构、或销售机构、或投资东说念主自己的差错酿成估值失实，导致其他当事东说念主遇到 厌世的，差错的包袱东说念主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的直 接厌世按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府呈报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成厌世机，估值失实包袱方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担； 由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成厌世的，由估 值失实包袱方对平直厌世承担抵偿包袱；若估值失实包袱方还是积极妥协，况兼 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实包袱方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的包袱方对接洽当事东说念主的平直厌世负责，分歧波折厌世负责， 况兼仅对估值失实的接洽平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍应付估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益厌世(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的厌世，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求委用欠妥得利的职权；若是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其实践厌世的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实颐养接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的样式。   估值失实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步地如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因细目估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的厌世 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿厌世；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值算计出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调提神厌世进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告、通报基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东说念主酿成厌世需要进行 抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐发 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的厌世，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且 基金托管东说念主未对算计历程或驱散提议疑义的，由此导致基金份额净值出错并给基 金份额握有东说念主酿成平直厌世的，应根据法律律例的章程对基金份额握有东说念主或基金 支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约 按照差错进程各自承担相应的包袱。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计驱散，固然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东说念主的算计驱散对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的厌世以及因 该往畴昔基金金钱净值算计顺延失实而引起的厌世，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行普通复核步地后仍不可发现该失实，进而导致基金份额净值计 算失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的厌世，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业有通行作念法，在不违反法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则重新协商细目处理原 则。   （四）基金账册的成立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并记 账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和防守本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准，对此引致的任何驱散基金 托管东说念主不承担包袱。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的算计和公告的，以基金管制东说念主的账册为 准，对此引致的任何驱散基金托管东说念主不承担包袱。   （五）基金按时评释的编制和复核   基金管制东说念主应当在每月完结后 5 个职责日内完成月度报表的编制；基金管制 东说念主在季度完结之日起 15 个职责日内完成季度评释编制并公告；在上半年完结之 日起两个月内完成中期评释编制并公告；在每年完结之日起三个月内完成年度报 告编制并公告。基金年度评释的财务管帐评释应当经过审计。基金合同成效不足 两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金管制东说念主在季度评释完成当日，将接洽评释提供基金托管东说念主复核，基金托 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约 管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核驱散以书面或电子样式讲述基金 管制东说念主。基金管制东说念主在中期评释完成当日，将接洽评释提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核驱散以书面或电子样式讲述基金 管制东说念主。基金管制东说念主在年度评释完成当日，将接洽评释提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核驱散以书面或电子样式讲述基金管制 东说念主。   基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度接洽章程或两边招供的账务处理 样式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的评释上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书或以两边招供的样式对基金管制东说念主 提供的评释进行反馈。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就接洽报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此 酿成的厌世由基金管制东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿包袱，基金托管东说念主 有权就接洽情况报证监会备案。   基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核接洽报表及评释。基金 托管东说念主在对财务管帐评释、季度评释、中期评释或年度评释复核完毕后，需向基 金管制东说念主进行书面或电子阐发，以备有权机构对接洽文献审核时指示。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值； 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约                     九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   本基金的收益分派原则如下： 合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派样式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 不同。兼并类别每一基金份额享有同均分派权；   在不违反法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付样式进行颐养，不需召开 基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分派有筹划的制定和实施步地 在章程弁言公告。 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的正大指示实时进 行分成资金的划付。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约                     十、信息表示   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的接洽章程进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按照《基金法》、                               《信息表示 办法》、    《流动性风险管制章程》、               《基金合同》及中国证监会对于基金信息表示的 接洽章程或者有权机关、一方上市的证券来去所要求进行表示除外，基金管制东说念主 和基金托管东说念主对基金运作中产生的未公开信息以及从对方赢得的未公开业务信 息应坚守守秘的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例 章程或者有权机关、一方上市的证券来去所要求之外，不得在其公开表示之前， 先行对任何第三方表示。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违反 守秘义务： 会、银行业监管机构等监管机构相等他有权机构的敕令、决定所作念出的信息表示 或公开； 问、财务照料人、审计东说念主员、本事照料人等作念出的必要信息表示。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示步地   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据接洽法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表示职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定样式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府节录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、按时评释、临时评释、基金份额申购、赎回价钱、基金净值信息、 表露公告、计帐评释、基金份额握有东说念主大会决议、基金投资金钱撑握证券、国债 期货、证券公司短期公司债、信用繁衍品的信息表示、实施侧袋机制时期的信息 表示接洽信息等其他必要的公告文献，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照接洽法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约 定，对基金管制东说念主编制的基金金钱净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时评释、更新的招募说明书、基金产物尊府节录、基金 计帐评释等接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金年报中的财务评释部分，经得当《证券法》章程的管帐师事务所审计后， 方可表示。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表示的基金信息通过规 定弁言表示。根据法律律例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过 章程弁言公开表示。   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 划定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容皆备一致。   基金管制东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金接洽的信息表示事宜时，对于根据 本公约、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金管制东说念主或基金托管东说念主给予公布。   （三）、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金接洽信 息： 业时； 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                  托管公约                     十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管制费的算计 方法如下：   H＝E×0.30%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照协商一致的样式于次月首日起 2 个职责日内从基 金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日完结之日起 2 个职责日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照协商一致的样式于次月首日起 2 个职责日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日完结之日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之 日起 2 个职责日内支付。   （三）基金的销售管事费   本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销 售管事费年费率为 0.30%。   本基金销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.30%年费率计 提。算计方法如下： 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约   H=E×0.30%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售管事费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照协商一致的样式于次月首日起 2 个职责日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休 息日完结之日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支付。   销售管事费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主管事等各项用度。   （四）基金合同成效以后的与基金接洽的信息表示用度（法律律例、中国证 监会另有章程的除外）、管帐师费、审计费、公证费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 基金份额握有东说念主大会用度；基金的证券、期货来去及结算用度、银行汇划用度、 基金接洽账户的开户用度和账户改换用度；按照国度接洽章程和《基金合同》约 定，不错在基金财产中列支的其他用度，根据接洽律例及相应公约章程，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主按照基金管制东说念主发送的划款指示从基 金财产中支付。   （五）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的厌世； 目。   （六）基金管制费、基金托管费、销售管事费的复核步地   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、销售管事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的接洽章程进行复核。   （七）若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反接洽法律律例的接洽章程和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 面解释，若是基金托管东说念主以为基金管制东说念主无正大或合理的情理，不错拒却支付并 实时讲述基金管制东说念主。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                      托管公约            十二、基金份额握有东说念主名册的防守   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 防守，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今接洽国法分别防守基金份额握有东说念主名 册。防守样式不错接纳电子或文档的体式。防守期限按照法律律例的章程推行。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》成效日、                                 《基 金合同》拒绝日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生辰后 十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善防守基金份额握有东说念主名册，并按时备份，保存 期限按照法律律例的章程推行。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额握有东说念主名 册，应按接洽法律法划定程各自承担相应的包袱。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约            十三、基金接洽文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来去纪录和蹙迫合同等，保存期限按照法律律例的章程推行，对接洽信息负 有守秘义务，但司法强制检讨情形及法律法划定程的其它情形除外。其中，基金 管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他接洽尊府，基金 托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他接洽尊府。   基金管制东说念主签署环节合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、公约传真 给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的接洽文献。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                  托管公约           十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制东说念主阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会革职；   （3）照章完毕、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   基金管制东说念主职责拒绝时，应当依照基金合同的章程在六个月内召开基金份额 握有东说念主大会，选任新的基金管制东说念主；新基金管制东说念主产生前由中国证监会指定临时 基金管制东说念主。   （1）提名：临时基金管制东说念主应向基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 东说念主提名东说念主选由临时基金管制东说念主及基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东说念主提名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二，如将来法律律例修改，以届时有用的法律律例为准） 表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，临时基金管制东说念主由基金 管制东说念主、基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 握有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》章程，从提名东说念主选中择优指定临时基金 管制东说念主。基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额握有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约 额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）打发与包袱辨别：基金管制东说念主职责拒绝的，基金管制东说念主应妥善防守基 金管制业务尊府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念阁下理基金管制业务的 移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接收，并与基金托管东说念主查对 基金金钱总值和净值；基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主应付各自 履职步履照章承担包袱；   （7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律法划定程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计驱散给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主接洽的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管东说念主阅历；   （2）被基金份额握有东说念主大会革职；   （3）照章完毕、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二，如将来法律律例修改，以届时有用的法律律例为准） 表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案； 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金               托管公约   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管制 东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法划定程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计驱散给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换步地   同期更换基金管制东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管制东说念主和基金托管东说念主 更换步地进行。   （四）新基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接受基金管制业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主接受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主 应依据法律律例和基金合同和本公约的章程不时履行接洽职责，并保证分歧基金 份额握有东说念主的利益酿成毁伤。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在不时履行接洽职责 时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和步地的约定，但凡直 接援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致接洽内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告 后，可平直对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约                     十五、不容步履 《基金法》章程不容的投资或行动。 托管东说念主不得利用基金财产或职务之便为自己和任何第三东说念主谋取监犯利益。 样式公开表示的信息，不得违反本公约约定对他东说念主泄露。 用或责罚基金财产。 不容的其他步履。   法律律例和监管部门取消或变更上述不容性章程的，如适用本基金，在履行 得当步地后，则本基金不受上述接洽铁心或按变更后的章程推行，且该等事项无 需召开基金份额握有东说念主大会。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                 托管公约       十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约在履行得当步地后拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资 产；   （3）基金管制东说念主完毕、照章被取销、歇业或有其他基金管制东说念主接纳基金管 理权；   （4）发生法律律例、监管机构或《基金合同》章程的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的章程不时履行保护基金财产安全的职责。 金管制东说念主、基金托管东说念主或临时基金托管东说念主、得当《证券法》章程的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组结伴接纳基金； 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金                托管公约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用得当章程的管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐评释出具法律宗旨书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到铁心等客 不雅要素而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐历程中的接洽环节事项须实时公告；基金财产计帐评释经得当《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在章程网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限按照法律律例的 章程推行。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金               托管公约                     十七、失约包袱   （一）若是基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不得当约定的，应当承担失约包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违反本托管公约 约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各自的步履照章 承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当承 担连带抵偿包袱；对厌世的抵偿，仅限于平直经济厌世，一方承担连带包袱后有 权根据另一方差错进程向另一方追偿。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 国法或中国证监会、银行业监督管制机构等监管机构的章程动作或不动作而酿成 的厌世等； 失或潜在厌世等。   （三）若是由于本公约一方当事东说念主（“失约方”）的失约步履给基金财产或基 金投资者酿成厌世，另一方当事东说念主（“守约方”）有职权代表基金对失约方进行追 偿；若是由于失约方的失约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者 所遇到的厌世，则守约方有权向失约方追索，失约方应抵偿和补偿守约方由此发 生的悉数成本、用度和开销，以及由此遇到的厌世。   （四）托管公约当事东说念主违反托管公约，给另一方当事东说念主酿成厌世的，本旨担 抵偿包袱。   （五）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在任责领域内有义务实时采取必要 的步调，提神厌世的扩大。莫得采取得当步调甚至厌世进一步扩大的，不得就扩 大的厌世要求抵偿。非失约方因提神厌世扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （六）失约步履虽已发生，但本托管公约简略不时履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本协 议。   （七）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、得当、合理的步调进行检讨，然则未 能发现该失实的，由此酿成基金财产或基金投资者厌世，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应免除抵偿包袱。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步调裁减或 排斥由此酿成的影响。   （八）本公约所指厌世均为平直经济厌世。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约                 十八、争议责罚样式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的 仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有不断 力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不时忠 实、奋力、尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，改换基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中国（为本公约之办法，不包括香港、澳门和台湾地区）法律管 辖并从其解释。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约                十九、托管公约的效劳   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表签署，公约当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。托 管公约以中国证监会注册的文本为发扬文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起成效。基金托管公约的有用期自其成效之日起至该基金财产计帐驱散报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自成效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管公约原来一式三份，除上报接洽监管机构一份外，公约双 方各握一份，每份具有同等法律效劳。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金             托管公约                     二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约              二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管公约的 签订地点和签订日历。 合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金              托管公约 （本页无正文，为《合煦智远稳进纯债债券型证券投资基金托管公约》签署页。） 基金管制东说念主：合煦智远基金管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：    年   月     日 基金托管东说念主：北京银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：    年   月     日